Условия осуществления депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Депозитарий «Алгоритм» (Клиентский регламент) (новая редакция) (стр. 4 )

- ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение и обращение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.

- Депозитарий не несет ответственность за ущерб, который может возникнуть вследствие несвоевременного предоставления Депонентом новых Анкет и, для юридических лиц, документов, входящих в состав обязательного комплекта документов, требуемых при изменении содержащихся в них сведений.

4. Услуги, представляемые Депозитарием

4.1. В целях надлежащего осуществления Депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам, Депозитарий, на основании заключаемых Депозитарных договоров, оказывает следующие основные (обязательные) депозитарные услуги:

- осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

- открывает и ведет отдельные для каждого Депонента счета депо; осуществляет любые, предусмотренные Условиями и действующим законодательством РФ, операции по счетам депо Депонентов.

4.2. Депозитарий вправе по договору с Депонентом оказывать ему следующие сопутствующие услуги:

- осуществлять проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

- осуществлять изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов – в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;

-предоставлять услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам;

-предоставлять Депонентам сведения о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

-осуществлять отслеживание корпоративных действий эмитента, информировать Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в Депозитарном договоре – осуществлять действия, позволяющие минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

- предоставлять Депонентам имеющиеся у Депозитария сведения об эмитентах, в том числе сведения о состоянии эмитента;

- предоставлять Депонентам сведения о состоянии рынка ценных бумаг;

- содействовать в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

- предоставлять Депонентам сведения о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги;

- содействовать в исполнении договоров купли-продажи, в части перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, осуществляя операцию перерегистрации прав собственности по ценным бумагам при наступлении определенных условий;

- оказывать иные, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ услуги, связанные с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

5. Способы учета ценных бумаг

5.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:

- Открытый способ учета,

- Закрытый способ учета,

- Маркированный способ учета.

5.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги, Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

5.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги, Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

5.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги, Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов.

5.5. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска.

5.6. Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых Депозитарием, осуществляется в штуках. При возникновении в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей и на счетах депо иностранных номинальных держателей. При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются. Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя.

5.7. Начиная с 01.07.2013: - учет дробных частей ценных бумаг осуществляется Депозитарием в десятичных дробях с 6 знаками после запятой; - не допускается указание в документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам депо и иным счетам, открытым Депозитарием, дробных частей ценных бумаг, содержащих более 6 знаков после запятой; - если в результате совершения операции по счету депо или иному счету, открытому Депозитарием, образуется дробная часть ценной бумаги, содержащая более 6 знаков после запятой, она округляется до 6 знаков после запятой, при этом округление происходит путем отбрасывания знаков после шестого без увеличения/уменьшения последнего знака.

6. Места хранения  ценных бумаг

6.1.Местом хранения бездокументарных именных ценных бумаг, а также документарных эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением в другом депозитарии, учитываемых на счетах в Депозитарии, являются соответственно держатели реестра (реестры владельцев именных ценных бумаг), внешние депозитарии, а также иностранные организации, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, в которых на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя / счетах лица, действующего в интересах других лиц, открытых Депозитарию, учитываются ценные бумаги, права Депонентов на которые учитываются в Депозитарии.

6.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и (или) внешнее хранилище.

6.3. Сертификаты ценных бумаг депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров. В случае хранения ценных бумаг Депонента в депозитариях/хранилищах других юридических лиц по прямому распоряжению Депонента Депозитарий не несет ответственности за деятельность этих юридических лиц.

7. Счета депо и принципы учета ценных бумаг

7.1. Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием, если порядок их открытия и ведения определен в настоящем Клиентском регламенте. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (в тексте настоящих Условий также – «учет ценных бумаг») и сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах. Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг.

Каждому счету депо или иному счету при открытии присваивается индивидуальный (уникальный) в рамках Депозитария буквенно-цифровой код, порядок кодирования отражен во внутренних документах Депозитария. Счет депо может быть открыт на основании Депозитарного договора при условии предоставления Депозитарию документов, необходимых согласно настоящим Условиям для заключения соответствующего Депозитарного договора.

Депозитарием открываются следующие счета депо:

счета депо Депонентов (пассивные счета депо);

счета депо места хранения (активные счета депо).

Депозитарий также открывает по служебному поручению Депозитария счет неустановленных лиц (владелец не установлен)  при возникновении первой необходимости его использования. Счет неустановленных лиц является счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги.

7.2.Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо (иного счета, открытого Депозитарием) могут открываться:

разделы счета;

подразделы счета;

лицевые счета.

7.3. В Депозитарии могут быть открыты следующие виды пассивных счетов депо:

- на основании Депозитарного договора счета депо: счет депо владельца;

- на основании Депозитарного договора с доверительным управляющим: счет депо доверительного управляющего;

- на основании Депозитарного договора о междепозитарных отношениях: счет депо номинального держателя (междепозитарный счет депо);

- на основании Депозитарного договора с иностранным номинальным держателем: счет депо иностранного номинального держателя;

- на основании Депозитарного договора с иностранным уполномоченным держателем: счет депо иностранного уполномоченного держателя;

- на основании Депозитарного договора счета депо депозитарных программ: счет депо депозитарных программ;

- на основании Депозитарного договора казначейского счета депо эмитента: казначейский счет депо эмитента;

- на основании Депозитарного договора депозитного счета: депозитный счет депо.

7.4.Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем прав на ценные бумаги. Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги. На основании одного Депозитарного договора может быть открыт один или несколько счетов депо соответствующего(их) вида(ов), указанного(ых) выше. Обязательным является открытия одного счета депо соответствующего вида в рамках Депозитарного договора (при соблюдении условий открытия, установленных Условиями). Однако, количество счетов депо одного вида, которые Депозитарий может, но не обязан, открыть одному Депоненту на основании одного Депозитарного договора, не ограничено, если иное не предусмотрено Депозитарным договором и/или настоящим Клиентским регламентом.