Внутренний регламент депозитарных операций Коммерческого банка "Национальный инвестиционно-промышленный банк" (стр. 9 )

o  ФИО ответственного лица, которому передана для ответа жалоба или запрос;

o  подпись ответственного лица, которому передан запрос или жалоба;

o  сведения об исполнении (дата, исходящий номер) жалобы или запроса;

o  способ передачи ответа на жалобу или запрос;

o  подпись ответственного лица выдавшего ответ на жалобу или запрос.

4.4. Процедура рассмотрения жалоб и запросов Депонентов

Работа по рассмотрению обращений граждан и юридических лиц осуществляется в следующем порядке:

Банк принимает к рассмотрению обращения, представленные в письменном виде. Обращения заявителей направляются Председателю правления Банка для последующего рассмотрения Контролером совместно с Руководителем Депозитария (и/или иными назначенными Председателем правления работниками).

В процессе рассмотрения жалоб и запросов Депонентов, назначенными Председателем правления, сотрудниками Депозитария выполняются следующие действия:

o  прием и регистрация жалобы в соответствии с вышеуказанной процедурой;

o  анализ жалобы или запроса;

o  составление ответа на жалобу или запрос;

o  передача ответа Депоненту, направившему жалобу или запрос.

o  передача жалобы (претензии) с копией ответа на нее в архив.

Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки – не позднее 15 дней, если иной срок не установлен федеральным законом.

Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение не содержит новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

В случае необходимости, Контролер Банка может запросить у Депонента дополнительные документы, необходимые для рассмотрения жалобы, с указанием срока предоставления документов.

В случае непредставления запрошенных документов в указанные сроки, Контролер Банка вправе рассмотреть жалобу на основании имеющихся документов, либо направить обоснованный отказ в рассмотрении жалобы.

В случае признания жалобы (претензии) Депонента обоснованной и правомерной лицами, рассматривающими жалобу, должно быть принято решение об устранении нарушения и восстановлении прав Депонента.

Письменный ответ заявителю, о результатах рассмотрения обращения, должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов Банка, договоров, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса) ответ на каждый изложенный заявителем довод.

По результатам проверки Контролер составляет отчет, который направляет Председателю правления.

Жалоба Депонента может быть удовлетворена полностью или частично.

В случае невозможности досудебного урегулирования претензий и споров они разрешаются в порядке, установленном в депозитарном договоре.

4.5. Направление ответов на жалобы, заявления и запросы Депонентов

Ответ на жалобу, заявление или запрос составляется в письменной форме и подписывается Председателем правления Банка (лицом, исполняющим обязанности Председателя правления) и Контролером.

Ответ на жалобу, заявление или запрос Депонента направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату направления ответа, или вручается лично заявителю (уполномоченному представителю заявителя) под расписку.

4.6. Конфиденциальность информации, полученной в связи с рассмотрением жалоб, заявлений и запросов Депонентов

Вся информация, полученная сотрудниками Депозитария в связи с рассмотрением жалоб, заявлений и запросов Депонентов, в том числе в виде ответов на запросы в органы государственной власти, местного самоуправления или иных организаций в ходе рассмотрения жалобы или заявления, является служебной и признается конфиденциальной информацией.

Информация, содержащаяся в жалобе, заявлении или запросе и прилагаемых документах при наличии от заявителя согласия на ее разглашение, не признается конфиденциальной информацией исключительно для лица, чьи действия (бездействие) обжалуются.

4.7. Процедура контроля за рассмотрением жалоб и запросов Депонентов

Функции учета и контроля за рассмотрением жалоб и запросов Депонентов, а также организация контроля возлагается на Контролера Банка.

Контролер контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Банка.

5. Приложения к Внутреннему регламенту Депозитария.

Журнал принятых поручений

КБ «Нацинвестпромбанк» (ЗАО)

№ п/п

Дата

Форма документа

Наименование депонента

№ счета депо

ФИО сотрудника депозитария

Дата исполнения

Дополнительная информация

Операционный журнал счета депо

КБ «Нацинвестпромбанк» (ЗАО)

№ проводки

№ поручения

Статус поручения

Счет депо

Попечитель/ Оператор

Бух. счет

Код ЦБ

Место хранения

Вход.

Приход

Расход

Исход.

Корреспондирующий

Основание

Дата выполн.

Тип поручения

Дата завершения

Наименование

Идентификатор

остаток

Кол-во ЦБ

Кол-во ЦБ

остаток

Счет ДЕПО Наименование

Бух. счет

поручения

№ п/п и дата

Код объекта (депонента, счета депо, ц. б. и т. д.)

Инициатор операции

Код операции/тип отчета

Период

Основание поручения

Дата исполнения

ФИО сотрудника депозитария

Журнал входящей документации

КБ «Нацинвестпромбанк» (ЗАО)

Вх.№

Дата

Форма документа

Наименование отправителя

ФИО сотрудника депозитария

Дополнительная информация

Операционный журнал лицевого счета депо

Входящий остаток

№ п/п

Код операции

№ операции по журналу

Дата приема поручения

Номер отчета выполн. опер.

Дата отчета выполн. опер.

Корреспондирующий счет

Дебет

Кредит

Содержание операции

Получатель

Исходящий остаток

Журнал отправленных отчетов и выписок.

КБ «Нацинвестпромбанк» (ЗАО)

Номер исходящий

Дата исходящая

Документ и его содержание

Получатель

ФИО, подпись получателя

Журнал регистрации счетов депо.

КБ «Нацинвестпромбанк» (ЗАО)

Номер операции

Номер счета

Наименование депонента

Тип счета

Дата открытия счета

Дата закрытия счета

Форма жалобы (запроса) Депонента

ЖАЛОБА (ЗАПРОС) ДЕПОНЕНТА №

от «____»_______________»_________ г.

Клиент
Счет депо

Содержание жалобы (запроса):

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Дата «____»____________»_____ г. м. п. (дл юр. лиц) ___________________________

(подпись распорядителя счета)

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

Принято «____»_________»_____ г. Подпись _________________ (штамп депозитария)

Ответственное лицо, рассмотревшее жалобу (запрос) _________________

__________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________