Условия осуществления депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Депозитарий «Алгоритм» (Клиентский регламент) (новая редакция) (стр. 6 )

- формирование выписки со счета депо;

- формирование отчета об операциях по счету депо за определенный период;

- формирование отчета о выполнении операции (представляется в виде отчета об операциях по счету депо, отчета об открытии/закрытии счета депо, отчета об исполнении административной операции, отчета об исполнении глобальной операции по счету депо) или формирование отчета о неисполнении депозитарной операции;

- представление информации о ценных бумагах, находящихся на обслуживании в Депозитарии

9.1.4. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:

- блокирование ценных бумаг;

- снятие блокирования ценных бумаг;

- обременение ценных бумаг обязательствами;

-  прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

9.1.5. Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению  состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента. К глобальным операциям относятся:

- конвертация ценных бумаг;

- погашение (аннулирование) ценных бумаг;

- дробление и консолидация ценных бумаг;

- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

-аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому он является дополнительным;

- выплата доходов ценными бумагами (капитализация дивиденда);

- могут быть отнесены иные операции, если это не противоречит нормативными правовым актам Российской Федерации

9.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций.

9.2.1. Основанием для исполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций является принятие Депозитарием поручения Депонента, подписанного соответствующим инициатором операции, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия. Поручение на исполнение операций - документ в бумажной форме, оформленный в соответствием с Приложениями к Условиям.

Операции проводятся Депозитарием на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Условиями.

При представлении документов на бумажном носителе Депозитарий осуществляет сверку подписи Депонента путем сличения подписи на документах, предоставляемых Депозитарию, с имеющимся у Депозитария образцом подписи. При отсутствии у Депозитария образца подписи, Депонент должен явиться в Депозитарий лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. При этом Депозитарий вправе любыми законными способами удостовериться в подлинности любой подписи, проставленной на документах, поступивших в Депозитарий.

В случае, если документы, поступившие от Депонента, не удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Условий, Депозитарий не позднее пяти дней с даты предоставления документов направляет обратившемуся лицу отчет о неисполнении депозитарной операции с указанием причин отказа, а также разъясняет действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению поручения.

9.2.2. Депозитарий вправе принимать поручения и иные документы-основания для проведения операций в электронной форме в случае и порядке, предусмотренном действующим законодательством и/или соглашением сторон.

9.2.3. Депозитарий вправе принять поручение или документ-основание для совершения депозитарной операции, доставленные почтовой связью или курьером.

9.2.4. Принятые поручения, запросы регистрируются в Журнале принятых поручений. По желанию Депонента ему может быть выдано подтверждение приема документов с указанием присвоенных входящих номеров.

9.2.5. При получении поручения на исполнение операций Депозитарий вправе потребовать от инициатора операций документы, необходимые для ее выполнения, раскрывающие ее содержание, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

В зависимости от инициатора операции выделяются  следующие  виды  поручений:

клиентские - инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, оператор счета, попечитель счета;

служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария;

официальные - инициатором  являются  уполномоченные  государственные органы;

глобальные  -  инициатором  является  эмитент  или  регистратор по поручению эмитента.

9.2.6. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, включая нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия.

9.2.7.Поручения государственных органов должны сопровождаться направлением соответствующих документов: решения суда, исполнительного листа, постановления о наложении ареста и т. п.

9.2.8.        На основании распоряжений уполномоченных государственных органов, эмитентов или реестродержателей могут быть сформированы Служебные поручения.

9.2.9. Информация, указанная в поручениях, подаваемых в бумажной форме, может быть напечатана и/или заполнена от руки печатными буквами. Поручения должны быть подписаны Депонентом (иным инициатором операции) и, в случае если Депонентом является юридическое лицо, зарегистрированное в РФ,  –  также заверены его печатью.  Если инициатором операции, совершаемой на основании клиентского поручения, выступает юридическое лицо, поручение от его имени должно быть подписано лицом, имеющим право согласно применимому законодательству действовать от имени инициатора операции. Заполненные поручения и сопровождающие документы (если это предусмотрено Условиями)  Депонент предоставляет в Депозитарий в одном экземпляре.

9.2.10. В случае  если ценные бумаги хранятся или будут храниться закрытым способом, то в поручениях указываются их индивидуальные признаки. Ответственность за достоверность данных, указанных в поручениях, несут лица, подписавшие эти документы.

9.2.11.        Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:

- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

- поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным Условиями;

- поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

- наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

- поручение оформлено с нарушениями требований настоящих Условий;

- состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям;

- в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

-  поручение оформлено с исправлениями;

- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

9.2.12.        При приеме поручения Депозитарий по запросу инициатора подтверждает факт приема поручения, либо выдает мотивированный отказ в приеме поручения.

9.2.13.        Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

- количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;

- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств, если иное не предусмотрено действующим законодательством;

- не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями или действующим законодательством Российской Федерации;

- иные основания, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Условиями.

9.2.14.        Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения.

9.3.        Порядок совершения депозитарных операций.

9.3.1.        Этапы исполнения Поручений Депонента:

Исполнение депозитарных операций делится на следующие этапы:

- прием поручения от инициатора операции;

- проверка полномочий инициатора операции  и правильности оформления поручения;

- регистрация в Журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;

- сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;

- исполнение поручения с одновременным  отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции реестродержателя или депозитария места хранения;

- составление отчета о совершенной операции (Приложение 14) или об отказе в совершении операции;

- регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.

С учетом специфики отдельных операций (например, информационных операций), набор и последовательность входящих в них стадий может отличаться от изложенного в настоящем пункте.