О саморегулируемых организациях (стр. 10 )

- использовать средства компенсационного фонда "Н" для исполнения обязательств, вытекающих из договоров с другими учредителями управления, собственных обязательств или обязательств третьих лиц;

- получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет Активов и имущества Учредителя управления, а также предоставлять займы за счет имущества и Активов Учредителя управления;

- устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления перед интересами других учредителей управления.

7. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства компенсационного фонда "Н" (с учетом ограничений, установленных для Доверительного управляющего, действующим законодательством РФ и договором доверительного управления) и их структура (соотношение), которую Доверительный управляющий обязан соблюдать в течение всего срока действия договора доверительного управления:

Таблица 1 

	Наименование актива	Наличие в составе Активов не менее	Наличие в составе Активов не более
	денежные средства
	государственные ценные бумаги

Таблица 2

	Наименование актива	Наличие в составе Активов не менее	Наличие в составе Активов не более	Примечание
	Обращающиеся на организованном рынке ценные бумаги

Не менее пятидесяти процентов средств компенсационного фонда "Н" размещаются на депозитных счетах в Банке.

Не допускается размещать более чем 5% (пять процентов) средств компенсационного фонда "Н" в акции одного эмитента.

Не допускается размещать: средства компенсационного фонда в векселя, ценные бумаги, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, и иностранные ценные бумаги.

8. В момент передачи средств компенсационного фонда в доверительное управление, а также в случае передачи в доверительное управление дополнительных средств компенсационного фонда Доверительный управляющий имеет тридцать рабочих дней для устранения нарушений по составу и структуре активов компенсационного фонда.

9. Несоответствие структуры и состава активов компенсационного фонда в момент передачи средств компенсационного фонда в доверительное управление, а также в момент передачи дополнительных средств в доверительное управление не считается нарушением требований настоящей Инвестиционной декларации при условии, что Доверительный управляющий устранил такое несоответствие в срок, установленный п.9 настоящей Инвестиционной декларации.

12. Частью 12 комментируемой статьи установлен предел ответственности СРО по обязательствам из причинения вреда членом СРО в размере средств компенсационного фонда СРО.

В теории права различают два понятия ответственности - негативная (ретроспективная) и позитивная (проспективная) ответственность.

Так, по формуле : "Позитивная ответственность - это ответственность за успех в работе".

_______________

Недбайло  юридических гарантий применения советских норм // Правоведение. 1971. N 3. С.52.

Другие специалисты идентифицировали позитивную (перспективную) ответственность с определенным внутренним состоянием лица, с его отношением к порученному делу, к государству, обществу, коллективу, к своему поведению. Так, по мнению : "Ответственное поведение - это такое поведение, которое характеризуется глубоким осознанием необходимости следовать требованиям правовых и моральных норм, уважением к закону, праву и предполагает активное влияние на ход событий, вклад в общее дело, в развитие общества".

_______________

Матузов  демократия как единство прав, обязанностей и ответственности личности // Советское государство и право. 1997. N 11. С.143.

Под негативной (ретроспективной) ответственностью понимаются те лишения лица, которые оно должно претерпеть для восстановления нарушенного права другого лица.

Здесь говорится о такой форме ответственности, как материальная ответственность, которая выражается в обязанности возместить материальный ущерб, что может реализовываться в форме реституции (лат. (восстановления материального положения, существовавшего до правонарушения) или репарации (денежной или иной компенсации убытков потерпевшему).

 

13. В соответствии с ч.13 установлен запрет расходования средств компенсационного фонда СРО на выплаты, не связанные с имущественной ответственностью членов СРО перед потребителями и запрет возврата взносов лицу, прекратившему членство в СРО(не возвращаются уплаченные вступительный взнос, членские взносы и взносы в компенсационный фонд СРО).

Следует отметить, что компенсационный фонд является одним из ключевых звеньев в процессе обеспечения имущественной ответственности членов СРО, поэтому забота о компенсационном фонде и его приумножении должна стать неотъемлемой частью деятельности некоммерческого партнерства сразу после его формирования еще до получения статуса СРО.

Постановлением Правительства РФ от 9 июля 2004 года N 344 утверждено Временное положение о размещении и расходовании средств компенсационных фондов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, в соответствии с которым:

- средства компенсационного фонда СРО арбитражных управляющих предназначены для возмещения лицам, участвующим в деле о банкротстве и процедурах банкротства, убытков, причиненных арбитражными управляющими - членами СРО арбитражных управляющих в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей, возложенных на арбитражных управляющих;

- возмещение убытков за счет средств компенсационного фонда осуществляется в случае, если средств финансового обеспечения ответственности арбитражного управляющего недостаточно либо если выплата не предусмотрена договором страхования ответственности арбитражного управляющего.

14. В соответствии с ч.14 ст.13 комментируемого Закона установлено, что на имущество компенсационного фонда СРО не может быть обращено взыскание, в том числе по обязательствам СРО в отношении члена данной СРО.

В российском законодательстве под взысканием понимается осуществляемое уполномоченным органом принудительное отчуждение принадлежащих лицу на праве собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления денежных средств или другого имущества в случае наступления обязанности лица по уплате определенной денежной суммы в пользу третьего лица.

Под обязательством понимаются либо оформленные договором отношения, когда одна из договаривающихся сторон обязана совершить определенные действия в пользу другой стороны или воздержаться от нежелательных для нее действий либо отношения вследствие причинения вреда.

Таким образом, можно констатировать, что имущество компенсационного фонда СРО, законодательно полностью защищено от какого-либо его неправомерного расходования на иные цели кроме целей его создания.

 
 

Комментарий к ст.14

1. В ч.1 ст.14 говорится о запрете СРО осуществлять предпринимательскую деятельность. Согласно действующему российскому законодательству (абз.2 п.3 ст.50 ГК РФ) некоммерческие организации могут осуществлять предпринимательскую деятельность лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых они созданы, и соответствующую этим целям.

В соответствии с абз.3 п.1 ст.2 ГК РФ предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке.

Стабильность любой организационной структуры определяется, в первую очередь, ее экономической независимостью, наличием достаточных ресурсов для осуществления уставной деятельности, а также эффективных инструментов восстановления и развития финансовых ресурсов.

Организация источников самофинансирования, то есть деятельности, направленной на получение прибыли, не является нарушением принципа непреследования получения прибыли некоммерческой организации. Отсутствие у некоммерческой организации специальной направленности на извлечение прибыли не означает запрет на осуществление предпринимательской деятельности, а означает лишь запрет на распределение прибыли в интересах учредителей или работников некоммерческой организации.

Действующее законодательство позволяет некоммерческим организациям заниматься предпринимательской деятельностью с учетом перечисленных ниже требований.

Так, согласно ст.40 ГК РФ некоммерческая организация может заниматься предпринимательской деятельностью в пределах, соответствующих ее уставным целям.

В соответствии со ст.31 Федерального закона N 7-ФЗ предусмотрено, что некоммерческие организации в соответствии с законодательством могут заниматься предпринимательской деятельностью в пределах, соответствующих их уставным целям.

На основании ст.2 Федерального закона N 7-ФЗ предусмотрено понятие некоммерческой организации, как самоуправляемой организации, созданной на добровольной основе физическими и (или) юридическими лицами
, не преследующая извлечение дохода (прибыли) в качестве основной цели своей деятельности и не распределяющая полученные доходы (прибыль) между ее участниками (членами).

Запрета на занятие некоммерческой организации предпринимательской деятельностью нет, но есть целевые ограничения - прибыль, полученная от предпринимательской деятельности, должна служить достижению целей, закрепленных в уставе целей, являющихся по своей природе некоммерческими. Любая предпринимательская деятельность некоммерческой организации подлежит налогообложению.

2. Частью 2 комментируемой статьи закреплено положение об отсутствии возможности СРО учреждать или быть участником хозяйственных товариществ или обществ, осуществляющих тот вид предпринимательской деятельности, который является предметом саморегулирования СРО.

Хозяйственными товариществами и обществами признаются коммерческие организации с разделенным на доли (вклады) учредителей (участников) уставным (складочным) капиталом. Имущество, созданное за счет вкладов учредителей (участников), а также произведенное и приобретенное хозяйственным товариществом или обществом в процессе его деятельности, принадлежит ему на праве собственности.

Таким образом, основной целью создания товарищества (общества) является извлечение прибыли.

Понятие товарищества можно определить как ассоциацию, которой владеют и которую контролируют два или более лиц. Они распределяют подписку капитала и количество акций, принимающих участие в формировании политики компании при помощи особого партнерского соглашения. Обычно партнеры имеют неограниченные обязательства при выплате долгов, возникших в процессе деятельности, и любой из них может заключить контракт от лица партнерства. Товарищества обычно широко распространены в профессиональной деятельности, например, в сфере бухгалтерского учета, консалтинга и страхования.

В ст.66 ГК РФ закреплено два вида товариществ: полное товарищество и товарищество на вере (коммандитное товарищество).

Под полным товариществом в ГК РФ понимается товарищество, участники которого (полные товарищи) в соответствии с заключенным между ними договором занимаются предпринимательской деятельностью от имени товарищества и несут ответственность по его обязательствам принадлежащим им имуществом, причем, лицо может быть участником только одного полного товарищества, а фирменное наименование полного товарищества должно содержать либо имена (наименования) всех его участников и слова "полное товарищество", либо имя (наименование) одного или нескольких участников с добавлением слов "и компания" и слова "полное товарищество".

Товариществом на вере (коммандитным товариществом) признается товарищество, в котором наряду с участниками, осуществляющими от имени товарищества предпринимательскую деятельность и отвечающими по обязательствам товарищества своим имуществом (полными товарищами), имеется один или несколько участников - вкладчиков (коммандитистов), которые несут риск убытков, связанных с деятельностью товарищества, в пределах сумм внесенных ими вкладов и не принимают участия в осуществлении товариществом предпринимательской деятельности.

Хозяйственные общества могут создаваться в форме акционерного общества, общества с ограниченной или с дополнительной ответственностью.

Обществом с ограниченной ответственностью на основании ч.1 ст.87 ГК РФ признается учрежденное одним или несколькими лицами общество, уставный капитал которого разделен на доли определенных учредительными документами размеров, где участники ограниченной ответственностью (ООО)" href="/text/category/obshestva_s_ogranichennoj_otvetstvennostmzyu__ooo_/" rel="bookmark">общества с ограниченной ответственностью не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости внесенных ими вкладов.

Обществом с дополнительной ответственностью в соответствии с ч.1 ст.95 ГК РФ признается учрежденное одним или несколькими лицами общество, уставный капитал которого разделен на доли определенных учредительными документами размеров; участники такого общества солидарно несут субсидиарную ответственность по его обязательствам своим имуществом в одинаковом для всех кратном размере к стоимости их вкладов, определяемом учредительными документами общества.

Акционерным обществом в силу ч.1 ст.96 ГК РФ признается общество, уставный капитал которого разделен на определенное число акций; участники акционерного общества (акционеры) не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости принадлежащих им акций.

Акционерное общество, участники которого могут отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров, признается открытым акционерным обществом.

Акционерное общество, акции которого распределяются только среди его учредителей или иного заранее определенного круга лиц, признаетсязакрытым акционерным обществом.

Предметом саморегулирования СРО является предпринимательская деятельность, которой занимаются члены данной СРО. Лицо (физическое или юридическое), занимающееся несколькими видами предпринимательской деятельности, может одновременно состоять в нескольких СРО.

В случае нарушения требований о неучастии СРО в товариществах и обществах, а равно как и запрета в осуществлении предпринимательской деятельности (о чем говорилось выше), в соответствии с п.3 ч.1 ст.21 на основании вступившего в законную силу решения суда об исключении сведений о некоммерческой организации из государственного реестра СРО на основании ее несоответствия требованиям настоящего федерального закона, других федеральных законов сведения о СРО исключаются из государственного реестра СРО.

3. Частью 3 закреплены ограничения правоспособности СРО, выражающегося в запрете на совершение некоторых юридически значимых действий и сделок:

1) СРО запрещается передавать в залог принадлежащее ей имущество в обеспечение обязательств иных лиц.

Под залогом в соответствии с ч.1 ст.334 ГК РФ понимается, ситуация, когда в силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя).

Удовлетворение требования кредитора по обеспеченному залогом обязательству (залогодержателя) может осуществляться путем передачи предмета залога в собственность залогодержателя;

2) СРО не может выступать поручителем иных лиц, кроме работников данной СРО.

Поручителем исходя из понятия договора поручительства, данного в ст.361 ГК РФ, является лицо, обязывающееся отвечать за исполнение взятых на себя обязательств должником. В силу комментируемого пункта части 3 должником по заключенному СРО договору поручительства может быть лишь физическое лицо, состоящее в штате и в трудовых отношениях с СРО;

3) установлен запрет приобретения СРО любых видов ценных бумаг выпущенных членами данной СРО и не обращающихся на торгах фондовых бирж или у иных организаторов торгов на рынке ценных бумаг.

Организатором торговли на рынке ценных бумаг, согласно ч.2 ст.9 ФЗ N 39-ФЗ, называется профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг, как определено в ч.1 ст.9 указанного ФЗ N 39-ФЗ, признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

4) СРО запрещается обеспечивать исполнение обязательств СРО залогом имущества члена СРО, гарантиями и поручительствами члена СРО.

Залог и поручительство в соответствии с п.1 ст.329 ГК РФ наряду с гарантией, являются способами обеспечения исполнения обязательств.

Понятие залога, как уже указывалось выше, определено в п.1 ст.334 ГК РФ: в силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя).

ГК РФ в качестве еще одного способа обеспечения исполнения обязательств предусматривает банковскую гарантию, в силу которой банк, иное кредитное учреждение или страховая организация (гарант) дают по просьбе другого лица (принципала) письменное обязательство уплатить кредитору принципала (бенефициару) в соответствии с условиями даваемого гарантом обязательства денежную сумму по представлении бенефициаром письменного требования о ее уплате (ст.368 ГК РФ).

5) В соответствии с п.5 ч.3 комментируемой статьи СРО запрещено выступать посредником (комиссионером, агентом) по реализации тех товаров (работ, услуг), которые произведены ее членами. Посредник, комиссионер, агент - это сторона в договорах, связанных с деятельностью в чужом интересе:

- по договору поручения одна сторона (поверенный) обязуется совершить от имени и за счет другой стороны (доверителя) определенные юридические действия. Права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя (п.1 ст.971 ГК РФ);

- по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки (п.1 ст.990 ГК РФ);

- по агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным агент, хотя бы принципал и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала (п.1 ст.1005 ГК РФ);

6) перечень ограничений не является исчерпывающим и может быть дополнен соответствующим отраслевым федеральным законодательством применительно к конкретному виду СРО.

Все предусмотренные ограничения полностью распространяются на ассоциацию (союз) СРО, ее должностных лиц и иных работников.

4. Данной ч.4 ст.14 закрепляются ограничения для лица, являющегося единоличным исполнительным органом СРО, которыми являются:

- запрет приобретения ценных бумаг, которые выпускались или обязанными лицами по которым, является член данной СРО;

- запрет выступления СРО страхователем, кредитором либо поручителем своего члена;

- запрет осуществления предпринимательской деятельности с видом предпринимательской деятельности, являющейся предметом регулирования данной СРО;

- запрет учреждать хозяйственные товарищества и общества с видом предпринимательской деятельности, являющейся предметом регулирования данной СРО;

5. В ч.5 комментируемой статьи говорится об императивном запрете единоличному исполнительному органу СРО (руководителю СРО) совмещать руководящую должность в СРО с руководящей должностью члена СРО, дочернего и (или) зависимого общества - члена СРО. Это также касается невозможности руководителя СРО состоять в штате члена СРО или дочернего и (или) зависимого общества - члена СРО.

На основании п.1 ст.105 ГК РФ хозяйственное общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество или товарищество в силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом;

В соответствии с п.1 ст.106 ГК РФ общество признается зависимым, если другое (преобладающее, участвующее) общество имеет более двадцати процентов голосующих акций акционерного общества или двадцати процентов уставного капитала общества с ограниченной ответственностью.

6. Часть 6 ст.14 посвящена возможности установления федеральным законодательством, уставом СРО или принятым ей в установленном порядке нормативном акте дополнительных ограничений как к самой СРО, так и к работникам СРО, что связано с предупреждением возможности возникновения какого-либо из следующих неблагоприятных последствий:

1) конфликта интересов - в соответствии со ст.8 комментируемого Закона - ситуации, в которой личная заинтересованность лиц, входящих в состав органов управления СРО, ее работников, действующих на основании трудового договора или гражданско-правового договора, влияет или может повлиять на исполнение ими своих профессиональных обязанностей или влечет за собой возникновение противоречия (угрозы его возникновения) между личной заинтересованностью и законными интересами СРО, которое способно привести к причинению вреда законным интересам СРО. Причем под заинтересованными лицами понимаются члены СРО, лица, входящие в состав органов управления СРО, ее работники, действующие на основании трудового договора или гражданско-правового договора, а под личной заинтересованностью понимается материальная или иная заинтересованность, которая влияет или может повлиять на обеспечение прав и законных интересов СРО и ее членов.

2) угрозы неправомерного использования работниками СРО, ставшей известной им в силу служебного положения конфиденциальной коммерческой информации о деятельности члена СРО.  

Комментарий к ст.15

1. В первой части комментируемой статьи приводится система органов управления СРО, которыми являются:

1) общее собрание членов СРО. Понятие, порядок работы и компетенция общего собрания членов СРО определяются ст.16 комментируемого Закона. Общее собрание членов СРО является высшим органом управления. Данное положение установлено также нормой ст.29 Федерального закона N 7-ФЗ - высшим органом управления для некоммерческого партнерства, ассоциации (союза) является общее собрание их членов. Подробнее об общем собрании членов СРО смотрите комментарий к ст.16 комментируемого Закона;

2) постоянно действующий коллегиальный орган управления СРО. Данный орган управления СРО не является обязательным - его функции могут осуществляться общим собранием членов СРО. Данный орган является органом управления СРО, осуществляющим руководство деятельностью СРО за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания членов СРО. О постоянно действующем коллегиальном органе управления СРО смотрите комментарий к ст.17 комментируемого Закона;

3) исполнительный орган СРО, который может быть коллегиальным и (или) единоличным. Также этот орган управления осуществляет текущее руководство деятельностью СРО и подотчетен высшему органу управления СРО. Об исполнительном органе СРО смотрите комментарий к ст.18 комментируемого Закона.

_______________

См.: , Борисов к Федеральному закону "О саморегулируемых организациях" (постатейный). - М.: "Деловой двор", 2010.

В соответствии со ст.53 ГК РФ порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами.

На основании ст.28 Федерального закона N 7-ФЗ структура, компетенция, порядок формирования и срок полномочий органов управления некоммерческой организацией, порядок принятия ими решений и выступления от имени некоммерческой организации устанавливаются учредительными документами некоммерческой организации в соответствии с названным Законом и иными федеральными законами.

В соответствии с указанной статьей иными Федеральными законами может предусматриваться формирование органов управления некоммерческой организацией.

Согласно ст.19 комментируемого Закона в СРО обязательно создаются специализированные органы - орган контроля за соблюдением членами СРО требований стандартов и правил СРО и орган рассмотрения дел о применении в отношении членов СРО мер дисциплинарного воздействия.

 

 

2. Вторая часть данной ст.15 позволяет, чтобы в СРО функции постоянно действующего коллегиального органа управления осуществлялись общим собранием членов СРО - высшим органом управления СРО.

Данная норма является общим правилом. Специальными федеральными законами могут устанавливаться исключения из этой нормы. Так, ст.22 и 24.2 Федерального закона N 135-ФЗ предусматривается обязательность создания постоянно действующего коллегиального органа управления СРО оценщиков.

Комментарий к ст.16

1. В 1 части ст.16 определяется, что общее собрание членов СРО является высшим органом управления СРО, полномочным рассматривать отнесенные к его компетенции комментируемым законом, другими федеральными законами и уставом некоммерческой организации вопросы деятельности СРО.

Специальными Федеральными законами к полномочиям общего собрания членов СРО могут быть отнесены другие вопросы.

2. Второй частью данной статьи комментируемого Закона установлено ограничение периодичности созыва общего собрания членов СРО - не реже одного раза за один календарный год, в остальном уставом СРО периодичность и порядок созыва общего собрания членов СРО устанавливается самостоятельно.

Дополнительные требования к порядку созыва и проведения общего собрания членов СРО могут быть установлены специальными федеральными законами, так, например, ст.24.2 Федерального закона N 135-ФЗ предусмотрено, что общее собрание членов СРО оценщиков созывается не реже чем один раз в год в порядке, устанавливаемом уставом. В уставе СРО оценщиков должен быть определен порядок проведения общих собраний членов СРО оценщиков, порядок формирования повестки дня заседаний, определения кворума, условия и порядок проведения голосования.

Частью 4 комментируемой статьи устанавливается обязательная периодичность проведения общих собраний членов СРО при осуществлении общим собранием функций постоянно действующего коллегиального органа СРО.

_______________

См.: Борисов к Федеральному закону от 1 декабря 2007 года N 315-ФЗ "О саморегулируемых организациях" (постатейный). - М.: "Деловой двор", 2008.

 

 

3. В третьей части ст.16 комментируемого Закона дается содержание компетенции общего собрания членов СРО, в которую входят вопросы:

1) утверждение устава некоммерческой организации, внесение в него изменений;

2) избрание членов постоянно действующего коллегиального органа управления СРО, досрочное прекращение полномочий указанного органа или досрочное прекращение полномочий отдельных его членов;