Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг (стр. 22 )

57 – поле содержит информацию о документе, являющемся основанием для возникновения залога в формате 6*50х, изложенную в подполях:

/DNAME/ - тип. Подполе содержит информацию в формате 1n

[3*50х],

где 1n принимает значение из справочника:

1 – договор о залоге

2 – дополнительное соглашение к договору о залоге (указывается в случае дополнительной блокировки заложенных ценных бумаг дополнительно к сведениям о договоре о залоге)

3 – свидетельство о регистрации облигаций, обязательства эмитента по которым обеспечены залогом ценных бумаг

4 – иное (в этом случае вид документа указывается в дополнительном текстовом формате [3*50х])

/DDATE/ - дата документа. Содержит информацию о дате заключения договора о залоге либо дополнительного соглашения, или о дате выдаче свидетельства о регистрации облигаций.

/DNUM/ - номер документа.

Блок повторяющихся полей содержит поле 58.

58 – поле содержит информацию о заблокированных (дополнительно заблокированных) ценных бумагах в формате 12*50х, изложенную в подполях:

/TYPE/ - тип ценных бумаг задается согласно приложению 2;

/ESNAME/ - наименование эмитента ценных бумаг (обязательно для эмиссионных ценных бумаг);

/EUPN/ - учетный номер плательщика эмитента (обязательно для эмиссионных ценных бумаг);

/QT/ - подполе содержит информацию о количестве заблокированных ценных бумаг в формате 3a15d, где 3a принимает значение UNT, обозначающее «штуки», а 15d – количество ценных бумаг в штуках;

/CODE/ - идентификационный код выпуска ценных бумаг или идентификационный код закладной, присвоенный центральным депозитарием;

/NUM/ - порядковый номер выпуска ценных бумаг данного эмитента либо номер государственной регистрации закладной.

Количество повторений в блоке равно количеству пакетов ценных бумаг, являющихся предметом залога по указанному документу-основанию и заблокированных на одном и том же счете «депо».

72 – дополнительная информация. Содержит иные сведения, необходимые для фиксации информации о ценных бумагах в информационном ресурсе о ценных бумагах, права на которые ограничены залоговыми обязательствами.

5.46. Информация о разблокировке заложенных ценных бумаг (тип сообщения 701)

Депозитарий в день осуществления разблокировки заложенных ценных бумаг, направляет в центральный депозитарий электронное сообщение «Информация о разблокировке заложенных ценных бумаг»

Используемые поля приведены в таблице 48.

Таблица 48

Статус	ИП	ИПП	Имя поля	Формат
О	20		Ссылка	16x
O	22R		Вид депозитарной операции	1n
О	81D		Депозитарий	/3f [3*50x]
О	82D		Счет «депо»	/21xb17x
О	56		Залогодатель/Залогодержатель	13*50х
О		/UR/	Тип	1a
О		/NAME/	Наименование	50x [4*50x]
Н		/ADR/	Адрес	50x [4*50x]
Н		/KODPR/	Учетный номер плательщика	10x
Н		/PERSNUM/	Личный номер	14х
Н	57		Сведения о документе, являющемся основанием возникновения залога	6*50х
Н		/DNAME/	Вид документа	1n [3*50x]
Н		/DDATE/	Дата документа	6n
Н		/DNUM/	Номер документа	30х
Начало блока повторяющихся полей
О	58		Информация о разблокированных ценных бумагах	12*50x
О		/TYPE/	Тип ценных бумаг	3n
Н		/ESNAME/	Наименование эмитента	4*50x
Н		/EUNP/	УНП эмитента	9х
О		/QT/	Количество ценных бумаг	3a15d
О		/CODE/	Идентификационный код выпуска ценных бумаг (ценной бумаги)	3nb12x
О		/NUM/	Номер выпуска ценных бумаг (№ бездокументарной закладной)	20х
Конец блока повторяющихся полей
О	18А		Количество повторений в блоке	5n
О	59		Основание списания ценных бумаг с раздела счета «депо», на котором они были заблокированы в связи с залогом	1n [4*50х]
Н	72		Дополнительная информация	5*50х

Описание полей:

22R – поле содержит информацию о виде совершенной депозитарной операций и принимает значение из справочника:

1- полная разблокировка ценных бумаг.

Указывается в случаях:

- если сообщение 701 типа содержит информацию о разблокировке общего числа ценных бумаг, заложенных по одному договору о залоге;

- если сообщение 701 типа содержит информацию о разблокировке последней части из общего числа ценных бумаг, заложенных по одному договору о залоге, оставшейся после частичных разблокировок.

2- частичная разблокировка ценных бумаг.

Указывается в том случае, если сообщение 701 типа содержит информацию о разблокировке части ценных бумаг из общего числа ценных бумаг, заложенных по одному договору о залоге.

81D – депозитарий. Депозитарий-корреспондент, осуществивший разблокировку ценных бумаг.

82D – счет «депо». Номер и раздел счета «депо» лица (залогодателя либо залогодаержателя), с которого были списаны (разблокированы) заложенные ценные бумаги.

56 – залогодатель/залогодержатель.

Если ценные бумаги были заблокированы на счете «депо» залогодателя в поле 56 указываются сведения о залогодателе.

Если ценные бумаги были заблокированы на счете «депо» залогодержателя в поле 56 указываются сведения о залогодержателе.

Поле содержит информацию в формате 13*50х, изложенную в подполях:

/UR/ - тип. Подполе содержит информацию в формате 1а и принимает значение из справочника:

F – физическое лицо

U – юридическое лицо

Р – индивидуальный предприниматель

A – физические и юридические лица (при обеспечении залогом ценных бумаг обязательств эмитента по облигациям владельцами облигаций (залогодержателями) являются физические и юридические лица)

/NAME/ - наименование. Поле содержит информацию о фамилии, имени отчестве физического лица или индивидуального предпринимателя или о наименовании юридического лица.

При обеспечении залогом ценных бумаг обязательств эмитента по облигациям в подполе /NAME/ указывается, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций. Подполе /ADR/ в этом случае является не обязательным.

Остальные подполя при наличии информации заполняются аналогично описываемым ранее типам сообщений.

57 – поле содержит информацию о документе, являющемся основанием для возникновения залога в формате 6*50х, изложенную в подполях:

/DNAME/ - тип. Подполе содержит информацию в формате 1n

[3*50х],

где 1n принимает значение из справочника:

1 – договор о залоге

3 – свидетельство о регистрации облигаций, обязательства эмитента по которым обеспечены залогом ценных бумаг

4 – иное (в этом случае вид документа указывается в дополнительном текстовом формате [3*50х])

/DDATE/ - дата документа. Содержит информацию о дате заключения договора о залоге либо о дате выдаче свидетельства о регистрации облигаций.

/DNUM/ - номер документа.

59 - основание списания ценных бумаг с раздела счета «депо», на котором они были заблокированы в связи с залогом. Поле содержит информацию об основании разблокирования ценных бумаг в формате 1n

[4*50х]

где 1n принимает значение из справочника:

1 - прекращение залога

2 - изменение договора о залоге

3 - снятие ценных бумаг с централизованного хранения

4 - замена депозитария

5 - арест

7 - конфискация

8 - обращение в доход государства

9 - обращение взыскания на предмет залога

0 – иное (в этом случае основание списания указывается в дополнительном текстовом формате [4*50х])».

«5.47 «Информация о приостановлении/возобновлении биржевых торгов» (тип сообщения 526)

Сообщение «Информация о приостановлении/возобновлении биржевых торгов» направляется Центральным депозитарием в адрес депозитариев, на корреспондентских счетах «депо» ЛОРО которых числятся ценные бумаги, по которым уполномоченным органом выдано предписание о приостановлении (либо решение о возобновлении) биржевых торгов, в случаях предусмотренных законодательством, а также в адрес Биржи.

Используемые поля приведены в таблице 49.

Таблица 49

Статус	ИП	ИПП	Имя поля	Формат
О	20		Ссылка	16x
О	23S		Дополнительная идентификация	8f
О	30		Дата формирования сообщения	6n
О	81D		Депозитарий	/3f /LORO12xb17x [3*50x]
Начало блока 1 повторяющихся полей
О	35B		Идентификация ЦБ	3nb12x
Конец блока 1 повторяющихся полей
О	18A		Число повторяющихся частей	5n
О	80		Сведения о документе	12*50х
О		/DDATE/	Дата документа	6n
О		/DNUM/	Номер документа	16x
О		/DTYPE/	Наименование документа	[5*50x]
О		/DREM/	Наименование уполномоченного государственного органа, выдавшего предписание (решение)	[5*50x]
О	72		Информация получателю	4*50x

Описание полей:

23S – дополнительная идентификация. Поле содержит информацию в формате 8f и принимает значение из справочника:

STOP – в отношении данных ценных бумаг выдано предписание о приостановлении биржевых торгов;

UNSTOP - в отношении данных ценных бумаг принято решение о возобновлении биржевых торгов.

80 – сведения о реквизитах предписания о приостановлении биржевых торгов определенным выпуском ценных бумаг или всеми ценными бумагами эмитента, либо решения о возобновлении ранее приостановленных биржевых торгов указанными бумагами. Поле содержит информацию в формате 12*50х, изложенную в подполях:

/DDATE/ - дата документа;

/DNUM/ - номер документа;

/DTYPE/ - наименование документа;

/DREM/ - наименование уполномоченного государственного органа, выдавшего предписание (решение).»

1.  Дополнить Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг новым разделом 5.48 «Информация о внутридепозитарном переводе акций» следующего содержания:

«5.48 «Информация о внутридепозитарном переводе акций» (тип сообщения 527)

Сообщение «Информация о внутридепозитарном переводе акций» направляется депозитариями в Центральный депозитарий, в случаях предусмотренных законодательством.

Используемые поля приведены в таблице 50 .

Таблица 50

Статус	ИП	Имя поля	Формат
о	30	Дата формирования сообщения	6n
о	20	Ссылка	16x
о	35B	Идентификация ЦБ	3nb12x
О	81D	Депозитарий переводоотправителя	/3f [/LORO12xb17x] [3*50x]
о	82D	Переводоотправитель	/21xb[17x] 50x [9*50x]
о	35A	Количество ЦБ	3a15d
о	87D	Депозитарий переводополучателя	/3f [/LORO12xb17x] [3*50x]
о	88D	Переводополучатель	/21xb[17x] 50х [9*50x]
о	72	Информация получателю	8*50x

Описание полей:

81D, 87D – депозитарий, осуществляющий внутридепозитарный перевод. Поля содержат информацию в формате:

/3f

[LORO12xb[17x]]

[3*50x],

где:

/3f – код депозитария;

[LORO12xb[17x]] – информация о корреспондентском счете «депо» ЛОРО депозитария, открытом в Центральном депозитарии.

[3*50x] – наименование депозитария.

82D – переводоотправитель. Поле содержит информацию в формате:

/21xb[17x]

50x

[9*50x],

где:

21x - номер счета «депо» переводоотправителя (не должен содержать внутри пробелов);

[17x] - номер раздела счета «депо» переводоотправителя

50x

[9*50x] – подполе содержит наименование переводоотправителя.

88D – переводополучатель. Поле содержит информацию в формате

/21xb[17x]

50х

[9*50x],

где:

21x - номер счета «депо» переводополучателя (не должен содержать внутри пробелов);

[17x] - номер раздела счета «депо» переводополучателя;

50х - подполе содержит наименование переводополучателя.

72 - информация получателю. Поле может содержать подполя в формате:

/DOCb3a/6n[20x], где:

3a - основание для перевода ценных бумаг (список допустимых оснований приведен в приложении 1),

6n - дата документа,

20x - номер документа.

/ORDb6n[20x], где:

6n - дата поручения клиента;
20x - номер поручения клиента;

[/BAb3n] – номер балансового счета. Подполе содержит информацию о балансовом счете, на котором отражались ценные бумаги на счете переводоотправителя, и является обязательным.

[/PUR< CrLf>]

[3*50x], где 3*50x – назначение перевода.».

2.  В приложении 1:

- слова «AUC – первичное размещение (доразмещение)» заменить словами «AUC – размещение ценных бумаг»;

- слова «ZD – замена депозитария» заменить словами «ZD – замена депозитария эмитента»;

- дополнить абзацем следующего содержания:

«EP – перевод ценных бумаг на счет «депо» эмитента в связи с их погашением;

CD – перевод ценных бумаг в центральный депозитарий».

Приложение 1

Список оснований для перевода ценных бумаг

BK - номер сделки;

BS - номер протокола результатов торгов;

ВТВ - блокирование ценных бумаг для участия в торгах на бирже;

UТВ - разблокирование ценных бумаг;

DKP - договор купли/ продажи;

DRP - договор РЭПО;

DZ - договор залога (при хранении ЦБ на счете ДЕПО залогодателя);

DZD - договор залога (при хранении ЦБ на счете ДЕПО залогодержателя);

VZ - возврат залога (при хранении ЦБ на счете ДЕПО залогодателя);

VZD - возврат залога (при хранении ЦБ на счете ДЕПО залогодержателя);

DDU – передача ЦБ в доверительное управление;

VDU – возврат ЦБ из доверительного управления;

DD - договор дарения;

IP - исправительный перевод;

AUC – размещение ценных бумаг;

EXP - списание при погашении;

DP - договор-поручение;

DKO - договор на комплексное обслуживание;

RSP - распоряжение на перевод ЦБ (НБ);

RPM - выкуп ценных бумаг (АСБ “Беларусбанк”);

DKM - договор комиссии;

ZLC - заявление на получение кредита под залог ЦБ;

ZLK – перевод ЦБ в связи с выдачей кредита;

VLK - возврат ЦБ из залога;

VLC - заявление на возврат ЦБ, не принятых в залог;

PRE – протокол до погашения;

PRR – протокол РЭПО;

CLR – клиринг;

MSC - иное;

ZD – замена депозитария эмитента;

PR – перевод на другой раздел корреспондентского счета «депо» ЛОРО, за исключением перевода на торговый раздел;

PD – перевод на счет «депо» владельца, открытый в другом депозитарии;

DM – договор мены;

RSC – разблокировка ценных бумаг в связи со снятием с централизованного хранения;

IPB - исправительный перевод биржевой;

PRP – перевод в результате правопреемства;

ЕР – перевод ценных бумаг на счет «депо» эмитента в связи с их погашением;

СD – перевод ценных бумаг в центральный депозитарий.

Приложение 2

ТИПЫ ЦЕННЫХ БУМАГ

1	-	государственные краткосрочные облигации с дисконтным доходом (ГКОД);
2	-	краткосрочные облигации Национального банка Республики Беларусь (КО НБ);
3	-	государственные долгосрочные облигации с дисконтным доходом (ГДОД);
4	-	государственные долгосрочные облигации с процентным доходом (ГДОП);
5	-	государственные компенсационные облигации (ГКмпО);
6	-	государственные облигации, номинированные в СКВ (ВГДО);
7	-	облигации Национального банка Республики Беларусь, номинированные в свободно конвертируемой валюте (ВОНБ);
8	-	государственные краткосрочные облигации с процентным доходом (ГКОП);
9	-	индексируемые облигации Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц (ИО НБ);
101	-	простые акции предприятий (SHS);
102	-	привилегированные акции предприятий (SHS);
201	-	корпоративные облигации (BON);
301	-	облигации муниципальных займов (BON).
401	-	дисконтные биржевые облигации (BON);
402	-	процентные биржевые облигации (BON);
601	-	бездокументарные закладные (MORTGAGE).