Внутренний регламент депозитарных операций Коммерческого банка "Национальный инвестиционно-промышленный банк" (стр. 1 )

Утвержден
Приказом от 12  августа 2013 г. № 93/1

Введен в действие
Приказом от 12 августа 2013 г. № 93/1

УТВЕРЖДЕН:

Председатель правления

КБ «Нацинвестпромбанк» (ЗАО)

_______________________ //

«12» августа 2013 г.

ВНУТРЕННИЙ РЕГЛАМЕНТ

ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

Коммерческого банка

"Национальный инвестиционно-промышленный банк"

(Закрытое акционерное общество)

г. Москва

Оглавление

№ п/п	Содержание	Стр.
	Общие положения	3
	Термины и определения	3
1.	Правила совершения операций и документооборота	4
1.1	Система документооборота Депозитария	4
1.2	Порядок обработки документов	6
1.3	Полномочия по приему, обработке, хранению и последующему использованию	7
1.4	Порядок хранения и последующего использования документов Депозитария	7
1.5	Требования к хранению документарных ценных бумаг	8
1.6	Документооборот между подразделениями Банка	8
2.	Правила веления учета депозитарных операций	8
2.1	Общие принципы депозитарного учета	9
2.2	Аналитический учет депозитарных операций	10
2.3	Синтетический учет депозитарных операций	13
2.4	Особенности депозитарного учета неэмиссионных ценных бумаг	13
2.5	Основные виды депозитарных проводок	14
2.6	Материалы депозитарного учета	14
3.	Организация системы контроля в Депозитарии	15
3.1	Правила системы внутреннего контроля Депозитария	15
3.2	Цели и задачи внутреннего контроля Депозитария	15
3.3	Направления внутреннего контроля	16
3.4	Органицизия системы внутренного контроля в Депозитарии	17
3.4.1	Общие положения	17
3.4.2	Права Контролера	17
3.4.3	Обязанности Котролера	18
3.5	Виды и методы осуществления внутреннего контроля	18
3.5.1	Предварительный (превентивный) контроль	18
3.5.2	Текущий контроль	19
3.5.3	Последующий контроль	19
3.5.4	Основания для проведения проверок	20
3.5.5	Методы осуществления внутреннего контроля	20
3.6	Организация внутреннего контроля при осуществлении Депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг	20
3.6.1	Правила обмена служебной информацией между подразделениями	21
3.7	Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных	21
3.8	Правила внутреннего контроля за разграничением доступа и обеспечением конфиденциальности информации	22
3.9	Обязанности сотрудников Депозитария по взаимодействию с Контролером	24
3.10	Порядок провеления внутренних проверок	24
4.	Порядок рассмотрения жалоб, заявлений, и запросов депонентов	24
4.1	Общие положения	24
4.2	Информационные мероприятия	25
4.3	Порядок предъявления Депонентами жалоб и запросов	25
4.4	Процедура рассмотрения жалоб и запросов Депонентов	26
4.5	Направление ответов на жалобы, заявления и запросы Депонентов	26
4.6	Конфиденциальность информации, полученной в связи с рассмотрением жалоб, заявлений и запросов Депонентов	27
4.7	Процедура контроля за рассмотрением жалоб и запросов Депонентов	27
5.	Приложения к Внутреннему регламенту Депозитария	28
	Журнал принятых поручений	28
	Операционный журнал счета депо	28
	Журнал входящей документации	28
	Операционный журнал лицевого счета депо	29
	Журнал отправленных отчетов и выписок	29
	Журнал регистрации счетов депо	29
	Форма жалобы (запроса) Депонента	30
	Журнал Регистрации принятых жалоб и запросов Депонентов	31
	Ответ Депозитария на жалобу (Запрос) Депонента	32
	ЖУРНАЛ РЕГИСТРАЦИИ ДОГОВОРОВ	33
	Форма В-1: Анкета юридического лица	34
	Форма В-2: Анкета физического лица	36
	Форма 3: Сводное поручение	38

Общие положения

Настоящий Внутренний регламент Коммерческого банка «Национальный инвестиционно-промышленный банк» (Закрытое акционерное общество) (далее по тексту – Депозитарий) регламентирует порядок обработки, хранения и использования материалов депозитарного учета, необходимых для исполнения Депозитарием своих функций, а также взаимодействия с третьими лицами.

Регламент Депозитария разработан КБ «Нацинвестпромбанк» (ЗАО) в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом -ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 № 36, Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 01.01.2001 N 44, утвержденными приказом Банка России от 01.01.2001 N 02-259.

Депозитарий является структурным подразделением Банка, далее по тексту именуемое «Банк».

Внутренний регламент Депозитария, а также все изменения и дополнения к нему утверждаются приказом Председателя правления Банка.

Внутренний регламент разделен на четыре части:

1. Правила совершения операций и документооборота.

2. Правила ведения учета депозитарных операций.

3. Правила внутреннего контроля Депозитария.

4. Положение о порядке рассмотрения жалоб и запросов Депонентов.

Термины и определения

В настоящем Внутреннем регламенте применены термины и определения, содержащиеся в Законе РФ «О рынке ценных бумаг», Правилах ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации № 44 от 27 июля 1996г., утвержденном Приказом Центрального Банка РФ № 02-259 от 25 июля 1996 года и других нормативных правовых актах Российской Федерации.

Пассивный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе депонентов, а также для учета ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию на праве собственности или ином вещном праве, и ценных бумаг, переданных Депозитарию в доверительное управление или залог.

Активный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного владельца счета депо, либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Синтетический счет депо - счет депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным депонентам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления Баланса депо и других отчетов Депозитария.

Баланс депо - отчет Депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату.

Счет депо Банка - пассивный счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо Банка - доверительного управляющего - пассивный счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных по договору Депозитарию - доверительному управляющему и не являющихся собственностью Депозитария - доверительного управляющего.

Счет депо Банка - залогодержателя - пассивный счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарию в залог.

1. Правила совершения операций и документооборота