Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг (стр. 1 )

	УТВЕРЖДЕНО
	приказом РУП «РЦДЦБ»
	№ 3 от 27 января 2010 года (с изменениями и дополнениями, утвержденными приказом РУП «РЦДЦБ» № 35 от 01.01.01 года

Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг (Редакция, действующая с 21 июня 2012 г)

2012

РЕСПУБЛИКАНСКОЕ УНИТАРНОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ «РЕСПУБЛИКАНСКИЙ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ЦЕННЫХ БУМАГ»

Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг

2012

Содержание:

1. Шаблон имени файла.................................................................................................................. 4

2. Структура сообщения................................................................................................................. 4

3. Структура поля............................................................................................................................ 5

4. Форматы сообщений................................................................................................................... 7

5. Описание форматов сообщений................................................................................................. 9

5.1 «Глобальный сертификат» (тип сообщения 513)........................................................................ 9

5.2 Анкета выпуска ценных бумаг (тип сообщения 514)............................................................... 13

5.3 «Анкета депонента» (тип сообщения 515)................................................................................. 19

5.4 «Передача выпуска на централизованное хранение» (тип сообщения 517)........................... 21

5.5 «Снятие выпуска с централизованного хранения» (тип сообщения 518)................................ 22

5.6 «Уведомление о состоянии корсчета депозитария» (тип сообщения 519).............................. 23

5.7 «Уведомление об аресте ценных бумаг» (тип сообщения 520)............................................... 24

5.8 «Уведомление о состоянии выпуска» (тип сообщения 521).................................................... 24

5.9 «Поручение депо на перевод ценных бумаг» (тип сообщения 522)....................................... 25

5.10 «Уведомление о несостоявшемся выпуске» (тип сообщения 523)........................................ 27

5.11 «Уведомление о размере процентной ставки» (тип сообщения 524)..................................... 28

5.12 «Уведомление о погашении выпуска» (тип сообщения 525).................................................. 28

5.13 «Подтверждение о зачислении ценных бумаг» (тип сообщения 530)................................... 29

5.14 «Подтверждение о списании ценных бумаг» (тип сообщения 532)...................................... 30

5.15 «Уведомление о невозможности перевода» (тип сообщения 5........................... 31

5.16 «Заявка на погашение (выплату дохода)» (тип сообщения 558)........................................... 32

5.17 «Запрос выписки» (тип сообщения 570)................................................................................. 35

5.18 «Выписка по остаткам» (тип сообщения 571)........................................................................ 37

5.19 «Выписка по операциям» (тип сообщения 572)...................................................................... 38

5.20 «Баланс ДЕПО» (тип сообщения 573)...................................................................................... 39

5.21 «Отчет о выпуске на счетах «депо» ЛОРО и счетах депонентов Центрального депозитария» (тип сообщения 574)................................................................................................................................. 40

5.22 «Отчет об объемах погашения и/или выплаты дохода» (тип сообщения 575)...................... 41

5.23 «Реестр владельцев ценных бумаг» (тип сообщения 577)..................................................... 43

5.24 «Запрос отмены» (тип сообщения 592)................................................................................... 46

5.25 «Ответ[-отклонение/ подтверждение]» (тип сообщения 596)................................................. 46

5.26 «Ведомость оборотов по корреспондентским счетам “депо” ЛОРО депозитариев и счетам «депо» депонентов Центрального депозитария» (тип сообщения 597)...................................................... 48

5.27 «Реестр оборотов ценных бумаг по счетам «депо» (тип сообщения 598)............................. 49

5.28 «Сообщение произвольного формата» (тип сообщения 599)................................................ 50

5.29 Бездокументарная закладная (тип сообщения 613)................................................................ 51

5.30 Анкета бездокументарной закладной (тип сообщения 614).................................................. 57

5.31 «Передача бездокументарной закладной на централизованное хранение»(тип сообщения 617) 61

5.32 «Снятие бездокументарной закладной с централизованного хранения» (тип сообщения 618) 61

5.32 «Информация об аннулировании бездокументарной закладной» (тип сообщения 621)..... 62

5.33 «Информация о частичном исполнении обязательства, обеспеченного ипотекой» (тип сообщения 676)............................................................................................................................................................ 63

5.34 «Сведения о частичном исполнении обязательства, обеспеченного ипотекой» (тип сообщения 678) 65

5.35 «Информация о переходе прав по бездокументарной закладной» (тип сообщения 681).... 66

5.36 «Сведения о переходе прав по бездокументарной закладной» (тип сообщения 682).......... 68

5.37 «Информация о залоге бездокументарной закладной» (тип сообщения 683)....................... 69

5.38 «Сведения о залоге бездокументарной закладной» (тип сообщения 684)............................ 71

5.39 «Информация о прекращении залога бездокументарной закладной» (тип сообщения 685) 72

5.40 «Сведения о прекращении залога бездокументарной закладной» (тип сообщения 686)...... 73

5.41 «Информация об аресте бездокументарной закладной» (тип сообщения 687).................... 74

5.42 «Сведения об аресте бездокументарной закладной» (тип сообщения 688).......................... 75

5.43 «Информация о снятии ареста с бездокументарной закладной» (тип сообщения 689)....... 76

5.44 «Сведения о снятии ареста с бездокументарной закладной» (тип сообщения 690)............. 77

5.45. «Информация о блокировке заложенных ценных бумаг» (тип сообщения 700).................. 78

5.46. «Информация о разблокировке заложенных ценных бумаг» (тип сообщения 701)............. 81

5.47. «Информация о приостановлении/возобновлении биржевых торгов» (тип сообщения 526) 83

5.48. «Информация о внутридепозитарном переводе акций» (тип сообщения 527)..................... 84

Приложение 1 ……………………………………………………………………………………………..86

Приложение 2.................................................................................................................................... 87

1. ШАБЛОН ИМЕНИ ФАЙЛА

Каждое сообщение записывается в отдельный текстовый файл в альтернативной кодировке (кодовая таблица 866).

Для передачи с помощью коммуникационной программы имя файла должно удовлетворять следующим требованиям:

Шаблон имени файла для приема/отправки:

RRRRRRRR. ААА

где - ААА-код участника-отправителя сообщения;

RRRRRRRR – произвольное сочетание латинских символов и цифр.

2. Структура сообщения

Сообщение состоит из следующих основных частей:

- «Заголовок сообщения»;

- «Текст сообщения».

2.1. Заголовок сообщения.

Заголовок сообщения содержит служебную информацию:

{1: признак начала базового блока;
/EEAAACC00000 код идентификации отправителя,

где:

EE – код домена в формате 2x. Для РУП «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (далее - Центральный депозитарий) код домена RD;

AAA – код участника системы в формате 3x.

Код депозитариев-участников системы соответствует коду депозитария.

Код Департамента по ценным бумагам Министерства финансов РБ (далее - Департамент) - S01.

Код Центрального депозитария – C01 (С – буква латинского алфавита).

Код Министерства финансов РБ - F01.

Коды валютно-фондовая биржа» (далее - Биржа, 202, R01.

Код организации по государственной регистрации недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним - научно-производственного государственного республиканского предприятия «Национальное кадастровое агентство» (далее – организация по государственной регистрации нежимого имущества) - N01.

CC – зарезервировано в формате 2x (прикладной программой формируется в виде 00);

} признак окончания базового блока;
{2: признак начала приложения к базовому блоку;
/5
/4n версия формата сообщений, для данной версии - 0103
/3n тип сообщения;
/00
/EEAAAСС00000 код идентификации получателя. Правила его составления аналогичны правилам составления кода идентификации отправителя;

} признак окончания приложения к базовому блоку.

2.2.  Текст сообщения.

{3: признак начала текста сообщения;

<поле 1>

...

<поле N>

-} признак окончания текста сообщения.

Количество и тип полей зависит от типа сообщения (см. далее). Обязательно строгое соблюдение последовательности полей.

В блоках 1, 2 и в тексте сообщения не используется последовательность <CrLf> (конец строки) кроме явно указанных случаев.

3. Структура поля

3.1. Каждое поле определяется идентификатором, который состоит из двух цифр или из двух цифр и следующей за ними буквой варианта.

3.2. Структура поля состоит из двоеточия “:”, следующего за ним идентификатора поля (далее ИП) и двоеточия “:”, затем содержимое поля, которое может располагаться на нескольких строках. Каждая строка поля завершается последовательностью <CrLf>. Внутри поля может содержаться одно или несколько подполей.

3.3. Ограничения, применяемые к содержанию полей:

- строка содержимого поля не должна начинаться с символов “Cr”, ”Lf ”, “:”, “-“ за исключением полей представленных несколькими строками, в этом случае во второй и последующих строках допустим символ "-" в начале строки;

-  не должно содержать только пробельные символы.

Условные обозначения типов разрешенных символов:

n - только цифры;

x - любые символы, имеющие коды от 20h до FFh (от пробела и выше) в 866 кодовой таблице;

a - только буквы (верхний регистр);

f – цифры и буквы (верхний регистр);

d - представляет числовую величину с фиксированной запятой. Целая часть должна содержать по крайней мере одну цифру. Дробная часть может отсутствовать, но «десятичная запятая» должна присутствовать;

b - пробел;

<CrLf> - последовательность значений 0Dh 0Ah;

[ ] - необязательная часть сообщения (может отсутствовать);

/ - символ разделитель;

Число перед типом поля обозначает длину поля:

n - максимальная длина поля;

n - фиксированная длина поля;

n*n - максимальное число строк с максимальной длиной. Например, «4*50» - обозначает максимум 4 строки длиной до 50 символов. Строки разделяются последовательностью “Cr””Lf”.

3.4.  Формат общих полей:

«Ссылка». Поле содержит информацию в формате 16x - уникальный для отправителя номер сообщения.

«Дата». Поле содержит информацию в формате 6n - дата в формате ГГММДД. Если год (ГГ) больше или равен 80, то дата относится к 20 веку (год 19ГГ), если год меньше 80, то дата относится к 21 веку (год 20ГГ).

3.5. Формат подполей.

Поле может содержать подполя, состоящие из идентификатора подполя (ИПП) и следующим за ним содержимым подполя. Формат подполя в конкретном поле не должен противоречить основному формату поля.

Идентификатор подполя в формат подполя не включается.

Ограничения, применяемые к содержанию подполей:

-  идентификатор подполя должен начинаться с символа “/”;

-  подполе должно стоять в начале строки (либо сразу за идентификатором поля);

-  в одной строке может быть не более одного подполя;

-  подполе должно завершаться символом <CrLf>.

3.6. Статус полей.

Если для поля указан статус «обязательное» (далее - О) и поле имеет подполя, то в сформированном сообщении должно быть заполнено хотя бы одно подполе данного поля, даже если все подполя имеют статус «необязательные» (далее - Н). Если для поля указан статус «Н», заполнение такого поля может быть обязательным в определенных случаях, изложенных в описании. Если для поля указан статус «Н» и такое поле содержит подполя, некоторые из которых имеют статус «О», то, в случаях заполнения такого поля - заполнение подполей со статусом «О» является обязательным.

В графе «Формат» для поля формата n*n, обязательность заполнения поля определяется статусом, и признак необязательной части «[ ]» в графе «Формат» может отсутствовать.

В графе «Формат» для подполя формата n*n, признак необязательной части «[ ]», для подполей со статусом необязательное, обычно указывается. Это делается для того, чтобы логически отделить этот вариант заполнения от варианта заполнения с хотя бы одной обязательно заполненной строкой из n возможных.

3.7. Описание одинаковых полей/подполей, использующихся в разных сообщениях, может приводиться только в описании полей/подполей сообщения, в котором данное поле/подполе используется впервые.

4. Форматы сообщений

Используемые типы сообщений приведены в таблице 1.

Таблица1

Тип	Название
513	Глобальный сертификат
514	Анкета выпуска ценных бумаг
515	Анкета депонента
517	Передача выпуска на централизованное хранение
518	Снятие выпуска с централизованного хранения
519	Уведомление о состоянии корсчета депозитария
520	Уведомление об аресте ценных бумаг
521	Уведомление о состоянии выпуска
522	Поручение депо на перевод ценных бумаг
523	Уведомление о несостоявшемся выпуске
524	Уведомление о размере процентной ставки
525	Уведомление о погашении выпуска
526	Информация о приостановлении/возобновлении биржевых торгов
527	Информация о внутридепозитарном переводе акций
530	Подтверждение о зачислении ценных бумаг
532	Подтверждение о списании ценных бумаг
534	Уведомление о невозможности перевода
558	Заявка на погашение (выплату дохода)
570	Запрос выписки
571	Выписка по остаткам
572	Выписка по операциям
573	Баланс «ДЕПО»
574	Отчет о выпуске на счетах «депо» ЛОРО и счетах депонентов Центрального депозитария
575	Отчет об объемах погашения и/или выплаты дохода
577	Реестр владельцев ценных бумаг
592	Запрос отмены
596	Ответ[-отклонение/ подтверждение]
597	Ведомость оборотов по корреспондентским счетам “депо” ЛОРО депозитариев и счетам «депо» депонентов Центрального депозитария
598	Реестр оборотов ценных бумаг по счетам “депо”
599	Сообщение произвольного формата
613	Бездокументарная закладная
614	Анкета бездокументарной закладной
617	Передача бездокументарной закладной на централизованное хранение
618	Снятие бездокументарной закладной с централизованного хранения
621	Информация об аннулировании бездокументарной закладной
676	Информация о частичном исполнении обязательства, обеспеченного ипотекой
678	Сведения о частичном исполнении обязательства, обеспеченного ипотекой
681	Информация о переходе прав по бездокументарной закладной
682	Сведения о переходе прав по бездокументарной закладной
683	Информация о залоге бездокументарной закладной
684	Сведения о залоге бездокументарной закладной
685	Информация о прекращении залога бездокументарной закладной
686	Сведения о прекращении залога бездокументарной закладной
687	Информация об аресте бездокументарной закладной
688	Сведения об аресте бездокументарной закладной
689	Информация о снятии ареста с бездокументарной закладной
690	Сведения о снятии ареста с бездокументарной закладной
700	Информация о блокировке заложенных ценных бумаг
701	Информация о разблокировке заложенных ценных бумаг

5.  ОПИСАНИЕ ФОРМАТОВ СООБЩЕНИЙ

5.1 «Глобальный сертификат» (тип сообщения 513)

Сообщение «Глобальный сертификат» направляется Министерством финансов РБ и Национальным банком РБ в Центральный депозитарий.