Условия осуществления депозитарной деятельности -БАНК» (стр. 8 )

• нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения;

• копия протокола (выписки из протокола) о назначении руководителя организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности, заверенная организацией;

• копия приказа о назначении на должность руководителя организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности, заверенная организацией;

• нотариально удостоверенная или заверенная Депозитарием копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности;

• документы, доверенности и анкеты на лиц, назначенных Уполномоченными лицами (п. 17.1.6.), а так же на Представителей.

Основания для операции открытия Счета Депонента кредитным организациям

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – резидентам;

• нотариально удостоверенная копия Уведомления о согласовании кандидатуры руководителя кредитной организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности.

Основания для операции открытия Счета Депонента организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – резидентам;

• нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Основания для операции открытия Счета Депонента организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам с правом от своего имени совершать любые юридические и фактические действия

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – резидентам;

• нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению.

Основания для операции открытия Счета Депонента юридическим лицам (нерезидентам)

• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ЮЛ);

• анкета Депонента (ЮЛ) (форма АД-02);

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);

• нотариально удостоверенная копия сертификат (Registered Agent’s Certificate, Certificate of Incumbency, иной документ), выданный зарегистрированным агентом, корпоративным секретарем иностранного юридического лица, о том, что все предоставляемые документы не претерпели каких-либо изменений на дату выдачи, которая не должна превышать 30 (тридцать) календарных дней на момент предоставления документа в Депозитарий (Банк);

• нотариально удостоверенные копии учредительных документов согласно законодательству страны местонахождения иностранного юридического лица;

• нотариально удостоверенная копия документа о государственной регистрации (инкорпорации), выданного регистрирующим органом (выписка из торгового реестра либо другой документ, подтверждающий юридический статус) согласно законодательству страны местонахождения иностранного юридического лица;

• нотариально удостоверенная копия выписки из торгового или банковского (для банков) реестра или иные документы, подтверждающие информацию об органах управления юридического лица - нерезидента, составе акционеров (участников), а также месте их нахождения;

• нотариально удостоверенный документ, подтверждающий полномочия единоличного исполнительного органа (руководителя) юридического лица;

• нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации;

• документы, доверенности и анкеты на лиц, назначенных Уполномоченными лицами (п. 17.1.6.), а так же на Представителей.

Основания для операции открытия Счета Депонента иностранным организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – нерезидентам;

• документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, с соответствующим органом (соответствующей организацией) которого контролирующим российским органом заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия и которое является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);

• заявление о праве иностранной организации осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, в соответствии с ее личным законом.

Основания для операции открытия Счета Депонента иностранным организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам с правом от своего имени совершать любые юридические и фактические действия

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – нерезидентам;

• документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, с соответствующим органом (соответствующей организацией) которого контролирующим российским органом заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия и которое является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);

• заявление о праве иностранной организации осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, и осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами в соответствии с ее личным законом.

17.1.1.1. Документы, предоставляемые юридическими лицами (нерезидентами), должны быть надлежащим образом заверены, легализованы / апостилированы и иметь нотариально удостоверенный перевод на русском языке.

17.1.1.2. Депозитарий вправе запросить у Депонента предоставления иных дополнительных документов в целях определения правоспособности Депонента.

17.1.1.3. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.

17.1.1.4. Для юридических лиц Инициатором операции может быть Уполномоченное лицо, назначенное руководителем организации в качестве Распорядителя счета Депонента в соответствии с п. 14.1.6. настоящих Условий.

17.1.1.5. В случае указания Депонентом в анкете Депонента формы получения отчетов/выписок и других документов Депозитария посредством факсимильной и/или почтовой связи необходимо между Депозитарием и Депонентом заключение Дополнительного соглашения о предоставлении документов.

17.1.1.6. Анкета Депонента состоит из двух частей, каждая из которых оформляется на отдельном листе.

17.1.1.7. Открытие Торгового счета депо возможно как по отдельно предоставленному Поручению, так и в рамках одного Поручения совместно с операцией по открытию Счета Депонента. Существенным условием открытия Торгового счета депо является указание Депонентом клиринговой организации, по распоряжению (с согласия) которой будут совершаться операции по Торговому счету депо.

17.1.1.8. Открытие Счета депо Депоненту может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения с целью соблюдения требований законодательства Российской Федерации и в соответствии с настоящими Условиями.

17.1.2. Закрытие счета Депонента

Содержание операции: Операция по закрытию Счета Депонента представляет собой действие Депозитария по внесению в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по Счету Депонента любых операций, кроме информационных.

Основания для операции:

• поручение на административную операцию (форма ПР-01).

17.1.2.1. Не может быть закрыт Счет Депонента, на котором учитываются ценные бумаги.

17.1.2.2. Не допускается повторное открытие раннее закрытого Счета Депонента.

17.1.2.3. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.

17.1.2.4. Закрытие Счета Депонента может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в соответствии с п. 9.6.4 настоящих Условий либо при получении информации из официальных источников о прекращении деятельности (ликвидации или реорганизации) юридического лица при нулевом остатке ценных бумаг на его Счете Депонента.

17.1.2.5. Счет депо умершего Депонента может быть закрыт по инициативе Депозитария сразу после перевода всех ценных бумаг со Счета Депонента.

17.1.2.6. В случае если Депонент заключил с Банком Соглашение о брокерском обслуживании и ему был открыт брокерский счет, то Счет Депонента может быть закрыт при соблюдении условий расторжения Соглашения о брокерском обслуживании.

17.1.3. Открытие раздела счета Депонента

Содержание операции: Операция по открытию Раздела счета Депонента представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации о разделе, открываемом по Счету Депонента.

17.1.3.1. Открытие раздела по Счету Депонента осуществляется по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения.

17.1.4. Закрытие раздела счета Депонента

Содержание операции: Операция по закрытию Раздела счета Депонента представляет собой действие Депозитария по внесению в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по Разделу счета Депонента любых операций, кроме информационных.

17.1.4.1. Закрытие Раздела счета Депонента осуществляется по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения.

17.1.4.2. Закрытие Раздела счета Депонента осуществляется только при отсутствии на нем ценных бумаг.

17.1.5. Изменение анкетных данных Депонента

Содержание операции: Операция изменения анкетных данных Депонента представляет собой внесение изменений в учетных регистрах Депозитария информации о Депоненте в случаях изменения реквизитов его анкетных данных.

Основания для операции:

• анкета Депонента ФЛ либо ИП/ЧП, либо ЮЛ (формы АД-01/АД-03/АД-02);

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);