Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг (стр. 9 )

12 – тип выписки. Поле содержит тип запрашиваемой информации в формате 3n и принимает значение из справочника:

514 – анкета выпуска ценных бумаг;

571 – выписка по остаткам ценных бумаг на счете;

572 – выписка по операциям;

573 – баланс «депо»;

574 – отчет о выпуске на счетах «депо» ЛОРО и счетах депонентов Центрального депозитария;

577 – реестр владельцев ЦБ;

614 - анкета бездокументарной закладной.

83D – номер счета. Поле обязательно для запросов выписок (тип выписки 571, 572).

Поле может содержать информацию о номере счета, либо о номере счета и номере его раздела. Если поле содержит только номер счета, то выписка должна быть предоставлена по всем разделам счета, если оно содержит номер счета и номер его раздела, то выписка предоставляется только по данному разделу счета.

67A – период. Поле содержит информацию в формате 6n[/6n].

Для запросов с типом выписки 514, 571, 573, 574, 577, 614, поле должно содержать только одну дату – в формате 6n. Информация, предоставляемая в ответ на такие запросы должна содержать информацию, соответствующую состоянию отчетных регистров на начало операционного дня указанной даты. Дата формирования реестра в запросе с типом выписки 577 не может быть более поздней, чем операционная дата обработки данного запроса Центральным депозитарием. Исключение составляет запрос информации о владельцах государственных ЦБ.

В запросе выписки за период (тип выписки 572), поле должно содержать начальную и конечную даты, включаемые в диапазон времени, за который инициатор желает получить выписку.

В блоке повторяющихся полей содержится информация о ценных бумагах и их количестве, где:

35B - идентификация ЦБ. Повторяющееся поле. Поле определяет список ЦБ, по которым формируется запрос. Если поле отсутствует - запрашивается информация по всем ЦБ (допустимо только при запросе выписок и запросе информации о владельцах государственных ЦБ). При запросе реестра владельцев корпоративных ценных бумаг поле является обязательным. При запросе отчета о выпуске на счетах «депо» ЛОРО и счетах депонентов Центрального депозитария (тип 574) допустимо указание только одного выпуска;

35H – количество ЦБ. При запросе реестра владельцев ЦБ поле является обязательным. В случае отправки запроса реестра владельцев ЦБ депозитарием эмитента или эмитентом в Центральный депозитарий, для инициирования процедуры формирования реестра владельцев ЦБ, в поле указывается количество выпущенных ЦБ, указанных в поле 35В, за минусом ЦБ, находящихся на учёте в депозитарии эмитента либо на счете «депо» эмитента;

72 - информация получателю. При запросе реестра владельцев ЦБ поле является обязательным и должно содержать следующие подполя:

- для запроса реестра владельцев акций:

/EMITENT/8x

/INI/30x

[3*50x],

где:

8х – код эмитента ЦБ, по которым делается запрос;

30x – код депозитария эмитента ЦБ;

[3*50x] – наименование депозитария эмитента; каждая строка наименования инициатора должна начинаться символами «//».

Дополнительно после этих подполей поле 72 может содержать строки с произвольной информацией.

5.18 «Выписка по остаткам» (тип сообщения 571)

Сообщение «Выписка по остаткам» направляется Центральным депозитарием в адрес депозитариев, депонентов Центрального депозитария и операторов счетов «депо» (разделов счетов «депо») в ответ на их запросы.

Сообщение может направляться депозитариями инициаторам запросов в порядке, определенном договором на депозитарное обслуживание и/или законодательством Республики Беларусь, при условии их подключения к электронному документообороту.

Используемые поля приведены в таблице 19.

Таблица 19

Статус	ИП	Имя поля	Формат
о	20	Ссылка	16x
н	21	Связанная ссылка	16x
о	83D	Номер счета	/[21x]b[17x] [4*50x]
о	67A	Дата	6n
Начало блока 1 повторяющихся полей
Н	83D	Раздел счета	/[21x]b17x [4*50x]
Начало блока 2 повторяющихся полей
о	35H	Количество ЦБ	15d
о	35B	Идентификация ЦБ	3nb12x
Конец блока 2 повторяющихся полей
Конец блока 1 повторяющихся полей
о	18A	Число повторяющихся частей	5n
н	72	Информация получателю	4*50x

Описание полей:

21 - связанная ссылка. Поле содержит ссылку соответствующего 570 сообщения, результатом обработки которого является сформированное 571 сообщение.

83D - (вне блока повторяющихся полей) - номер счета. Поле содержит информацию о номере счете и возможно о номере раздела этого счета, по которому предоставляется выписка.

67A – дата. Поле содержит информацию о дате, началу операционного дня которой соответствует сформированная информация о состоянии отчетных регистров.

В блоке 1 повторяющихся полей может содержаться несколько блоков информации, при условии наличия на счете нескольких разделов и запроса по всем из них.

83D - (в блоке1 повторяющихся полей) – номер раздела счета;

В блоке 2 повторяющихся полей может содержаться несколько блоков информации, при условии, что на разделе счета учитываются ЦБ нескольких выпусков.

35H - количество ЦБ;

18A - число повторяющихся частей (блоков с полем 35B) - признак окончания последовательности.

В сообщении возможно отсутствие блоков повторяющихся полей.

5.19 «Выписка по операциям» (тип сообщения 572)

Сообщение «Выписка по операциям» направляется Центральным депозитарием в адрес депозитариев, депонентов Центрального депозитария и операторов счетов «депо» (разделов счетов «депо») в ответ на их запросы, а также в иных случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами и договорами.

Сообщение может направляться депозитариями инициаторам запросов в порядке, определенном договором на депозитарное обслуживание и/или законодательством Республики Беларусь, при условии их подключения к электронному документообороту.

Используемые поля приведены в таблице 20.

Таблица 20

Статус	ИП	Имя поля	Формат
о	20	Ссылка	16x
н	21	Связанная ссылка	16x
о	83D	Номер счета	/[21x]b[17x] [4*50x]
о	67A	Период	6n[/6n]
Начало блока 1 повторяющихся полей
о	83D	Раздел счета	/[21x]b17x [4*50x]
Начало блока 2 повторяющихся полей
о	35B	Идентификация ЦБ	3nb12x
о	60A	Открывающий баланс	15d
Начало блока 3 повторяющихся полей
о	60B	Открывающий баланс	15d
о	35A	Количество ЦБ	3a15d
о	66A	Информация о переводе	6n1a2n40x
о	87D	Депозитарий переводоотправителя/ переводополучателя	/3f [/LORO12xb[17x]] [3*50x]
н	72	Дополнительная информация	4*50x
о	62B	Закрывающий баланс	15d
Конец блока 3 повторяющихся полей
о	62A	Закрывающий баланс	15d
Конец блока 2 повторяющихся полей
Конец блока 1 повторяющихся полей
о	18A	Число повторяющихся частей	5n
н	72	Информация получателю	4*50x

Описание полей:

21 - связанная ссылка. Поле должно содержать ссылку соответствующего 570 сообщения, результатом обработки которого является сформированное 572 сообщение, а также ссылку соответствующего 597 сообщения, в случае формирования выписки по клиринговому счету.

83D - (вне блока повторяющихся полей) - номер счета. Поле содержит информацию о номере счета и возможно о номере раздела этого счета, по которому предоставляется выписка. При формировании выписки по торговым разделам (для Биржи) в поле 83D указывается номер раздела;

В блоке 1 повторяющихся полей может содержаться несколько блоков информации, при условии наличия на счете нескольких разделов и запроса по всем из них.

83D - (в блоке 1 повторяющихся полей) – номер раздела счета. При формировании выписки по торговым разделам в поле 83D указываются номер корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария и номер раздела этого счета, на котором блокируются ЦБ для участия в торгах, и/или номер счета «депо» депонента Центрального депозитария и номер раздела этого счета, на котором блокируются ЦБ для участия в торгах;

В блоке 2 повторяющихся полей может содержаться несколько блоков информации, при условии, что на разделе счета учитываются ЦБ нескольких выпусков.

60А, 60В – открывающий баланс. Поле содержит информацию о количестве ценных бумаг на счете «депо»/разделе счета «депо» по состоянию на начало периода, за который сформирована выписка.

В блоке 3 повторяющихся полей может содержаться несколько блоков информации о движении по счету «депо»/разделу счета «депо». При формировании выписки по торговым разделам, в случае отсутствия движения по ним, блок 3 повторяющихся полей отсутствует.

66A - информация о переводе. Поле содержит информацию в формате 6n1a2n40х,

где:

6n - дата операции;
1a – вид операции. Информация заполняется из справочника:

N - зачисление ЦБ;
T - списание ЦБ.
2n - тип операции. Информация заполняется из справочника:
10 - исправительный перевод;
12 – блокирование/разблокирование;
14 - размещение/доразмещение;
16 - перевод ЦБ;

17 – передача ЦБ на централизованное хранение;

18 – снятие ЦБ с централизованного хранения;

23 - списание при погашении.
40x - ссылка на связанное 514, 522, 530 или 532 сообщение;

62В, 62А – закрывающий баланс. Поле содержит информацию о количестве ценных бумаг на счете «депо»/разделе счета «депо» по состоянию на конец периода, за который сформирована выписка.

5.20 «Баланс ДЕПО» (тип сообщения 573)

Сообщение «Баланс ДЕПО» формируется депозитарием и направляется в Центральный депозитарий.

Используемые поля приведены в таблице 21.

Таблица 21

Статус	ИП	Имя поля	Формат
О	20	Ссылка	16x
Н	21	Связанная ссылка	16x
О	87D	Депозитарий-отправитель	/3f /LORO12xb[17x] 50x [2*50x]
О	30	Отчетная дата	6n
Начало блока 1 повторяющихся полей
О	35B	Идентификация ЦБ	3nb12x
Н	80C	Код эмитента	8x
Н	80E	Наименование эмитента	4*50x
Начало блока 2 повторяющихся полей
О	83B	Номер активного балансового счета	4n
О	62B	Остаток ЦБ	15d
Конец блока 2 повторяющихся полей
О	18A	Число повторяющихся частей	5n
О	62A	Итого по активу	15d
Начало блока 3 повторяющихся полей
О	83B	Номер пассивного балансового счета	4n
О	62B	Остаток ЦБ	15d
Конец блока 3 повторяющихся полей
О	18A	Число повторяющихся частей	5n
О	62P	Итого по пассиву	15d
Конец блока 1 повторяющихся полей
О	18A	Число повторяющихся частей	5n
О	62A	Итого по активу баланса	15d
О	62P	Итого по пассиву баланса	15d
Н	72	Информация получателю	4*50x

Описание полей:

21 - связанная ссылка. Данное поле содержит информацию в случае, если сообщение предоставляется в Центральный депозитарий по его запросу. Поле содержит ссылку соответствующего 570 сообщения.