Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг (стр. 11 )

30 – дата формирования реестра. Поле содержит информацию о дате, на которую производится сбор реестра владельцев ценных бумаг.

В блоке 1 повторяющихся полей сообщения, направляемого Центральным депозитарием депозитарию эмитента, может содержаться несколько блоков информации, при условии, что на дату формирования реестра, ценные бумаги запрашиваемого выпуска учитываются в нескольких депозитариях. В сообщениях предоставляемых депозитариями в Центральный депозитарий блок не содержит повторений полей.

В блоке 2 повторяющихся полей может содержаться несколько блоков информации, при условии, что сообщение содержит информацию о нескольких выпусках ЦБ. Возможно только по ЦБ, эмитированным Министерством финансов РБ.

35H - количество ЦБ (в блоке 2 повторяющихся полей) – общее количество идентифицированных в поле 35B ЦБ, учитывающихся в указанном в поле 87D депозитарии;

В блоке 3 повторяющихся полей может содержаться несколько блоков информации, при условии, что идентифицированные в поле 35В ЦБ, учитываемые в указанном в поле 87D депозитарии, числятся на счетах «депо» нескольких депонентов этого депозитария.

83D – номер счета. Поле содержит информацию в формате

/21xb[17x]

50x

[3*50x],

где:

21x - номер счета «депо» (не должен содержать внутри пробелов);

17x - номер раздела счета «депо»;

50x и [3*50x] - наименование владельца счета «депо». Поле обязательно должно содержать наименование владельца счета «депо», причем в случае информации о владельцах государственных ЦБ должно указываться полное наименование юридического лица;

79 - Информация о депоненте. Поле содержит информацию в подполях:

/UR/ - тип депонента. Подполе содержит информацию в формате 1а, где 1а принимает значение из справочника:

F – физическое лицо;

U – юридическое лицо.

/PERSNUM/ - личный номер (для физических лиц). В случае отсутствия личного номера в данных депозитария и/или документе, удостоверяющем личность физического лица, подполе может отсутствовать.

/DTYPE/ - вид документа (для физических лиц). Подполе содержит информацию в формате 1n и принимает значение из справочника:

1 – военный билет;

2 – паспорт;

3 – свидетельство о рождении;

4 – справка;

5 – вид на жительство;

6 – другой документ;

/DSER/ - серия документа.

/DNUM/ - номер документа.

/DREG/ - орган, выдавший документ.

/DDATE/ - дата выдачи документа.

/PAYKIND/ - способ выплаты дивидендов. Подполе содержит информацию в формате 1n и принимает значение из справочника:

1 – по почте;

2 – через кассу эмитента;

3 – через банк.

/POSTINDEX/ - почтовый индекс (при выплате доходов через почту).

/ADR/ - адрес депонента. Подполе содержит информацию в формате:

45x

[2*50x],

где:

45х – адрес владельца ЦБ;

[2*50x] – продолжение адреса ЦБ (при выплате доходов через почту).

/BMFO/ - БИК (МФО) платежного учреждения банка.

/BPAY/ - наименование платежного учреждения банка.

/BACCTYPE/ - тип счета. Подполе имеет формат 1n и принимает значение из справочника:

1 – вкладной;

2 – текущий (расчетный);

3 – картсчет;

4 - прочий.

/BACC/ - номер счета.

/KODPR/ - УНП. Подполе обязательно для анкет юридических лиц – резидентов.

/RESIDENT/ - признак юрисдикции. Подполе имеет формат 1n и принимает значение из справочника:

1 – резидент;

0 – нерезидент.

/BANK/ - признак банка. Подполе является обязательным при формировании реестра по государственным ЦБ. Подполе имеет формат 1n и принимает значение из справочника:

1 – банк;

0 – не является банком.

Для информации о владельцах государственных ЦБ обязательными являются подполя /UR/, /RESIDENT/ и /BANK/, подполе /KODPR/ является обязательным для владельцев ЦБ - резидентов.

В блоке 4 повторяющихся полей может содержаться несколько блоков информации, при условии, что и

35H - количество ЦБ (в блоке 4 повторяющихся полей). Поле содержит информацию о количестве ЦБ идентифицированных в поле 35B ЦБ, учитываемых на счете «депо» депонента, указанном в поле 83D на указанном в поле 23 балансовом счете;

23 – дополнительная идентификация. Поле содержит информацию о состоянии ЦБ в формате 2a/3n, где:

- для информации о владельцах корпоративных ЦБ 2а принимает значение – BA;

- для информации о владельцах государственных ЦБ 2а принимает значение – CO;

3n – балансовый счет, на котором отражены ЦБ, указанные в поле 35В.

18A – количество повторений полей (повторений поля 35В) - признак окончания последовательности;

72 – информация получателю (вне блока повторяющихся полей). В направляемых депозитариями в Центральный депозитарий сообщениях, поле является обязательным и должно содержать следующие подполя:

/EMITENT/8x

/INI/30x

[3*50x],

где:

8х – код эмитента ЦБ, по которым делается запрос;

30x – код депозитария эмитента ЦБ;

[3*50x] – наименование депозитария эмитента; каждая строка наименования инициатора должна начинаться символами «//».

Дополнительно после этих подполей поле 72 может содержать строки с произвольной информацией.

5.24 «Запрос отмены» (тип сообщения 592)

Сообщение «Запрос отмены» направляется депозитарием в Центральный депозитарий для отмены ранее направленного сообщения 522 типа. Сообщение также может направляться Биржей в Центральный депозитарий для отмены ранее направленных сообщений 522 и 597 типа и в депозитарии для отмены ранее направленных сообщений 598 типа.

Используемые поля приведены в таблице 25.

Таблица 25

Статус	ИП	Имя поля	Формат
О	20	Ссылка	16x
О	21	Связанная ссылка	16x
О	11S	Тип и дата отменяемого сообщения	3n 6n

Описание полей:

21 - связанная ссылка. Поле содержит ссылку сообщения, исполнение которого необходимо отменить;

11S - тип и дата отменяемого сообщения. Поле содержит информацию об отменяемом сообщении в формате: 3n

6n,

где:

3n - тип отменяемого сообщения;

6n - дата направления отменяемого сообщения (находится на следующей строке).

5.25 «Ответ[-отклонение/ подтверждение]» (тип сообщения 596)

Сообщение «Ответ[-отклонение/подтверждение]» направляется Центральным депозитарием в ответ на сообщения:

Тип сообщения	Код ответа	Получатель
513	00, 02	Министерство финансов РБ, Национальный банк РБ
514	00, 02	Департамент
00, 02, 03	Биржа (202)
523	00, 02	Министерство финансов РБ, Национальный банк РБ, Биржа(202)
524	00, 02	Министерство финансов РБ, Национальный банк РБ
525	00, 02	Министерство финансов РБ, Национальный банк РБ, Биржа
527	00,02	Депозитарии
558	00, 02	Уполномоченные депозитарии
570	00, 02	Депозитарии, Министерство финансов РБ
573	02	Депозитарии
577	02	Депозитарии
592	00, 02	Депозитарии, Биржа (201)
597	02	Биржа (201)
613	00, 02	Национальное кадастровое агентство
621	02	Национальное кадастровое агентство
676	02	Национальное кадастровое агентство
681	02	Национальное кадастровое агентство
683	02	Национальное кадастровое агентство
685	02	Национальное кадастровое агентство
687	02	Национальное кадастровое агентство
689	02	Национальное кадастровое агентство
700	02	Депозитарии
701	02	Депозитарии

Сообщение «Ответ [- отклонение/подтверждение]» направляется депозитариями в ответ на сообщения (непосредственно после их получения и не позднее начала следующего торгового периода):

Тип сообщения	Код ответа	Получатель
522	03	Биржа (201)
598	03	Биржа (201)

Сообщение «Ответ[-отклонение/подтверждение]» направляется Биржей (201) в ответ на сообщения:

Тип сообщения	Код ответа	Получатель
519	00, 02	Центральный депозитарий
521	00, 01	Центральный депозитарий
520	00, 02	Центральный депозитарий, депозитарии

Используемые поля приведены в таблице 26.

Таблица 26

Статус	ИП	Имя поля	Формат
О	20	Ссылка	16x
О	21	Связанная ссылка	16x
О	76	Информация получателю	2n[/32x] [5*55]

Описание полей:

21 - связанная ссылка. Поле содержит ссылку сообщения, в ответ на которое оно сформировано;

76 – информация получателю. Поле содержи информацию в формате 2n[/32x]

[5*55x],

где:

2n - код ответа, принимает значение из справочника:

00 - положительная квитанция;

01 - сообщение об ошибке;

02 - сообщение отвергнуто;

03 – сообщение частично отвергнуто.

32x - текст описания ответа, ошибки, причины отклонения сообщения и т. д.;

В случае направления сообщения (с кодом ответа 00) Биржей в Центральный депозитарий в ответ на сообщение 521 типа, в тексте описания ответа может содержаться ссылка сообщения 522 типа, направленного Биржей в Центральный депозитарий для разблокировки ЦБ. В других случаях код ошибки должен быть равным 02, а в текстовой части поля 76 помещается пояснение причины отказа разблокировать ЦБ.

В случае направления сообщения (с кодом ответа 03) депозитарием в адрес Биржи в ответ на сообщения 598 или 522 типа, информация, содержащаяся в формате [5*55x] принимает вид:

ERC/21xb17x, где 21xb17x – номер счета «депо», исключенного из обработки и номер раздела этого счета;

NWC/21xb17x, где 21xb17x – номер счета «депо», открытого на условное имя «Неустановленный владелец», и номер раздела этого счета;

3*55х - продолжение текста описания ответа, ошибки, причины отклонения сообщения и т. д.

5.26 «Ведомость оборотов по корреспондентским счетам “депо” ЛОРО депозитариев и счетам «депо» депонентов Центрального депозитария» (тип сообщения 597)

Сообщение направляется Биржей в Центральный депозитарий в сроки, установленные нормативными правовыми актами.

Используемые поля приведены в таблице 27.

Таблица 27

Статус	ИП	Имя поля	Формат
О	20	Ссылка	16x
О	67A	Дата и номер сессии, за которую сформирована ведомость	6n/6n
Н	30	Дата формирования сообщения	6n
Начало блока 1 повторяющихся полей
О	35B	Идентификация ЦБ	3nb12x
Начало блока 2 повторяющихся полей
О	83D	Номер корреспондентского счета «депо» ЛОРО и номер счета (раздела) депонентов Центрального депозитария	/21xb17x [4*50x]
Начало блока 3 повторяющихся полей
О	35A	Количество ЦБ	3a15d
О	66A	Информация о переводе	6n1a
Конец блока 3 повторяющихся полей
О	62B	Чистая позиция по счету	[N]15d
Конец блока 2 повторяющихся полей
Конец блока 1 повторяющихся полей
О	18А	Количество повторений полей	5n
Н	72	Информация получателю	4*50х

Описание полей:

67A – дата и номер сессии, за которую сформирована ведомость.