Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг (стр. 4 )

Описание полей, отсутствующих в данном пункте, полностью соответствует описанию полей, приведенных в предыдущем пункте.

21 - связанная ссылка - используется при формировании сообщений, направляемых на Биржу Центральным депозитарием при передаче на централизованное хранение выпусков биржевых облигаций (БПО и БДО).

40P – тип привилегированных акций содержит текстовое наименование типа и используется при наличии у эмитента привилегированных акций.

31R – дата регистрации выпуска для анкет выпусков акций, корпоративных облигаций, биржевых облигаций и облигаций муниципальных займов и дата решения о выпуске для государственных ЦБ и ЦБ Национального банка РБ.

33R – дата регистрации дополнительных акций. Заполняется Департаментом в направляемых в Центральный депозитарий анкетах в случае регистрации дополнительных акций.

34R – дата аннулирования части ценных бумаг выпуска. Заполняется Департаментом в направляемых в Центральный депозитарий анкетах в случае аннулирования части ценных бумаг выпуска.

29R – номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг или временный государственный номер акций в формате 2c/20x, где

2c – код из справочника регистрирующих организаций:

DS – Департамент,

MF – Министерство финансов РБ,

NB – Национальный банк РБ.

FB – Биржа.

20x – регистрационный номер выпуска.

40Е – серия выпуска. Поле является обязательным для анкет выпусков акций, биржевых облигаций, корпоративных облигаций и облигаций муниципальных займов.

35E – номера ценных бумаг. Поле является обязательным для анкет выпусков акций, биржевых облигаций, корпоративных облигаций и облигаций муниципальных займов и содержит информацию о номерах ЦБ или диапазонах номеров. Диапазоны номеров заполняются без пробелов, через запятую, при этом номера ЦБ в каждом из диапазонов отделяются знаком дефис (шестнадцатеричный код символа 2D).

35B – идентификация ЦБ. Поле является обязательным при формировании сообщения в Центральном депозитарии, содержит тип ЦБ (согласно приложению 2) и идентификационный код выпуска для эмиссионных ценных бумаг или идентификационный код неэмиссионной ценной бумаги, присвоенный Центральным депозитарием.

31Р – дата размещения (начала размещения). Поле является обязательным при заполнении анкет выпусков всех типов ценных бумаг за исключением акций.

40D – срок обращения. Поле является обязательным для анкет выпусков облигаций всех видов.

31С – дата погашения (начала погашения) выпуска. Поле является обязательным для анкет выпусков облигаций всех видов.

Описание блоков 1 и 2 повторяющихся полей соответствует приведенному описанию блоков повторяющихся полей в 5.1 «Глобальный сертификат» (тип сообщения 513). При формировании электронного сообщения Департаментом указанные блоки не заполняются.

34F – количество траншей в выпуске. Поле 34F является обязательным для выпусков облигаций, решением о выпуске которых установлено осуществление открытой (закрытой) продажи облигаций траншами.

Блок 3 повторяющихся полей содержит поля с информацией о параметрах траншей, определенных решением о выпуске облигаций.

31L – дата аннулирования выпуска. Поле содержит информацию в формате 6nb1a, где 1а может принимать следующие значения:

L – в случае аннулирования выпуска при ликвидации эмитента (ликвидации в процессе реорганизации);

D – в случае аннулирования выпуска действующего эмитента.

Поле является обязательным для анкет выпусков акций, корпоративных облигаций, биржевых облигаций и муниципальных займов в случае их аннулирования.

31G – дата внесения изменений. Поле содержит информацию регистрирующего органа о дате изменения параметров выпуска.

79R – параметры выпуска облигаций. Поле является обязательным для анкет выпусков облигаций всех видов и содержит дополнительную информацию в следующих подполях:

/REBOMET/2аb[47х] – способ размещения облигаций, где:

2a – код из справочника (заполнение является обязательным для анкет облигаций всех видов):

AE – аукцион на бирже;

AB – аукцион в НБ РБ;

PP – прямая продажа;

PB – передача или продажа банкам для последующей реализации;

PF - передача или продажа профессиональным участникам рынка ценных бумаг для последующей реализации;

PZ – закрытая продажа.

РО - открытая продажа;

47x – необязательная дополнительная информация.

/REBOTOWN/1а – тип владельцев, где:

1а - код из справочника (заполнение является обязательным для анкет облигаций всех видов):

A – физические и юридические лица.

F – физические лица,

U – юридические лица.

/REBOTYPE/2n – вид дохода, где:

2n - код из справочника (заполнение является обязательным для анкет облигаций всех видов):

1 – дисконтный;

2 – постоянный процентный доход;

3 – переменный процентный доход;

4 – бездоходные.

/DSCRATE/3a15d – размер дисконта, где 3а – валюта номинала, 15d – величина дисконта. Подполе содержит информацию о размере дисконтного дохода, в том случае, если он известен на момент государственной регистрации выпуска.

/REBOVOL/3a15d – размер процентного дохода, где 3а принимает значение РСТ (буквы латинского алфавита), обозначающее «процент». Подполе содержит информацию о размере постоянного процентного дохода (в процентах для выпусков ценных бумаг с постоянным процентным доходом) или о размере процентной ставки по первому купону (для выпусков ценных бумаг с переменным процентным доходом).

В случае если подполе REBOTYPE заполнено значение 2, но у регистрирующего органа отсутствует информация о конкретном размере процентного дохода, символьное обозначение 15d принимает значение «0» и заполнение подполя «дополнительная информация» является обязательной.

В том случае, если размер дохода по облигациям привязан к размеру базовой ставки, подполе /REBOVOL/ отсутствует. Признаком того, что размер процентного дохода установлен в соответствии с размером базовой ставки, является наличие в сообщении подполей /BASERATE/ и /REBORATE/;

/BASERATE/ - вид базовой ставки. Подполе содержит информацию о базовой ставке, применяемой для расчета дохода по облигациям данного выпуска, на условиях определенных решением о выпуске облигаций, в формате 15ab[1a4n], где:

15a - вид базовой ставки. Для указания вида базовой ставки используются следующие общепринятые наименования: LIBOR, EURIBOR, EONIA, MOSPRIME и т. д.;

[1a4n] – срок, на который рассчитывается базовая ставка, где 1a – вид периода, принимающий значение из справочника:

D – день,

W – неделя,

M – месяц,

Q – квартал,

S – полугодие,

A – год,

X – прочий,

4n – количество периодов (пример заполнения: /BASERATE/LIBOR M6)

Если базовой ставкой является ставка рефинансирования Национального банка Республики Беларусь, то в подполе /BASERATE/ указывается аббревиатура RRNB;

/REBORATE/ - размер процентного дохода, устанавливаемый в соответствии с размером базовой ставки. Подполе содержит информацию в формате [15d]b[1a15d], где:

- первое символьное обозначение 15d - коэффициент смещения базовой ставки,

- 1а – тип смещения (N – положительное, Т – отрицательное)

- второе символьное обозначение 15d - величина смещения базовой ставки.

В случае заполнения данного подполя, одно из символьных обозначений 15d должно быть заполнено обязательно.

В том случае, если размер процентного дохода равен базовой ставке, данное подполе заполняется следующим образом:

/REBORATE/1,b

где 1 – коэффициент смещения базовой ставки (базовая ставка х 1 = базовая ставка).

В том случае, если размер процентного дохода выражен как увеличенная или уменьшенная на несколько пунктов базовая ставка, данное подполе заполняется следующим образом:

/REBORATE/1,bN1

(если размер дохода равен базовой ставке + 1%),

или

/REBORATE/1,bТ1

(если размер дохода равен базовой ставке - 1%).

/REBOPER/ – периодичность выплаты дохода. Подполе заполняется, если периодичность дохода задана величиной периода. Подполе имеет формат 1a[4n]b[50x], где:

1а – вид периода:

D – день,

M – месяц,

Q – квартал,

S – полугодие,

A – год;

X – прочий.

Символьное обозначение 1а принимает значение Х в случаях:

- когда периодичность выплаты дохода исчисляется, отличным от приведенных выше значений, количеством периодов;

- когда у регистрирующего органа отсутствует конкретная информация о периодичности выплаты дохода. В этом случае заполнение подполя «дополнительная информация» является обязательным.

4n – количество периодов. Информация может отсутствовать, при условии, что:

- количество периодов равно 1;

- у регистрирующего органа отсутствует конкретная информация о периодичности выплаты дохода (1а = Х). В этом случае заполнение подполя «дополнительная информация» является обязательным.

50x – комментарий (может отсутствовать).

Подполе «Дополнительная информация», следующее за подполем /REBOPER/, в случае, если вид периода задан как X – прочий, должно содержать текст с описанием периодичности выплат. Также в этом поле может содержаться информация (по корпоративным облигациям) о порядке определения размера дохода или порядке определения размера каждого купона и даты его выплаты. В этом случае в подполе /REBOPER/ символьное обозначение 1а принимает значение Х.

Для информации по облигациям, одно из подполей /DSCRATE/, /REBOVOL/, /REBORATE/ или /REBOPER/, должно быть заполнено обязательно, за исключением бездоходных облигаций.

Первый блок повторяющихся полей содержит поля 35С и 35D, которые заполняются, если периодичность дохода задана списком дат выплаты дохода, например, для выпусков с переменным процентным доходом.

18А – количество повторений в блоке.

Второй блок повторяющихся полей содержит поля с информацией об эмиссии дополнительных акций и (или) аннулировании части ценных бумаг выпуска:

32R – дата государственной регистрации дополнительных акций или аннулирования части выпуска ценных бумаг;

32А – количество дополнительных акций или аннулированных ценных бумаг в формате [N]15d, где:

N – признак частичного аннулирования,

15d – количество дополнительных акций или аннулированных ценных бумаг;

32Х – содержит дату передачи на централизованное хранение дополнительных акций или дату снятия с централизованного хранения части ценных бумаг выпуска.

Второй блок повторяющихся полей заполняется в анкетах, сформированных в Центральном депозитарии.

79Е – информация об эмитенте в формате 10*65x, содержащая следующие подполя:

/ESNAME/ - сокращенное наименование эмитента. Подполе содержит информацию о сокращенном наименовании эмитента согласно Уставу, Положению и т. п.;

/ESTYPE/ - организационно-правовая форма (статус органа государственного управления) – принимает значения из справочника:

1 – открытое акционерное общество;

2 – закрытое акционерное общество;

3 – другая;

4 – республиканский орган государственного управления;

5 – орган местного управления;

/EUNP/ - УНП эмитента.

/EUSFOND/ - Уставный фонд эмитента. Подполе обязательно для анкет выпусков акций.

/EUADRES/ - Местонахождение эмитента. В случае формирования сообщения Департаментом поле дополнительно содержит информацию о коде СОАТО эмитента.

81D – депозитарий эмитента.

Поле содержит информацию в формате: /3f [/LORO12xb[17x]]

[3*50x],

где:

3f - код депозитария эмитента;

[/LORO12xb[17x]] – информация о корреспондентском счете «депо» ЛОРО депозитария эмитента, открытом в Центральном депозитарии, где 12х – номер счета (не должен содержать внутри пробелов), 17х - номер раздела этого счета;

[3*50x] – наименование депозитария эмитента.

Поле является обязательным для анкет, сформированных в Центральном депозитарии.

В случае формирования сообщения Департаментом поле содержит УНП депозитария эмитента в формате 9x и является обязательным для заполнения только при регистрации выпуска ценных бумаг.

79I – Идентификационные коды. Поле содержит информацию об идентификационных кодах, присвоенных Центральным депозитарием, и является обязательным для анкет, сформированных в Центральном депозитарии.

/ISSCODE/ - код выпуска ценных бумаг. Для государственных ценных бумаг и бумаг Национального банка подполе содержит информацию, состоящую из сокращенного наименования типа ценных бумаг (согласно перечню) и порядкового номера выпуска, разделенных пробелом:

ГКОД - государственные краткосрочные облигации с дисконтным доходом;

КО – краткосрочные облигации Национального банка Республики Беларусь;

ГДОД - государственные долгосрочные облигации с дисконтным доходом;

ГДОП – государственные долгосрочные облигации с процентным доходом;

ВГДО – государственные облигации, номинированные в СКВ;

ВОНБ - облигации Национального банка Республики Беларусь, номинированные в свободно конвертируемой валюте;

ГКОП – государственные краткосрочные облигации с процентным доходом;

ИО – индексируемые облигации Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц.

Для остальных эмиссионных ценных бумаг подполе содержит идентификационный код, сформированный в соответствии с требованиями локальных нормативных актов РУП «РЦДЦБ».

/EISSCODE/ - код эмитента. Для Министерства финансов – принимает значение МФРБ, для Национального банка – НБРБ, для остальных эмитентов - содержит идентификационный код, сформированный в соответствии с требованиями локальных нормативных актов РУП «РЦДЦБ».

31X – дата передачи на централизованное хранение. Поле является обязательным для анкет, сформированных в Центральном депозитарии.

31I – дата снятия с централизованного хранения. Поле является обязательным для анкет, сформированных в Центральном депозитарии в случае снятия выпуска с централизованного хранения.

5.3 «Анкета депонента» (тип сообщения 515)

Сообщение «Анкета депонента» формируется и отправляется депозитарием в депозитарий эмитента и на Биржу в случаях предусмотренных нормативными правовыми актами.

Используемые поля приведены в таблице 4.

Таблица 4

Статус	ИП	ИПП	Имя поля	Формат
о	20		Ссылка	16x
о	30		Дата формирования сообщения	6n
О	80A		Полное наименование депонента	65x [3*65x]
О	79		Информация о депоненте	21*65х
О		/DNAME/	Сокращенное наименование депонента	2*65х
О		/UR/	Тип депонента	1a
H		/DTYPE/	Вид документа	1n
H		/DSER/	Серия документа	30х
Н		/DNUM/	Номер документа	30х
H		/DREG/	Орган, выдавший документ	40х [2*65x]
H		/DDATE/	Дата выдачи документа	6n
Н		/PERSNUM/	Личный номер	14х
Н		/POSTINDEX/	Почтовый индекс	6x
О		/ADR/	Адрес	65x [2*65x]
H		/BMFO/	БИК (МФО) банка	9x
H		/BPAY/	Наименование платежного учреждения банка	65x
Н		/BACCTYPE/	Тип счета	1n
Н		/BACC/	Номер счета	19х
Н		/KODPR/	Учетный номер плательщика	10х
О		/RESIDENT/	Признак юрисдикции	1n
Н		/BANK/	Признак банка	1n
H		/DACC/	Сведения о счете «депо» депонента	/3fb21хb17х
H		/TRSECT/	Сведения о торговом разделе счета «депо» депонента	3а6n
Н	72		Информация получателю	4*50x

Описание полей: