Общество с ограниченной ответственностью Банк» (стр. 32 )

информация о наличии службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа, осуществляющего внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента), ее количественном составе и сроке ее работы:

Служба внутреннего контроля действует в Банке с 2001 г. на основании Устава Банка и Положения о службе внутреннего контроля, утвержденного 17.08.2012г. Советом Директоров Банка. Общий численный состав службы - 12 человек, в том числе руководитель СВК, 1 главный аудитор, 4 руководителя проверки и 6 аудиторов

основные функции службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа), ее подотчетность и взаимодействие с исполнительными органами управления кредитной организации - эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента:

Служба внутреннего контроля осуществляет проверки всех направлений деятельности Банка, дает оценку эффективности системы внутреннего контроля, проверяет надежность ее функционирования, дает оценку экономической целесообразности и эффективности совершаемых банком операций. СВК выполняет иные функции определенные Уставом Банка и законодательством РФ. Все проверки проводятся на основании утвержденного Советом Директоров плана, кроме того СВК может проводить проверки по запросу со стороны Председателя Правления. СВК имеет доступ к любым записям, досье или данным, включая управленческую информацию и протоколы органов Банка. СВК - независимое подразделение, которое действует под непосредственным контролем Совета Директоров. СВК не реже двух раз в год представляет Совету директоров отчеты о выполнении планов проверок, а также представляет  Совету директоров и Председателю Правления Банка сводную информацию о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений. Также по результатам каждой проведенной СВК проверки составляется Отчет, который представляется руководству проверяемого подразделения Банка, а также Председателю и соответствующим членам Правления

взаимодействие службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа) и внешнего аудитора кредитной организации – эмитента:

Руководитель СВК взаимодействует с внешними аудиторами в рамках предоставления необходимой информации при проведении ими проверок.

Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации

Банком разработана Политика информационной безопасности, которая является основным документом, определяющим принципы обеспечения безопасности для всех систем Банка. Основываясь на Политике информационной безопасности, Банком разработаны процедуры, регламентирующие порядок обращения с конфиденциальной информацией, порядок работы с носителями ключевой информации, порядок действий сотрудников при подготовке, приеме и передаче электронных сообщений по каналам связи, а также ряд других процедур, позволяющих поддерживать защиту информации на должном уровне.

6.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

Информация о ревизоре или персональном составе ревизионной комиссии и иных органов кредитной организации - эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому члену такого органа кредитной организации - эмитента[67]:

Фамилия, имя, отчество
Год рождения:	1972
Сведения об образовании:	Самарская государственная экономическая академия, бухгалтерский учет и аудит, квалификация – экономист, 1995г.

Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Дата вступления в (назначения на) должность	Дата завершения работы в должности	Полное фирменное наименование организации	Наименование должности
1	2	3	4
03.2007	04.2008	Общество с ограниченной ответственностью Банк»	И. о. руководителя службы внутреннего контроля
23.04.2008	По настоящее время	Общество с ограниченной ответственностью Банк»	Руководитель службы внутреннего контроля

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:	Не имеет	%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:	Не имеет	%
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:	Кредитная организация-эмитент не выпускала акций	шт.
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента	Не имеет	%
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента	Не имеет	%
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:	Кредитная организация-эмитент не имеет дочерних и зависимых обществ	шт.

Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента:

Родственные связи отсутствуют.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

К административной ответственности не привлекалась.

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Указанных должностей не занимала.

Фамилия, имя, отчество
Год рождения:	1983
Сведения об образовании:	Восточный Институт Экономики, Гуманитарных наук, Управления и Права (Тольяттинский филиал), 2005г.

Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Дата вступления в (назначения на) должность	Дата завершения работы в должности	Полное фирменное наименование организации	Наименование должности
1	2	3	4
10.2006	11.2007	Закрытое акционерное общество акционерный коммерческий банк «Земский Банк»	Бухгалтер II категории отдела бухгалтерии
12.2007	09.2008	Закрытое акционерное общество акционерный коммерческий банк «Земский Банк»	Специалист службы внутреннего контроля
10.2008	05.2011	Общество с ограниченной ответственностью Банк»	Специалист службы внутреннего контроля
06.2011	05.2012	Общество с ограниченной ответственностью Банк»	Аудитор службы внутреннего контроля
05.2012	По настоящее время	Общество с ограниченной ответственностью Банк»	Руководитель проверки службы внутреннего контроля

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:	Не имеет	%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:	Не имеет	%
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:	Кредитная организация-эмитент не выпускала акций	шт.
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента	Не имеет	%
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента	Не имеет	%
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:	Кредитная организация-эмитент не имеет дочерних и зависимых обществ	шт.

Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента:

Родственные связи отсутствуют.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

К административной ответственности не привлекалась.

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Указанных должностей не занимала.

.

Фамилия, имя, отчество
Год рождения:	1976
Сведения об образовании:	Кубанский государственный университет, квалификация - финансовый менеджер, 2003г.

Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Дата вступления в (назначения на) должность	Дата завершения работы в должности	Полное фирменное наименование организации	Наименование должности
1	2	3	4
11.2007	01.2009	Открытое акционерное общество «ОТП Банк»	Главный специалист Представительства «Южный региональный центр»
12.2009	05.2011	Общество с ограниченной ответственностью Банк»	Специалист отдела по контролю региональной сети службы внутреннего контроля
01.06.2012	По настоящее время	Общество с ограниченной ответственностью Банк»	Аудитор службы внутреннего контроля

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:	Не имеет	%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:	Не имеет	%
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:	Кредитная организация-эмитент не выпускала акций	шт.
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента	Не имеет	%
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента	Не имеет	%
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:	Кредитная организация-эмитент не имеет дочерних и зависимых обществ	шт.

Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: