Условия осуществления депозитарной деятельности -БАНК» (стр. 4 )

9.3. Ответственность Депозитария и Депонента

9.3.1. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за сохранность записей в системе ведения депозитарного учета, предоставление правильных данных о записях по Счетам Депонента, за полноту и правильность записей о проведенных операциях и соблюдение правил осуществления депозитарной деятельности, установленных федеральными законами, нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящими Условиями.

9.3.2. В случае если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед Депонентом за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.

9.3.3. Депозитарий отвечает в полном объеме за ущерб, причиненный Депоненту по вине его сотрудников, неисполнение или ненадлежащее исполнение ими своих обязанностей при проведении Депозитарных операций.

9.3.4. Депозитарий не отвечает за ущерб, если он наступил вследствие обстоятельств непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности Депонента (Клиента).

К обстоятельствам непреодолимой силы относятся чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства, в том числе: природные катаклизмы, военные действия, акты террора, введение в государстве (регионе, городе) чрезвычайного положения, пожары или стихийные бедствия, аварии, исчезновение или порча документов Депозитария, хищение или порча имущества, обеспечивающего жизнедеятельность Депозитария, в результате проникновения в помещение Депозитария или здание Банка посторонних людей или совершения других противоправных действий, технические сбои, неисправности и отказы оборудования и программного обеспечения, смена политического режима и другие политические осложнения, массовые беспорядки, изменения законодательства и других нормативных правовых актов Российской Федерации, а так же другие непредвиденные события и явления, не контролируемые Депозитарием, и которые он не мог предвидеть или избежать.

Перечисленные в настоящем пункте обстоятельства исключают ответственность Депозитария или Депонента, если только причиной их наступления не явились действия как умышленные, так и неумышленные, которые выгодны Депозитарию или Депоненту для наступления какого-либо из перечисленных обстоятельств.

Затронутая форс-мажорными обстоятельствами сторона принимает все возможные меры с целью максимального ограничения отрицательных последствий, вызванных указанными форс-мажорными обстоятельствами.

9.3.5. Депонент согласен с тем, что в случае внесения изменений в законодательство и другие нормативные правовые акты Российской Федерации, Депозитарий вправе действовать без поручения Депонента для надлежащего осуществления учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту или его клиентам с учетом новых требований к осуществлению депозитарной деятельности на территории Российской Федерации.

9.3.6. Депозитарий не несет ответственности за последствия исполнения Депозитарных операций, если он обоснованно полагался на предоставленные в Депозитарий подложные документы как на действительные: когда с использованием доступных визуальных процедур невозможно установить факт подложности (подделки) документа, в том числе подделки подписи, печати.

9.3.7. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Уполномоченного им лица, а так же Вышестоящей организации в случае, если действие было обусловлено Поручением.

9.3.8. Депонент несет ответственность за последствия исполнения или невозможности исполнения Депозитарных операций, вызванных непредоставлением или несвоевременным предоставлением документов и сведений, указанных в настоящих Условиях, или предоставлением неправильных или недостоверных сведений.

9.3.9. Депонент несет ответственность за соответствие своих сделок с ценными бумагами действующему законодательству Российской Федерации, нормативным правовым актам и своим нормативно-распорядительным документам (уставу, решениям общего собрания акционеров, другим решениям, распоряжениям, приказам и т. п.), за недействительность сделок, за исполнение собственных обязательств по ценным бумагам перед третьими лицами.

9.3.10. Депонент несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей, установленных настоящими Условиями, в том числе за правильность и своевременность оплаты услуг, предоставляемых Депозитарием. В случае неисполнения Депонентом своих обязательств по Договору либо наличия обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет произведено в установленный срок, Депозитарий вправе приостановить исполнение своего встречного обязательства либо отказаться от его исполнения и потребовать возмещения убытков.

9.4. Права, обязанности и ответственность Депозитария и Депонента при установлении междепозитарных отношений

9.4.1. При установлении междепозитарных отношений Депонентом Депозитария становится другой депозитарий, осуществляющий учет ценных бумаг в интересах своих клиентов, и в отношении которых он не является их владельцем.

9.4.2. Переход прав на ценные бумаги между клиентами Депонента не отражается на его Счете Депонента.

9.4.3. Депонент обязан предоставлять по требованию Депозитария, обоснованному соответствующим запросом Вышестоящей организации и в соответствии с законодательством Российской Федерации, данные о клиентах Депонента, составленные на определенную дату. В случае наличия у Депонента счетов депо его клиентов, на которых имеются остатки ценных бумаг, Депонент обязан раскрыть эти счета до уровня фактических владельцев этих ценных бумаг.

Информация, содержащая данные о клиентах Депонента, представляется в сроки, указанные в запросе, на бумажном носителе и по официальной электронной почте Депозитария в формате, предусмотренном в приложении № 3 к настоящим Условиям. Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность полученной от Депонента информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам.

9.4.4. В случае непредоставления Депонентом информации в соответствии с п. 9.4.3. настоящих Условий, а так же в случае нарушения сроков и форматов указанных сведений, Депонент несет полную ответственность в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

9.4.5. Депозитарий и Депонент проводят сверку данных учтенных ценных бумаг клиентов Депонента, права на которые учитываются на его Счете Депонента, с данными, учтенными Депонентом в его системе депозитарного учета, на основании выписки со Счета Депонента, сформированной Депозитарием.

9.4.6. Депозитарий и Депонент проводят сверку данных по ценным бумагам клиентов Депонента, права на которые учитываются на его Счете Депонента, в следующем порядке:

• при наличии остатка и/или движения по ценным бумагам сверка проводится ежедневно.

• при нулевых остатках и отсутствия движения ценных бумаг на Счете Депонента сверка проводится ежемесячно.

• Депонент должен получить от Депозитария выписку со своего Счета Депонента на следующий рабочий день. Выписки на бумажном носителе предоставляются бесплатно в установленном режиме работы Депозитария.

• при обнаружении расхождений учетных данных Депозитария с учетными данными Депонента, стороны, не позднее следующего рабочего дня, инициируют проведение сверки данных о движении ценных по Счету Депонента за период с момента проведения последней сверки;

• сторона, обнаружившая расхождение, составляет протокол о расхождении учетных данных, который не позднее дня, следующего за днем обнаружения расхождения, направляет другой стороне посредством факсимильной связи с последующей передачей оригинала документа;

• стороны вправе запросить друг у друга любые первичные документы, подтверждающие достоверность переданных в Депозитарий Поручений и фактическое выполнение Депозитарных операций по Счету Депонента, а также иную документацию, необходимую для выяснения причин обнаруженного расхождения;

• количество ценных бумаг, учтенных на Счете Депонента, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных Депонентом на его счетах депо, открытых для своих клиентов, в том числе и на его Счете неустановленных лиц;

• в случае если количество ценных бумаг, учтенных Депонентом на его счетах депо, открытых для своих клиентов, и на Счете неустановленных лиц стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на Счете Депонента, Депонент и Депозитарий обязаны предпринимать действия в соответствии с требованиями и сроками, установленными настоящими Условиями и законодательством Российской федерации;

• записи в учетных регистрах Депонента при исполнении операций и/или при наличии выявленных несоответствий без проведения сверки, не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие записи в учетных регистрах Депонента. При этом клиенты Депонента, на счета депо которых в учетных регистрах Депонента были зачислены ценные бумаги, не признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих права по этим ценным бумагам;

• после устранения расхождений данных депозитарного учета Депозитария с данными депозитарного учета Депонента стороны составляют акт о причинах расхождения;

• в случае не устранения выявленных при проведении сверки расхождений правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей;

• Депонент и Депозитарий несут ответственность за допущенные нарушения, в том числе в результате ошибок, вызванных техническими сбоями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

9.4.7. Депонент обязан включать в договорные отношения со своими клиентами, права на ценные бумаги которых учитываются на Счете Депонента, условие о согласии клиентов Депонента о его праве устанавливать междепозитарные отношения с Депозитарием.

9.4.8. Депонент обязан не включать в договорные отношения со своими клиентами, ценные бумаги, которые могут привести к невозможности (полной или частичной) надлежащего осуществления своих обязательств по Договору.

9.4.9. Депонент обязан включать в договорные отношения со своими клиентами, права на ценные бумаги которых учитываются на Счете Депонента, условие о согласии клиентов Депонента на передачу им в Депозитарий информации об остатках ценных бумаг на их счетах депо для последующей передачи Депозитарием указанной информации Вышестоящим организациям в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения сделок этих лиц с ценными бумагами.