Условия осуществления депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Депозитарий «Алгоритм» (Клиентский регламент) (новая редакция) (стр. 19 )

- внешний  (осуществляемый регулирующими органами);

- внутренний. 

14.2. Порядок внутреннего контроля депозитарной деятельности определяется Внутренним регламентом, Инструкцией о внутреннем контроле и Правилами специального внутреннего контроля, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, принятыми в Депозитарии.

15. Порядок оплаты услуг Депозитария.

15.1. Настоящий раздел регламентирует общий порядок оплаты услуг Депозитария Депонентом в соответствии с Договором и настоящими Условиями.

15.2. Депонент оплачивает услуги по действующим на дату оказания услуг Тарифам, изложенным в Приложении 21  к настоящим Условиям, либо по дополнительным расценкам на основании отдельных соглашений с Депонентом.

15.3. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять тарифы с соблюдением процедур, установленных для изменения настоящих Условий.

15.4. Депозитарий выставляет счета Депоненту на оплату своих услуг по реквизитам, представленным Депонентом. Счета направляется Депоненту почтой или вручается лично Депоненту или его уполномоченному представителю при его явке в Депозитарий.

16. Порядок внесения изменений и дополнений в настоящие Условия.

16.1. Депозитарий имеет право вносить в настоящие Условия изменения и дополнения, а также принимать Условия в новой редакции в одностороннем порядке.

16.2. Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:

- изменение требований законодательства Российской Федерации;

- изменения на рынке депозитарных услуг;

- изменение себестоимости депозитарных услуг;

- иные обстоятельства.

16.3. В случае внесения изменений и дополнений в настоящие Условий Депозитарий обязан известить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 дней до введения их в силу путем предоставления новой редакции Условий на сайте Депозитария  - http://www. в сети Интернет. Датой уведомления считается дата размещения информации на указанном Интернет – сайте.

В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Отсутствие в течение одного месяца с момента размещения  Депозитарием новой редакции Условий  заявления Депонента о расторжении договора считается его согласием на указанные изменения.

17. Конфиденциальность и защита информации.

17.1. Конфиденциальной считается информация о счетах депо Депонентов, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением депозитарной деятельности. Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность указанной информации.

17.2. Сведения о счетах депо клиентов (Депонентов) могут быть предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария. Иным государственным органам (должностным лицам государственных органов) такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных законодательством.

17.3. Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдается лицам, указанным Депонентом в завещательных документах, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам.

17.4. При составлении эмитентом (регистратором) списков владельцев именных ценных бумаг Депозитарий обязан представить эмитенту (регистратору) все требующиеся сведения о клиентах (Депонентах) и о ценных бумагах клиентов (Депонентов), необходимые для реализации прав владельцев: получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав; передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских ценных бумагах, учитываемых на счетах клиентов (Депонентов).

Сведения, предоставляемые Депозитарием, должны соответствовать данным регистров Депозитария на дату, установленную в качестве даты составления соответствующих списков.

Депозитарий несет ответственность за достоверность предоставляемых сведений и своевременность их передачи.

17.5. Доступ к конфиденциальной информации сотрудников Депозитария регламентируется внутренними документами Депозитария, разработанными в соответствии с настоящими Условиями.

17.6. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации, в соответствии с действующим законодательством Российской  Федерации.

17.7. Не являются конфиденциальной информацией статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список Депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими Договорах.

17.8.С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам, в Депозитарии предусмотрено резервное копирование и архивирование данных, хранящихся на электронных носителях.

17.9. Учетные записи, материалы депозитарного учета Депозитария хранятся в течение сроков, предусмотренных действующим законодательством.

17.10. При ликвидации Депозитария или в случае прекращения действия Договора ценные бумаги по поручению Депонента переводятся в другой депозитарий или на лицевой счет в системе ведения реестра именных ценных бумаг.

17.11. Депозитарий обязуется обеспечивать надлежащий контроль над доступом к документам  и учетным записям, хранящимся в Депозитарии.

18. Прекращение депозитарной деятельности.

Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

- приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,

- аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

- истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

- принятия решения о ликвидации Депозитария.

В случаях перечисленных выше Депозитарий обязан:

- со дня получения уведомления ФСФР о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации,  прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);

- в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления ФСФР, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;

- одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом депозитарии.

- в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом.

Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами ФСФР.

По истечении сроков перевода ценных бумаг Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.

Депозитарий, имеющий счет депо номинального держателя в депозитарии места хранения на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.

Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.

Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:

О Депоненте:

- для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;

- для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование эмитента, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

- в собственности, или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;

- в доверительном управлении;

- в номинальном держании у Депонента – юридического лица.

В течение 3 дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов ФСФР РФ для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.

По получении от реестродержателя уведомления, о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.