Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2011 года, Акционерный коммерческий банк "Инвестбанк" (открытое акционерное общество) (стр. 9 )

организация

должность

14.12.2010

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Заместитель Председателя Правления

24.12.2010

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Член Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

01.12.2003

14.09.2010

«АКАДЕМХИМБАНК»
(с 23.06.2005 переименован на «КОНВЕРСБАНК-МОСКВА»; с 15.02.2007 переименован в Торговый Банк»)

Заместитель начальника Управления по работе с клиентами

15.09.2010

13.12.2010

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Вице-президент Аппарата
Вице-президентов

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Количество акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента

Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента

Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка, не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти

к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг не привлекался,

уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти не имеет

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)

должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) не занимал

4. .

Год рождения: 1973 г.

Сведения об образовании: высшее

наименование учебного заведения: Государственная академия управления им. С. Орджоникидзе;

дата окончания: 18.06.1996,

квалификация: инженер-экономист

наименование учебного заведения: Московский государственный университет им.

дата окончания: 15.06.2001 г.

квалификация: юрист

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

08.09.2010

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Председатель Правления

*(указана должность на отчетную дату)

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

23.05.2005

25.07.2006

АКБ «МБРР» (ОАО)

Заместитель Председателя Правления

23.05.2005

14.10.2009

АКБ «МБРР» (ОАО)

Член Правления

31.05.2005

25.01.2010

АКБ «МБРР» (ОАО)

Член Совета директоров

26.07.2006

14.10.2009

АКБ «МБРР» (ОАО)

Председатель Правления

20.02.2007

09.02.2010

Максимум»

Председатель Совета

директоров

22.06.2006

25.03.2010

компания «Система Финлизинг»

Председатель Совета

директоров

20.05.2008

28.05.2010

-СВЯЗЬ-ХОЛДИНГ»

Председатель Совета

директоров

16.05.2008

04.03.2010

East-West United Bank S. A.

Ист-Вест Юнайтед А (Люксембург)

Член Совета

директоров Банка

18.06.2008

10.12.2009

Заместитель Председателя Совета

директоров

12.01.2010

16.04.2010

Открытое акционерное общество «Система Масс-медиа» ()

Старший вице-президент по корпоративному развитию

19.04.2010

07.09.2010

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Советник, Аппарат Председателя Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента

Год рождения: 1972 г.

Сведения об образовании: высшее

наименование учебного заведения: Московский физико-технический институт,

дата окончания: 01.07.1995 г.,

квалификация: инженер-физик

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

19.04.2008

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Заместитель Председателя Правления

25.01.2002

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Член Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

14.05.2001

18.04.2008

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Директор департамента казначейских операций,

с 25.09.2005 - Вице-президент

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента

Год рождения: 1968 г.

Сведения об образовании: высшее

наименование учебного заведения: Калининградский государственный технический институт,

дата окончания: 30.06.1992г.,

квалификация: экономист

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

19.04.2008

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Заместитель Председателя Правления

14.05.2001

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Член Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

14.05.2001

18.04.2008

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Вице-президент

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

0,000084%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

0,000084%

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента

Год рождения: 1971 г.

Сведения об образовании: высшее

наименование учебного заведения: Уральский государственный технический университет,

дата окончания: 18.,

квалификация: инженер – экономист

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

23.12.2010

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Заместитель Председателя Правления

24.12.2010

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Член Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

12.10.2005

18.02.2008

Управляющий, Председатель Правления

КБ «Драгоценности Урала» ЗАО

19.02.2008

10.11.2008

Директор Департамента сопровождения региональной сети

-Банк»

24.11.2008

18.01.2010

Советник Председателя Правления

АК «Промторгбанк» (ЗАО)

19.01.2009

08.10.2010

Заместитель Председателя Правления

АК «Промторгбанк» (ЗАО)

с 01.10.2010 переименован в «Связной Банк» (ЗАО)

18.10.2010

22.12.2010

Вице-президент Аппарата Председателя Правления

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента

Год рождения: 1982 г.

Сведения об образовании: высшее

наименование учебного заведения: Всероссийская академия внешней торговли Министерство экономического развития и торговли РФ,

дата окончания: 21.06.2004,

квалификация: Экономист со знанием иностранного языка

наименование учебного заведения: Всероссийская академия внешней торговли,

25.10.2007, кандидат экономических наук

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

23.12.2010

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Заместитель Председателя Правления

24.02.2011

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Член Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

01.09.2010

22.12.2010

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Вице-президент Аппарата Вице-президентов

26.07.2004

31.08.2010

Банк ВТБ (открытое акционерное общество)

Дилер, Старший дилер, Главный дилер, Заместитель начальника отдела, Начальник отдела операций с производными инструментами Казначейства Финансового департамента

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

Год рождения: 1971 г.

Сведения об образовании: высшее

наименование учебного заведения: Калининградский государственный технический институт,

дата окончания: 30.06.1993г.,

квалификация: экономист

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

16.11.1999

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Член Правления

19.04.2008

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Заместитель Председателя Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

09.11.1999

18.04.2008

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Вице-президент

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

0.000004%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

0.000004%

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента

Единоличный исполнительный орган (Председатель Правления) кредитной организации – эмитента.

По состоянию на 01.04.2011 г. Председатель Правления АКБ «Инвестбанк» (ОАО) - . Сведения об образовании, должностях, занимаемых в настоящее время и последние 5 лет, приведены в пп.4 п. 5.2.

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации – эмитента

15.10.2008 внеочередное Общее собрание акционеров АКБ «Инвестбанк» (ОАО) утвердило Положение «О вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых членам Наблюдательного совета АКБ «Инвестбанк» (ОАО)». 18.06.2010 годовое Общее собрание акционеров АКБ «Инвестбанк» (ОАО) утвердило Положение «О вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых членам Наблюдательного совета АКБ «Инвестбанк» (ОАО)» в новой редакции. Условия и размеры выплачиваемых Председателю Правления и членам Правления Банка вознаграждений и компенсаций устанавливаются Наблюдательным советом Банка.

Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по Наблюдательному совету Банка

- за последний завершенный 2010 год финансовый год: 19576,3 тыс. руб.

- в текущем финансовом году: 0 тыс. руб.

(Сведения о доходах за период с 01.01.2010 по 18.06.2010 члена Наблюдательного совета Банка , который являлся в этот период Председателем Правления АКБ «Инвестбанк» (ОАО, учтены в рамках суммы доходов по Правлению Банка).

Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по Правлению Банка

- за последний завершенный 2010 год финансовый год: 43485,63 тыс. руб.

- в текущем финансовом году: 12191,73 тыс. руб.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью АКБ «Инвестбанк» (ОАО) в соответствии с полномочиями, определенными учредительными и внутренними регулирующими и регламентирующими документами, осуществляют:

органы управления Банка, предусмотренные ст.11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности»;

ревизионная комиссия;

главный бухгалтер (его заместитель) Банка;

руководитель (его заместители) и главный бухгалтер (его заместители) филиалов Банка;

подразделения и служащие Банка, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определенными внутренними документами, включая:

Службу внутреннего контроля, далее СВК, – структурное подразделение Банка, осуществляющее деятельность в соответствии с Положением Банка России от 01.01.01 г. и внутренним Положением Банка о СВК;

Ответственного сотрудника (структурное подразделение) Банка по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг – ответственного сотрудника, осуществляющего проверку соответствия деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ревизионная комиссия

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется Ревизионной комиссией, которая решает задачи, не входящие в компетенцию аудитора (аудиторов) Банка.

Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется Положением «О Ревизионной комиссии АКБ «Инвестбанк» (ОАО)», утверждаемым Общим собранием акционеров. Текст Положения размещен на странице в сети Интернет:

http://www. *****/rus/about/investors/documents/commission/

Ревизионная комиссия избирается на годовом Общем собрании акционеров в порядке, предусмотренном Положением «О Ревизионной комиссии АКБ «Инвестбанк» (ОАО)», в составе не менее 3 (трех) человек.

Акции, принадлежащие членам Наблюдательного совета, членам Правления и Председателю Правления не могут участвовать в голосовании при избрании членов Ревизионной комиссии.

Полномочия Ревизионной комиссии действуют с момента избрания ее годовым Общим собранием акционеров до избрания нового состава Ревизионной комиссии на следующем годовом Общем собрании.

Полномочия отдельных членов или всего состава Ревизионной комиссии могут быть прекращены досрочно решением Общего собрания акционеров по основаниям и в порядке, предусмотренными Положением «О Ревизионной комиссии АКБ «Инвестбанк» (ОАО)». В случае, когда количество членов Ревизионной комиссии становится менее двух человек, Наблюдательный совет обязан созвать внеочередное Общее собрание акционеров для избрания нового состава Ревизионной комиссии.

Оставшийся член Ревизионной комиссии осуществляет свои функции до избрания нового состава Ревизионной комиссии на внеочередном Общем собрании акционеров.

Полномочия членов Ревизионной комиссии, избранных на внеочередном Общем собрании акционеров, действуют до ближайшего годового Общего собрания акционеров.

Члены Ревизионной комиссии Банка не могут одновременно являться членами Наблюдательного совета, а так же занимать иные должности в органах управления Банка.

Ревизионная комиссия из своего состава избирает Председателя и Секретаря.

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии, по решению Общего собрания акционеров Банка, Наблюдательного совета Банка или по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не мене чем 10 процентами голосующих акций Банка.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка Ревизионная комиссия составляет заключение, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах Банка;

информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.

Ревизионная комиссия входит в Систему внутреннего контроля Банка:

осуществляет контроль за соответствием организации Системы внутреннего контроля Банка действующему законодательству Российской Федерации,

доводит до сведения общего собрания акционеров Банка, иных органов управления Банка, а также до Службы внутреннего контроля информацию о состоянии внутреннего контроля, полученную в ходе проведенных проверок,

- осуществляет функции внутреннего контроля в соответствии с Положением «О Ревизионной комиссии АКБ «Инвестбанк» (ОАО)», иными внутренними документами Банка, а также действующему законодательству Российской Федерации.

К компетенции Общего собрания акционеров в рамках системы внутреннего контроля относятся следующие вопросы:

- осуществление контроля за организацией деятельности Банка;

- осуществление контроля за созданием и функционированием эффективной системы внутреннего контроля.

К компетенции Наблюдательного совета в рамках системы внутреннего контроля относятся следующие вопросы:

- создание и функционирование эффективного внутреннего контроля;

- регулярное рассмотрение на своих заседаниях эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности;

- рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами Банка, Службой внутреннего контроля, иными структурными подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит;

- принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний Службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, Ревизионной комиссии, и надзорных органов;

- своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения;

- оценка рисков, влияющих на достижение поставленных целей, и принятие мер, обеспечивающих реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения эффективности оценки банковских рисков;

- осуществление контроля за деятельностью исполнительных органов Банка в рамках системы внутреннего контроля;

- создание комитетов в составе Наблюдательного совета, в том числе комитета по аудиту и рискам и комитета по стратегии.

К компетенции Председателя Правления Банка в рамках системы внутреннего контроля относятся следующие функции:

- проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля;

- делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением;

- распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;

- создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям (системы передачи и обмена информацией включают в себя все документы, определяющие операционную политику и процедуры деятельности Банка);

- совершение иных действий, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и внутренними документами Банка.

К компетенции Правления Банка в рамках системы внутреннего контроля относятся следующие функции:

Правление Банка:

- устанавливает ответственность за выполнение решений Наблюдательного совета, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;

- проверяет соответствие деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценивает соответствие содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка;

- рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности внутреннего контроля;

- создает эффективную систему передачи и обмена информацией, обеспечивающую поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям;

- создает систему контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;

- оценивает риски, влияющие на достижение поставленных целей, и принимает меры, обеспечивающие реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения эффективности оценки банковских рисков;

- устанавливает порядок, при котором работники доводят до сведения органов управления и руководителей структурных подразделений Банка (филиала) информацию обо всех нарушениях законодательства Российской Федерации, учредительных и внутренних документов, случаях злоупотреблений, несоблюдения норм профессиональной этики;

- принимает документы по вопросам взаимодействия Службы внутреннего контроля с подразделениями и работниками Банка и контролирует их соблюдение;

- исключает возможность принятия правил и (или) осуществления практики, которые могут стимулировать совершение действий, противоречащих законодательству Российской Федерации, целям внутреннего контроля.

В области внутреннего контроля к компетенции Главного бухгалтера Банка, его заместителя относятся:

· - организация повседневного контроля за осуществлением внутреннего контроля на всех участках бухгалтерской и кассовой работы, а также за соответствием операций и сделок, проводимых подразделением правилам внутреннего контроля и действующему законодательству.

В области внутреннего контроля к компетенции директора Филиала (его заместителя) относятся:

- осуществление руководства текущей деятельностью Филиала;

- обеспечение участия во внутреннем контроле всех служащих Филиала в соответствии с их должностными обязанностями;

- распределение функций между служащими Филиала, отвечающими за конкретные направления внутреннего контроля;

- оценивать риски, влияющие на достижение поставленных целей, и принимать меры, обеспечивающие реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения эффективности оценки банковских рисков;

- создание системы передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным к ней пользователям;

- создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;

- организация и контроль выполнения решений органов управления Банка.

В области внутреннего контроля к компетенции главного бухгалтера Филиала (его заместителя) относятся:

- обеспечение выполнения служащими Филиала требований законодательства России о бухгалтерском учете, нормативных актов ЦБ РФ и внутренних нормативных документов Банка, устанавливающих правила ведения бухгалтерского учета в Банке;

- осуществление внутреннего контроля за правильностью ведения в Филиале бухгалтерского учета банковских операций и других сделок, а также за достоверностью, полнотой, объективностью и своевременностью составления бухгалтерской и статистической отчетности Филиала.

Ответственный сотрудник (структурное подразделение) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, осуществляет:

- контроль за выполнением Банком Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- разработку правил внутреннего контроля, касающихся противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- реализацию в Банке внутренних организационных мер и программ, предусмотренных правилами внутреннего контроля, касающихся противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- организацию представления в уполномоченный государственный орган соответствующих сведений согласно Федеральному закону «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в соответствии с иными нормативными актами, в том числе Банка России.

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг

Осуществляет контроль за соответствием деятельности Банка на рынке ценных бумаг, как профессионального участника, требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включающие следующие основные направления:

- соблюдение условий поручений клиентов;

- соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции;

- соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами;

- соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

- соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а при наличии конфликта интересов – соблюдение приоритета интересов клиента;

- правильность оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника;

- соблюдение требований к оформлению первичных документов депозитарного учета, ведению учетных регистров, отражению операций с ценными бумагами в системе депозитарного учета Банка;

- соответствие договоров, заключенных Банком в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства РФ и нормативных правовых актов ФСФР России;

- соответствие материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ФСФР России;

- соблюдение профессиональным участником порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами ФСФР России;

- достоверность и соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ФСФР России;

- исполнение предписаний ФСФР России, а также соблюдением требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг и нормативных правовых актов ФСФР России, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной (выданных) Банку.

Рассматривает поступившие обращения, заявления и жалобы, связанные с осуществлением Банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Незамедлительно (в минимальный разумный срок) информирует руководителя Банка о выявленных нарушениях Банком и его работниками требований законодательства РФ, нормативных правовых актов ФСФР России и внутренних документов Банка, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Банка в качестве профессионального участника РЦБ.

Представляет Наблюдательному совету и руководителю Банка отчеты по результатам своей деятельности: отчет о проверке нарушения и ежеквартальный отчет о проделанной работе - в соответствии с Инструкцией по осуществлению контроля операций профессионального участника рынка ценных бумаг.

В целях анализа и объективного информирования членов Наблюдательного совета о состоянии дел в области внутреннего контроля и управления рисками, финансовой отчетности, а также аудита в Банке решением Наблюдательного совета в октябре 2007 г. был создан Комитет по аудиту.

Комитет по аудиту формируется из членов Наблюдательного совета Банка, обладающих профессиональным опытом и знаниями в области внутреннего контроля, аудита, финансов, бухгалтерского учета и управления финансовыми институтами.

Обязанностями Комитета по аудиту в области внутреннего контроля являются:

- оценка общей эффективности системы внутреннего контроля, адекватность ее организации и используемых принципов, методов и процедур;

- контроль соответствия системы внутреннего контроля изменяющимся внешним факторам и уровню развития Банка;

- оценка внедряемых систем, принципов, методов и процедур внутреннего контроля на стадии их разработки на предмет потенциальной эффективности;

Из за большого объема эта статья размещена на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2011 года, Акционерный коммерческий банк "Инвестбанк" (открытое акционерное общество) (стр. 9 )

Домашний очаг

Справочная информация

Техника

Общество

Образование и наука

Мир

Бизнес и финансы