Условия осуществления депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Депозитарий «Алгоритм» (Клиентский регламент) (новая редакция) (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО

Решением годового Общего собрания участников

Общества с ограниченной ответственностью

«Депозитарий «Алгоритм»

Протокол № б/н от «03» марта 2014 г.

Введено в действие

Приказом Генерального директора

Общества с ограниченной ответственностью

«Депозитарий «Алгоритм» (№ б/н от  03 марта 2014 г.)

с «15» марта 2014 года

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ

«ДЕПОЗИТАРИЙ «АЛГОРИТМ»

(Клиентский регламент)

(новая редакция)

.

г. Череповец

2013 год

СОДЕРЖАНИЕ:

Термины и определения………………………………………………………………3

1. Общие положения ………………………………………………………………….6

2. Объекты депозитарной деятельности …………………………………........….8

3.Обязанности, права и ответственность Депозитария …………………….…..9

4. Услуги, предоставляемые Депозитарием ……………………………………..10

5. Способы учета ценных бумаг ………………………………………….………..11

6. Места хранения ценных бумаг ……………………………………………….....11

7. Счета депо и принципы учета ценных бумаг …………………………….......12

8. Материалы депозитарного учета …………………………………………........14

9. Операции, выполняемые Депозитарием  …………………………………….15

10.Особенности открытия и проведения операций по некоторым

видам счетов депо ……………………………………………………………………41

11. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам...........43

12. Использование электронного документооборота………………………..…47

13. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг (выпуска ценных бумаг) Депозитарием  .....…………………………………..….47

14. Контроль деятельности Депозитария  ……………………………. ….……48

15. Порядок оплаты услуг Депозитария …………………………………………48

16. Порядок внесения изменений и дополнений в настоящие Условия …...49

17. Конфиденциальность и защита информации …………………………......49

18. Прекращение депозитарной деятельности …………………………..........50

ПРИЛОЖЕНИЯ  ……………………………………………………………….........52

Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Депозитарий «Алгоритм»  (Клиентский регламент) (далее по тексту Условия) определяют перечень и порядок предоставления депозитарных услуг на основании лицензии на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также  определяют порядок осуществления и ведения учета депозитарных операций Алгоритм» (далее по тексту Депозитарий) с эмиссионными ценными бумагами в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:

- Гражданским кодексом Российской Федерации;

- Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 №39-ФЗ (далее –ФЗ «О рынке ценных бумаг»);

- Федеральным законом "Об акционерных обществах" от 26.12.95 ;

- Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ от 16.10.97 № 36;

- Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденных Приказом ФСФР России от 01.01.2001 №12-78/пз-н.

- иными нормативными правовыми актами, регулирующими депозитарную деятельность.

Настоящие Условия являются открытым документом, который предоставляется для ознакомления настоящим и потенциальным клиентам Депозитария, государственным органам и всем заинтересованным лицам. В случае изменения ранее действовавших положений Условий Депозитарий уведомляет Депонентов не позднее, чем за десять дней до момента введения их в действие.

В случае противоречия настоящих Условий иным документам Общества с ограниченной ответственностью «Депозитарий «Алгоритм», регламентирующим его  депозитарную деятельность, приоритет имеют настоящие Условия. 

Термины и определения

Значение терминов и определений, используемых в настоящих Условиях, трактуется в соответствии с действующим законодательством.

В частности, в настоящих Условиях используется следующие термины и определения:

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Владелец ценных бумаг (владелец)- лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Государственный регистрационный номер – цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует  конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, подлежащий государственной регистрации.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных  бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, на основании  соответствующей лицензии.

Депозитарий – Общество с ограниченной ответственностью «Алгоритм».

Депозитарный договор – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

Депозитный счет депо - счет депо, открываемый Депозитарием для учета ценных бумаг, переданных в депозит нотариуса или суда.

Договор о междепозитарных отношениях -  в случае, если Клиентом (Депонентом) Депозитария является другой депозитарий, Депозитарный договор между ними называется Договором о междепозитарных отношениях.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах  которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария способом. Инициатором операции может быть Депонент, оператор счета депо, попечитель счета депо, лицо, уполномоченное Депонентом, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица, руководитель Депозитария, а также иные лица, указанные в Клиентском регламенте Депозитария и действующие в рамках своих полномочий.

Иностранный номинальный держатель ценных бумаг (иностранный номинальный держатель) - иностранная организация с местом учреждения в государствах, указанных в пп. 1 и 2 п. 2 ст. 51.1 Закона о рынке ценных бумаг, действующая в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.

Иностранный номинальный держатель ценных бумаг осуществляет права по ценным бумагам только в случае получения им соответствующего полномочия.

Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг (иностранный уполномоченный держатель) - иностранная организация с местом учреждения в государствах, указанных в пп. 1 и 2 п. 2 ст. 51.1 Закона о рынке ценных бумаг, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам.

Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.

Иностранные ценные бумаги (ценные бумаги иностранных эмитентов) – иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в качестве ценных бумаг в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) - счет депо, предназначенный для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Клиент (Депонент) – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами Депозитария на основании заключенного с Депозитарием Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях).

Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым  набором допустимых депозитарных операций.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, держатель реестра (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг) или внешний депозитарий, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или открыт счет Депозитария как номинального держателя для учета на нем ценных бумаг, права Депонентов на которые учитываются в Депозитарии.

Номинальный держатель - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра или являющееся Депонентом Депозитария, и не являющееся владельцем или доверительным управляющим в отношении этих ценных бумаг. Номинальный держатель является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах других лиц, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций, оформленный согласно нормам действующего законодательства Российской Федерации и настоящим Условиям.

Раздел счета депо (иного счета, открытого Депозитарием) – составная часть счета депо (иного счета, открытого Депозитарием), в которой записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку.