Основы экономической теории (стр. 21 )

На движение цен влияет соотношение спроса и предложения. Рост спроса на готовые товары и его падение на сырье изменяют "условия торговли" в пользу обрабатывающей промышленности.

Далее, на "условия торговли" воздействует изменение структу­ры внешней торговли, т. е. страна от экспорта сырья переходит к экспорту готовых продуктов, от импорта потребительских товаров к импорту оборудования. Соотношение экспортных и импортных цен становится иным.

Наконец, фактором, воздействующим на "условия торговли", является олигополистическое ценообразование. Крупные корпора­ции могут назначать повышенные цены
на одни товары и занижен­ные — на другие (те, которые они закупают).

§ 3. ЛИБЕРАЛИЗАЦИЯ ВНЕШНЕЙ ТОРГОВЛИ И ПРОТЕКЦИОНИЗМ

Преимущества международного разделения труда очевидны. Мировое сообщество много сделало для либерализации внешней торговли. В 1947 г. было заключено Генеральное соглашение о та­рифах и торговле (ГАТТ). Сегодня в него входят 106 стран, на до­лю которых приходится около 90 % мирового объема торговли. В рамках ГАТТ ведутся многосторонние и двусторонние переговоры о создании равных условий внешней торговли для всех стран-членов. При этом любые торговые правила, зафиксированные в двусторон­них переговорах, автоматически распространяются на все страны — члены ГАТТ. Распространение “режима наиболее благоприятствуе-

мой нации”, или "режима наибольшего благоприятствования", ляется одним из важнейших достижений этой организации.

Многосторонние переговоры в рамках ГАТТ получили название "раундов". Их результатом было устранение импортных квот, снижение таможенных тарифов с 40 до 5 %. В 1986 г. начался последний, восьмой Уругвайский раунд. Предметом переговоров являются устранение барьеров и субсидий в сельском хозяйствуя либерализация торговли услугами, вопросы защиты прав интеллектуальной собственности. В 1993 г. этот раунд завершился подписанием Генерального соглашения по торговле услугами (ГАТС). Решено, что с 1995 г. ГАТТ и ГАТС превращаются во Всемирную торговую организацию (У ТО).

Россия решает вопрос о присоединении к Всемирной торговой организации.

На мировом рынке товаров и услуг действуют две противоречивые тенденции — к либерализации внешней торговли и к усиле­нию протекционистской политики. В пользу последней одним из аргументов выступает необходимость защиты внутреннего рынка от зарубежных конкурентов в целях соблюдения принципа оборонной самодостаточности. Однако сложность вопроса состоит в том, что границы между оборонными и гражданскими отраслями весьма расплывчаты. Защитные меры могут распространяться на большин­ство отраслей, создавать им тепличные условия и вызывать ответ­ные ограничительные меры стран-партнеров.

Протекционистские меры могут вводиться и под предлогом уве­личения внутренней занятости. Действительно, ограничивая им­порт, можно в какой-то мере сохранить занятость, но тогда страна встретит трудности с экспортом своих товаров, который страны-партнеры будут тоже ограничивать.

Следующим аргументом в пользу протекционизма является не­обходимость защиты "младенческих" отраслей промышленности, но она не может продолжаться бесконечно. Под "зонтиком" про­текционизма такие отрасли не станут конкурентоспособными.

Наконец, угроза демпинга весьма часто используется как пред­лог для введения протекционистских мер. Граница между демпин­гом и нормальными торговыми сделками весьма неопределенна.

В целом какими бы весомыми ни казались аргументы в пользу распространения протекционизма, в конечном счете вместо защиты экономики и увеличения занятости возникает ущерб. Другие стра­ны примут соответствующие меры по ограничению импорта из страны-нарушителя. Ущерб, нанесенный экспортным отраслям, мо­жет перекрыть выгоды от ограничения импорта.

Возрождение протекционизма в последние два десятилетия не слу­чайно. Равновесие во внешней торговле нарушено. Одни страны стра­дают от превышения импорта над экспортом (США), другие достига­ют огромного превышения экспорта над импортом (Япония).

При проведении протекционистской политики акцент делается не столько на количественных, сколько на тарифных ограничени­ях. Количественные ограничения — это введение импортных квот. В последние два десятилетия определенное распространение полу­чили добровольные ограничения экспорта (их около 260). Япония ограничивает экспорт станков в ЕЭС, добровольно устанавливая минимальные цены на них, и в США, добровольно ограничивая объем экспорта, автопогрузчиков — в ЕЭС (минимальная цена и объем экспорта), автомобилей — в США (объем экспорта).

Но более всего используются нетарифные ограничения. Наибо­лее распространенные из них — это требования экологической чис­тоты товаров, стандартов безопасности, введение правил маркиров­ки, упаковки. Например, японцы в борьбе против зарубежных ав­томобильных компаний обязывали импортеров подвергать техосмотру каждый импортированный автомобиль, а руководителей компаний, импортирующих лекарства, — представлять сертификат о состоянии здоровья. Всегда можно найти предлог, чтобы остано­вить конкурента. Нетарифные ограничения распространяются на 40 % мирового импорта товаров.

Участники международного обмена понимают, что победа про­текционизма будет означать конец внешней торговли. Если все страны запретят импорт, движения товаров через национальные границы прекратятся. Но это нанесло бы огромный вред мировому сообществу, так как внешняя торговля повышает производитель­ность труда и эффективность производства.

§ 4. ПРОБЛЕМЫ ВКЛЮЧЕНИЯ ЭКОНОМИКИ РОССИИ В МИРОВОЙ РЫНОК

Участие России в международном разделении труда должно происходить в разумных формах и разумных пределах. Размеры страны и емкость ее внутреннего рынка позволяют развить всю со­вокупность отраслей народного хозяйства. Вряд ли России нужно отказываться от развития тех или иных отраслей в расчете на им­порт соответствующих товаров, которые бы полностью отсутствова­ли в стране. Опыт не очень умной специализации в рамках бывше-

го СЭВ должен предотвратить ошибки в будущем. Бывший СССР занимался производством оружия и энергосырьевых ресурсов, а, многие предметы потребления и машины ввозил из-за рубежа. После распада СЭВ нехватка потребительских товаров на внутреннем рынке страны резко усилилась.

Участие в международной торговле предполагает насыщение товарами внутреннего рынка. В экономике дефицита нужно решать крайне болезненную задачу — направлять товары на удовлетворе­ние потребностей внутреннего рынка или экспортировать их. Внут­ренний рынок России не насыщен автомобилями. Их экспорт вызы­вает недовольство населения. Торговать с другими странами нужно при превышении производством спроса. Торговля дефицитными то­варами должна быть исключением, а не правилом.

Большое значение имеет характер участия страны в мировой торговле. Сейчас 2/3 валютных поступлений дают нефть и нефте­продукты, газ, уголь, лесоматериалы, цветные и черные металлы. Страна по существу представляет сырьевой придаток мирового рынка. Однако экспорт сырья и энергоресурсов еще долго будет ос­новным источником валютных поступлений России. Степень обра­ботки материалов будет повышаться лишь постепенно. Ближайшая же задача состоит в том, чтобы навести порядок в экспорте страте­гического сырья и материалов, ликвидировать криминогенную об­становку, утечку валюты. Нелегальные вклады российских пред­приятий на счетах зарубежных банков к середине 1992 г. составили 20—25 млрд. долл. Поскольку сырьевые и энергетические отрасли являются капиталоемкими, целесообразно привлекать к их разви­тию капиталы импортеров.

Стратегическое развитие внешней торговли должно быть на­правлено на экспорт товаров с высокой добавленной стоимостью, наукоемкой продукции. Ни в одной стране нет фронтального про­никновения на мировой рынок готовых изделий. Меняются и ак­центы во внешнеторговой деятельности. В Японии, например, пер­воначально ставка делалась на низкий уровень заработной платы и производство трудоемких товаров. По мере повышения заработной платы акцент переносился на повышение производительности тру­да и качества товаров. Японские предприниматели сконцентриро­вали усилия на заполнении ниш мирового рынка, не занятых дру­гими странами. Они вкладывали ресурсы в основном в производст­во таких продуктов, на которые предъявлялся спрос и которым бы­ло бы легче найти путь к потребителям.

Японцы превратили страну в один из основных источников тех­нологии мира, стали лидерами не только в области промышленной

технологии, но и в научных исследованиях, создании новых видов продуктов, в области дизайна. Тем не менее прорыв Японии на ми­ровом рынке состоялся по весьма ограниченному числу отраслей (автомобиле - и судостроение, электроника).

В России относительно низкий уровень заработной платы, но ниши трудоемких товаров заняты новыми индустриальными стра­нами (Тайвань, Ю. Корея, Гонконг, Сингапур и др.). Отыскание незанятых ниш будет для России трудным делом.

Страны СНГ располагают более чем 3 тыс. опытно-конструктор­ских разработок, по которым США либо отстали, либо не распола­гают вообще (ядерный реактор для выработки энергии в космосе, миниатюрный космический двигатель, использующий энергию маг­нитных полей, ракетный двигатель на жидком топливе, высоко­прочные жаростойкие сплавы, композитные материалы, технологии кристаллизации и очистки белков и др.). Но пока отечественная экономика отторгает научно-технический прогресс, а технология находится на уровне, не позволяющем конкурировать с зарубежны­ми производителями.

Военно-промышленный комплекс и его конверсия, вероятно, так­же дают шансы наладить экспорт некоторых видов готовых товаров.

Крайне важное значение имеют формы организации внешнетор­говой деятельности. Значительный ущерб развитию внешнеэконо­мических связей в бывшем СССР был нанесен догматическими представлениями о роли монополии внешней торговли. Регулирова­ние внешнеторговых отношений в период становления промышлен­ности, как показывает мировая практика, имеет своей целью со­здание тепличных условий, ограждение производителей от конку­ренции иностранных товаров. С этих позиций вполне объяснима жесткая централизация всех внешнеторговых операций в руках единственного органа — Министерства внешней торговли.

Однако изоляция производителей от внешнего рынка имеет очень серьезные негативные последствия. Подавляются их инициа­тива и предприимчивость; отсутствие здорового соревнования под­рывает стимулы к научно-техническому прогрессу и повышению качества товаров. Ситуация усугублялась незнанием производите­лями характера и объема спроса. Мало ощутимые выгоды участия производителя в международном разделении труда также создавали индифферентное, а зачастую и негативное отношение к экспортно­му производству.

Когда промышленность достигает зрелости, переходит от экстен­сивного типа развития к интенсивному, монополия внешней тор­говли в ее традиционных формах начинает работать против даль-

нейшей интернационализации производства и становится тормозом развития экономики.

В настоящее время в России монополия внешней торговли ликвидирована. Расширяются права и ответственность объединений и предприятий, повышается заинтересованность производителей в увеличении выпуска высокоэффективных товаров для экспорта, рачительном использовании импортных ресурсов.

Стратегия правительства направлена на либерализацию внешнеторговой деятельности. Но сам процесс либерализации развива­ется противоречиво. Вводятся ограничения на внешнеторговую дея­тельность путем принятия постановлений и инструкций различных государственных органов. Трудности внешней торговли создают со­блазны возврата к административно-командным методам.

Но при всех колебаниях, нестабильности правил "игры" необхо­димо овладевать экономическими, косвенными методами регулиро­вания внешней торговли (лицензирование внешней торговли, нало­говая, таможенная, валютно-финансовая политика, правовые и ад­министративные нормы без прямого вмешательства в коммерче­скую деятельность).

Перед Россией стоит очень сложная задача: с одной стороны, допустить конкуренцию иностранных товаров, чтобы повысить эф­фективность экономики. С другой — надо защищать промышлен­ность от разрушения иностранной конкуренцией.

Как показывает опыт Японии, государственное регулирование традиционно было направлено на стимулирование экспорта и предотвращение импорта. Став членом ГАТТ, Япония под мощным давлением своих конкурентов вынуждена была пойти на постепен­ное устранение торговых барьеров. Средняя норма тарифов на им­портируемые готовые товары (примерно 3 %) ниже, чем в США и странах — членах ЕЭС. Постепенно были устранены и количест­венные ограничения импорта. Однако под защитой торговых огра­ничений Япония сумела создать конкурентоспособную экономику.

Защита отечественной промышленности должна осуществляться экономическими методами. Речь идет о тарифной защите, государ­ственном субсидировании, льготном финансировании и кредитова­нии и др.

Экономика России должна быть открытой: свободный вывоз и ввоз товаров и услуг призваны повышать производительность труда и эффективность экономики. В долгосрочной перспективе через внешнеторговые отношения и конкуренцию будет происходить со­измерение национальных и мировых затрат, проверка конкуренто­способности отечественной экономики.

Глава 18 . МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ КАПИТАЛА. ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫЕ КОРПОРАЦИИ

Классическая школа политической экономии исходила из иммобильности ресурсов (факторов) производства. Через национальные границы перемещались лишь товары, формирование мирового рын­ка создало условия для мобильности ресурсов производства, и прежде всего капитала.

§ 1. МЕЖДУНАРОДНАЯ МИГРАЦИЯ КАПИТАЛА

Капитал перемещается между странами для получения более высокого дохода. Условием его миграции является различие норм прибыли и ставок процента.

Факторы международной миграции капитала. До второй мировой войны многие экономисты объясняли движение капи­тала между странами его перенакоплением. Дж. М.Кейнс свя­зывал вывоз капитала с соотношением между сбережениями и инвестициями внутри страны. Превышение сбережений над инвестициями угрожало спадом производства, безработицей. В такой ситуации часть сбережений направлялась за границу. Марксизм также видел в перенакоплении основную причину вывоза капитала.

Однако необходимость движения капитала между странами не связана лишь с его перенакоплением. Одна из основных функций вывоза капитала — обеспечение функционирования мирового рын­ка товаров. В свою очередь вывоз товаров влияет на движение ка­питалов.

Вывоз капитала интенсифицирует вывоз товаров. Прежде всего

это связано с тем, что продавец товаров предоставляет покупателю кредит. В мировой практике кредиты часто являются "связанными". Покупатель (заемщик) может потратить деньги в покупку товаров только той страны, которая предоставила кредит. Не все любят "связанные" кредиты. Заемщик мог бы найти товары и подешевле, и более качественные в другой стране. Но при получении кредита он не волен выбирать поставщика товаров.

Следующим фактором, стимулирующим вывоз товаров, является организация зарубежных филиалов и дочерних компаний, которые обеспечивают гарантированный сбыт товаров материнской фирмы, приобретая у нее оборудование, полуфабрикаты и компоненты, сырье и материалы.

И наконец, вывоз сложных в технологическом отношении товаров невозможен без их технического обслуживания. Капиталы вывозятся для организации сервисной службы, ремонтной и консультационной базы.

Вывоз капитала оказывает существенное воздействие на им­порт товаров в страну, экспортирующую капитал. Капитал вы­возится с целью приобретения сырья. Последнее ввозится в страну—экспортер капитала. Конкуренция заставляет произво­дить трудо - и энергоемкие продукты за границей или переме­щать отдельные операции за рубеж. Экологически вредное производство может быть организовано за границей. Затем продукты импортируются на внутренний рынок страны-экспор­тера.

Владельцы капитала рассчитывают на получение доходов и его амортизацию в свободно конвертируемой валюте. Чтобы заработать такую валюту, стране—импортеру капитала надо вывозить товары и услуги в страны—экспортеры капитала. Представим себе, что страна—экспортер капитала по каким-то соображениям запрещает или ограничивает ввоз товаров и ус­луг из стран, импортирующих ее капитал. В этом случае такая страна рискует лишиться доходов от своих зарубежных капи­таловложений. Движение капитала между странами в значи­тельной мере определяет объем, структуру, географию и цены во внешней торговле.

Взаимосвязь международного движения товаров и капиталов получила отражение в теории жизненного цикла продукта амери­канского экономиста Р. Вернона. Графически жизненный цикл про­дукта и его воздействие на вывоз капитала можно представить сле­дующим образом (рис. 18.1).

Жизненный цикл продукта состоит из четырех фаз: введение товара на рынок — I, распространение товара на внутреннем рын­ке в увеличивающихся масштабах — II, зрелость товара — III, старение товара — IV.

На рис. 18.1 по вертикальной оси отложено количество то­вара, по горизонтальной — время. Когда товар достаточно ши­роко распространяется на внутреннем рынке, начинается экс­порт его за границу (II фаза). На III фазе продукт достигает зрелости, экспорт его увеличивается до таких размеров, что становится возможным организовать его производство за гра­ницей. Старение продукта (IV фаза) ставит вопрос о сокраще­нии производства внутри страны и перемещение его производ­ства в еще больших масштабах за границу, где он еще пользу­ется спросом или может быть произведен при более низких издержках.

Теория жизненного цикла продукта обосновывает законо­мерности перехода от экспорта товаров к организации их про­изводства за границей. Этапы этого перехода таковы: экспорт товаровàорганизация торговой фирмы за границей àсборка товара в стране, импортирующей капитал, из компонентов, производимых в стране-экспортере капиталаàорганизация фирмы с полным производственным циклом в стране—импор­тере капитала.

Формы международной миграции капитала. Международная миграция капитала осуществляется в форме прямых и портфельных инвестиций. Когда контроль над капиталом сохраняется в рук иностранного инвестора, такие вложения называются прямы, (для этого обычно не менее 25 % акций должно принадлежа иностранному инвестору). Портфельные инвестиции предполагают, что контроль над капиталом находится в руках местного предпринимателя, т. е. импортера капитала. В этом случае иностранно инвестору принадлежит менее 25 % капитала. Движение капитала между странами означает учреждение акционерной компании границей или приобретение контрольного пакета акций (какой-части акций) уже существующей зарубежной фирмы. Миграция происходит в форме движения денежного капитала, приобретем акций (инвестиции) или продажи их (дезинвестиции).

Зарубежные инвестиции могут финансироваться не только и не столько за счет капиталов, поступающих из страны, экспортирующей капитал (страны базирования), сколько за счет нераспределенных прибылей, произведенных в импортирующей (принимающей) стране, а также мобилизации финансовых ресурсов на международных рынках капитала.

Прямые инвестиции — наиболее динамичная форма международных экономических отношений. В 1985—1990 гг. во всем мире прямые инвестиции возросли на 34 %, экспорт товаров — на 13 я ВВП - на 12 %.

В 1990 г. объем прямых инвестиций в мире составил 1,7 трлн» долл. (из них 450,3 млрд. долл. принадлежали США). Совокупный объем портфельных инвестиций неизвестен. И хотя они не обеспечивают контроль над капиталом, значение портфельных инвести­ций нельзя недооценивать. Через них устанавливаются контакты и связи между фирмами, координация деятельности, сотрудничество в сфере взаимных поставок и научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ.

Международная миграция капитала означает, что все развитые страны одновременно становятся экспортерами и импор­терами капитала. Потоки капитала движутся в противоположных направлениях. США владеют в Англии прямыми инвестициями объемом 68,2 млрд. долл., а Англия, в свою очередь, в США — 106,1 млрд. долл. США в Японии — 22,9, а Япония США — 86,7 млрд. долл. США в Германии — 33 и Германия в США — 28,2 млрд. долл. Результатом миграции капитала является растущая взаимозависимость национальных экономик.

Три четверти мировых инвестиционных потоков прихо­дится на развитые страны, особенно триаду — США, ЕЭС и Япония. Лишь одна четверть капиталов поступает в раз­вивающиеся страны. К этому следует добавить, что 2/3 всех инвестиций сконцентрировано в 10 развивающихся странах.

В 80—90-е годы основной сферой приложения прямых инвести­ций является производство услуг. На него приходится 50—55 % притока инвестиций.

§ 2. ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫЕ КОРПОРАЦИИ И ИХ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА МИРОВОМ РЫНКЕ

В соответствии с документами ООН к транснациональным отно­сятся следующие корпорации: 1) имеющие дочерние фирмы в двух и более странах независимо от юридической формы или сферы дея­тельности; 2) осуществляющие координацию деятельности своих зарубежных фирм.

К началу 90-х годов в мире насчитывалось 37 тыс. транснацио­нальных корпораций (ТНК), имеющих 170 тыс. зарубежных дочер­них фирм. ТНК создают интернациональную производственную систему под своим управлением. Объем товаров и услуг, реализуе­мых зарубежными дочерними фирмами, составил 5,5 трлн. долл., что значительно превосходит объем мирового экспорта товаров и услуг.

Международный внутрифирменный оборот составляет при­мерно 1/3 мировой торговли. ТНК существенно изменяют ха­рактер последней. Международный внутрифирменный оборот происходит не между обособленными собственниками, а в рам­ках одной и той же корпорации. Он развивается планомерно. На товары устанавливаются так называемые трансфертные це­ны, которые могут отличаться от рыночных цен, а иногда не иметь аналогов на открытом рынке. Государственные чиновни­ки не любят трансфертные цены, так как ТНК используют по­следние для уклонения от уплаты налогов и таможенных по­шлин.

Традиционно торговля считалась главной движущей силой международных экономических отношений. Но в мире, где объем продаж зарубежных дочерних компаний ТНК превосхо-

дит мировой экспорт товаров, главной движущей силой стали прямые зарубежные инвестиции ТНК. Торговля товарами и трансферт технологии все больше протекают внутри структур ТНК.

Эклектическая теория интернационального производства. Феномен ТНК объясняет эклектическая теория интернационального производства английского экономиста Дж. Даннинга. Традиционно теории международной торговли и движения ресурсов между странами существовали раздельно. Дж. Даннинг попытался создать универсальную теорию, которая бы объясняла не только причины движения ресурсов, но и его формы. Е Теория называется эклектической, так как состоит из трех у элементов:

1) олигополистические преимущества фирмы (американские экономисты С. Хаймер, Ч. Киндлебергер); 2) преимущества локализации (использования местных ресурсов и условий); 3) преимущества интернализации (канадский экономист Э. Рагмен).

Первый элемент подчеркивает, что для успеха на мировом рынке фирма должна располагать определенными олигополистическими преимуществами, будь это капитал, технология, управленческое мастерство, что обеспечивает ей

возможность прорыва на мировой рынок и выживания на нем.

Второй элемент — преимущества локализации. Фирма должна решить, ориентироваться ли ей на ресурсы страны базирования или использовать местные ресурсы, дешевизну рабочей силы, льготы, предоставляемые страной—импорте­ром капитала.

Третий элемент — преимущества интернализации. Этому термину противостоит слово "экстернализация". Интернализация означает, что фирма осуществляет внешние для нее операции внутри своей структуры, пре­вращая внешние процессы (экстерналии) во внутренние (интерналии).

Известное представление об эклектической теории интер­национального производства дает табл. 18.1. Как показывает табл. 18.1, существует несколько видов интернационального производства: 1) организация иностранным капиталом добы­чи сырья и производства материалов; 2) организация произ­водства готовых продуктов вместо их импорта; 3) организа­ция производства готовых товаров для продажи на мировом рынке.

Таблица 18.1

Факторы интернационального производства

Типы интернацио­нального производ­ства	Олигополистиче­ские преимущества	Преимущества локализации	Преимущества интернализации
I. Для добычи	Наличие капитала	Овладение местны­	Стабильность пред­
сырья и произ­	(технологий,	ми ресурсами	ложения, конт­
водства матери­	доступа к рын­	(нефть, медь,	Роль над цена­
алов	кам и т. д.)	цинк)	Ми
II. Импортзамеща-	Наличие капитала	Снижение издер­	Сохранение конт­
ющее производ­	(технологий,	жек, доступ к	Роля над ис­
ство (производ­	управленческо­	рынкам, предо­	пользованием
ство товаров	го мастерства),	ставление госу­	новейших тех­
вместо их им­	экономия на	дарством льгот	нологий, устра­
порта)	масштабах про­		нение неопреде­
	изводства		ленности при
			заключении
			Сделок
III. Экспортные	II плюс доступ к	Дешевизна рабочей	Экономия от верти­
платформы	рынку	силы, поощре­	кальной интег­
(производство		ния со стороны	Рации
товаров для		государства
экспорта на ми­
ровой рынок)

Проникнув в экономику той или иной страны, ТНК решают, как использовать преимущества локализации и в какой форме ор­ганизовать экономическую деятельность: сконцентрировать все операции в рамках корпорации или иметь дело с независимыми партнерами на рынке. Таким образом, проблема интернализации состоит в следующем: внедряться ли в экономику другой страны через внешнюю торговлю или посредством прямых инвестиций.