Настоящие Правила совершения операций и документооборота – устанавливают:
o порядок совершения операций и документооборот Депозитария;
o порядок отражения во внутренних документах Депозитария всех совершаемых операций;
o порядок обработки документов в Депозитарии;
o порядок взаимодействия сотрудников (подразделений) Депозитария при осуществлении
o разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов Депозитария;
o порядок хранения первичной документации и правила ее архивирования.
Настоящий Внутренний регламент Депозитария обязателен для исполнения всеми сотрудниками Депозитария.
Организационная структура Депозитария строится по принципу создания подразделений, предоставления работникам прав ответственных исполнителей и возложение на работников должностных обязанностей.
Обязанности сотрудников Депозитария определяются Руководителем Депозитария.
Операционное время Депозитария представляет собой часть рабочего дня, в течение которого производится обслуживание депонентов.
Операционное время определяется Депозитарием и доводится до сведения депонентов.
Депозитарий вправе в целях улучшения обслуживания депонентов разработать по согласованию с депонентами график их обслуживания.
1.1. Система документооборота Депозитария
Документы, входящие в систему документооборота Депозитария, разработаны в соответствии с действующим законодательством РФ, нормативно-правовыми актами ФСФР России и требованиями СРО, регулирующими депозитарную деятельность.
Все документы, поступающие в Депозитарий, подлежат оформлению и отражению в учетных регистрах Депозитария. Основанием для отражения информации о совершаемых операциях Депозитария в его учетных регистрах являются первичные документы.
Система документооборота Депозитария обеспечивает возможность восстановления всех учетных данных о Депонентах, их правах и совершенных операциях, а также возможность продолжения деятельности в случае отказа компьютерного оборудования или программного обеспечения.
1.1.1.Документооборотом Депозитария именуется процесс:
o получения от клиентов (далее Депонентов) Депозитария, попечителей счетов депо, операторов счетов депо (разделов счетов депо) уполномоченных государственных органов первичных документов;
o принятия к учету первичных документов;
o проверки формы и содержания первичных документов;
o обработки первичных документов;
o внесения изменений в учетные регистры;
o формирования и выдачи отчетных документов;
o передачи в архив первичных документов.
1.1.2. Документы, входящие в систему документооборота Депозитария разделены на:
o входящую документацию;
o исходящую документацию;
o внутренние документы.
Входящая документация представляет собой внешние документы, поступающие от клиентов (Депонентов) Депозитария, эмитентов, контролирующих органов, СРО, и т. д.
1.1.3. К входящей документации относятся:
o поручения Депонентов или уполномоченных ими лиц (далее - Поручения);
o административные распоряжения должностных лиц Банка;
o базовые документы, сопровождающие исполнение поручений (документы, прилагаемые к поручениям в соответствии с Клиентским Регламентом);
o выписки со счетов номинального держателя Депозитария в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;
o выписки с междепозитарных счетов депо Депозитария в вышестоящих депозитариях;
o оригиналы, копии (заверенные нотариусом) документов и договоров, предоставляемых Депозитарию Депонентами и третьими лицами;
o запросы, заявления, жалобы и письма Депонентов;
o запросы эмитентов и регистраторов;
o запросы контролирующих органов;
o запросы СРО;
o иные аналогичные документы.
1.1.4. Исходящая документация, как правило, является отчетом о произведенных действиях и представляет собой сообщение Депозитария Депоненту, выполненное в соответствующей форме (в письменном виде). Кроме того, исходящими могут быть поручения (распоряжения), направляемые Депозитарием в другие Депозитарии (регистраторам) по месту исполнения операций.
К исходящей документации относятся:
o отчеты и выписки Депонентам по счетам депо и проведенным операциям;
o акт приема-передачи ценных бумаг (для документарных ценных бумаг);
o отчет о мотивированных отказах Депонентам в исполнении поручений;
o ответы на запросы, жалобы Депонентов;
o ответы на запросы эмитентов и регистраторов;
o ответы на запросы контролирующих органов;
o ответы на запросы СРО;
o поручения (распоряжения) на проведение операций по счетам депо в других депозитариях или по лицевым счетам в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;
o информационные запросы, направляемые регистраторам, другим депозитариям и эмитентам;
o иные аналогичные внешние документы по операциям с ценными бумагами.
1.1.5.Внутренние документы Депозитария разделены на:
o регулирующие;
o регламентирующие внутренний порядок проведения операций;
o составляющие систему депозитарного учета.
К регулирующим документам, относятся документы, определяющие взаимоотношения между Депозитарием, его Депонентами и третьими лицами:
o владельцами ценных бумаг – физическими, юридическими лицами и ПБОЮЛ;
o другими депозитариями – клиентами и контрагентами;
o регистраторами;
o эмитентами;
o контролирующими органами;
o СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг.
К регулирующим документам относятся все виды договоров, дополнительных соглашений, протоколов, предметом которых является предоставление услуг, отличных от депозитарных, а также документы и информация о самих ценных бумагах и закрепленных ими правах, копии учредительных документов, копии проспектов эмиссии и т. п.
Документом, регламентирующим внутренний порядок проведения операций, является настоящий Внутренний регламент Депозитария.
К документам, составляющим систему депозитарного учета, относятся учетные регистры депозитария:
o анкета Депонента;
o анкеты счета депо (активного и пассивного);
o анкета выпуска ценных бумаг;
o журнал принятых поручений;
o операционный журнал счета депо;
o операционный журнал лицевого счета депо;
o журнал отправленных отчетов и выписок;
o журнал регистрации счетов депо;
o иные учетные регистры.
Учетные регистры ведутся в хронологическом порядке в электронном виде. Формы и регистры определены настоящим внутренним регламентом. Программное обеспечение депозитарного учета позволяет в срок не позднее окончания операционного дня, в котором возникла такая необходимость, получить бумажную копию любого документа, ведущегося в электронном виде. Система документооборота Депозитария обеспечивает сохранность документов, используемых Депозитарием при осуществлении своей деятельности.
1.2. Порядок обработки документов
Все документы, поступающие в Депозитарий, подлежат регистрации и отражению в учетных регистрах Депозитария.
Основанием для отражения информации о совершаемых операциях Депозитария в его учетных регистрах являются первичные документы (поручения Депонентов, предписания, запросы государственных органов и т. п.).
Все документы, которые инициатор операции предоставляет Депозитарию, за исключением поручений Депонентов, должны быть зарегистрированы в Журнале входящей документации.
1.2.1. Документы, принимаемые Депозитарием, проходят стандартную процедуру приема, проверки и регистрации.
Ответственный сотрудник Депозитария принимает поручение депо, также иные сопроводительные документы к поручению, осуществляет проверку на соответствие требованиям, предъявляемым к их оформлению.
Поручения Депонентов принимаются к исполнению на основании документов, оформленных в соответствии с требованиями Клиентского регламента (Условия осуществления депозитарной деятельности) КБ «Нацинвестпромбанк» (ЗАО), далее по тексту именуемый «Клиентский регламент».
После осуществления стандартной процедуры приема и проверки поручений Депонентов поручения вводятся в автоматизированную систему учета Депозитария, и им присваивается соответствующий регистрационный номер. Данный регистрационный номер проставляется на принятом поручении, а также на втором его экземпляре, либо на его копии, которая возвращается инициатору операции.
Ответственный сотрудник Депозитария проверяет полномочия лица, передающего документы, соответствие документов установленной Депозитарием и законодательством РФ форме, разборчивость заполнения и отсутствие исправлений, наличие обязательных реквизитов, комплектность документов.
Депозитарий вправе отказать в приеме документов при нарушении требований по оформлению документов, неразборчивости заполнения, отсутствии обязательных реквизитов, наличие исправлений в представленных документах, некомплектности документов, удостоверения их неуполномоченным лицом, а также в иных, предусмотренных настоящим Внутренним регламентом и законодательством РФ случаях.
Ответственный сотрудник Депозитария составляет и передает инициатору операции подтверждение в приеме или отказ в приеме поручения. Поручения исполняются и обрабатываются в сроки, установленные Клиентским регламентом.
Депозитарные операции совершаются на основании принятых к исполнению поручений.
Каждая совершенная депозитарная операция завершается составлением соответствующего отчета, являющегося исходящим документом Депозитария и передаваемого инициатору операции или иным лицам, указанным в поручении или в Клиентском регламенте.
Информация о выданных отчетах и выписках фиксируется ответственным сотрудником Депозитария в Журнале отправленных отчетов и выписок, при этом проверяются полномочия лиц, их получающих.
Ответственный сотрудник Депозитария перед выдачей соответствующих документов проверяет полномочия лиц, их получающих.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 |
