Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг (стр. 8 )

23 - идентификация проблемы. Поле содержит информацию о причине невозможности перевода в формате 3a8x, где:

3a - содержит кодовое слово DEL;

8x – заполняется из справочника:

LACK - недостаточно ЦБ на счете;

MONEY - недостаточно средств на счете;
LATEI - несоответствие временному регламенту;

NLOT – количество ценных бумаг не кратно лоту;
SEE72 - причина невозможности перевода описана в поле 72.

72 - информация получателю. В поле может содержаться информация о причине невозможности перевода.

Если сообщение является результатом обработки 522 сообщения, то остальные поля, кроме описанных выше полей, дублируют информацию исходного 522 сообщения, при этом в поле 72 может отсутствовать подполе /BA, обязательное к заполнению в исходном 522 сообщении.

Если сообщение является результатом обработки 597 сообщения, то заполнение остальных полей сообщения, кроме описанных выше полей, определяется информацией содержащейся в обработанном 597 сообщении.

5.16 «Заявка на погашение (выплату дохода)» (тип сообщения 558)

Сообщение «Заявка на погашение (выплату дохода)» формируется уполномоченным депозитарием и направляется в Центральный депозитарий при погашении государственных ценных бумаг /погашении части выпуска государственных ценных бумаг и/или при наступлении срока выплаты дохода по ним, или в Национальный банк РБ, минуя Центральный депозитарий, при погашении ценных бумаг Национального банка РБ и/или при наступлении срока выплаты дохода по ним. Сообщение формируется по ценным бумагам, номинированным как в национальной, так и в иностранных валютах.

Используемые поля приведены в таблице 17.

Таблица 17

Статус	ИП	ИПП	Имя поля	Формат
О	20		Ссылка	16x
О	23		Идентификация выплаты	16x
О	81D		Депозитарий	/3f /LORO12xb[17x] [3*50x]
О	57D		Банковские реквизиты	[//BY9n.21x] 4*50x
О	35A		Количество ценных бумаг	3a15d
Н	33D		Погашаемая часть выпуска (в процентах от объема выпуска)	3а15d
Н	33F		Количество погашаемых ценных бумаг	15d
О	35B		Идентификация ЦБ	3nb12x
Н	35С		Номер купона	3n
О	31L		Дата погашения/ выплаты дохода	6n
Н	34A		Сумма к погашению	3a15d
Н	34В		Сумма дохода	3a15d
Н	72		Информация получателю	4*50x
Н	79		Информация по досрочному погашению	35*50x
О		/RPRES/	Причина досрочного погашения	43x [34*50x]
Начало блока 1 повторяющихся полей
О	80А		Наименование владельца	65x [3*65x]
Н	79		Информация о владельце	2*50х
О		/UR/	Физическое/юридическое лицо	1а
H		/KODPR/	Учетный номер плательщика для юридического лица	10x
О	35А		Количество бумаг у владельца	3а15d
Н	33D		Погашаемая часть ценных бумаг владельца (в процентах от объема выпуска)	3а15d
Н	33F		Количество погашаемых ценных бумаг владельца	15d
Н	34А		Сумма к выплате	3a15d
Н	53D		Банковские реквизиты владельца	//BY9n.21x 4*50x
Конец блока 1 повторяющихся полей
О	18А		Количество повторений в блоке	5n

Описание полей:

23 – идентификация выплаты. Поле содержит информацию о том, относится ли документ к выплате дохода, к погашению или к тому и другому. Информация заполняется из справочника:

INCOME - относится к доходу;

INPRINC - относится к доходу и погашению;

PRINCIPL - относится к погашению;

PRINPART – относится к частичному досрочному погашению;

PRINPRES - относится к досрочному погашению;

PRINPART – относится к погашению части выпуска;

INPRINPART – относится к доходу и погашению части выпуска.

57D – банковские реквизиты. Поле содержит информацию о платежных реквизитах в формате: [//BY9n.21x]

4*50x,

где:

//BY9n.21x используется только для выплат по ЦБ, эмитированным в национальной валюте РБ.

BY – префикс - указывает на принадлежность к Национальной платежной системе РБ;

9n – при выплате денежных средств по ЦБ Национального банка РБ, поле содержит информацию о БИКе банка, обслуживающего банковский счет уполномоченного депозитария. При выплате денежных средств по ЦБ Министерства финансов РБ, поле содержит информацию о коде банка, обслуживающего банковский счет уполномоченного депозитария;

21х – номер банковского счета уполномоченного депозитария;

4*50x – наименование банка, обслуживающего банковский счет уполномоченного депозитария, в случае выплаты по ЦБ, эмитированным в национальной валюте. В случае выплаты по ЦБ, эмитированным в иностранной валюте, поле содержит информацию о платежных реквизитах банка-корреспондента.

35A – поле (находящееся не в блоке повторяющихся полей) содержит информацию о количестве ценных бумаг. В случае, если заявка формируется в связи с погашением выпуска и/или выплатой дохода по аналогичному количеству ценных бумаг поле содержит информацию о количестве погашаемых ценных бумаг и/или количестве ценных бумаг, по которым наступил срок выплаты дохода. В случае, если заявка формируется в связи с погашением части выпуска облигаций, погашение которых осуществляется в течение срока их обращения, и выплатой дохода по облигациям, по которым наступил срок выплаты дохода, поле содержит информацию о количестве ценных бумаг, по которым наступил срок выплаты дохода.

33F (не находящееся в блоке повторяющихся полей) - поле содержит информацию о количестве погашаемых ценных бумаг выпуска по данному депозитарию (в штуках). Поле 33F находящееся в блоке повторяющихся полей содержит информацию о количестве погашаемых ценных бумаг выпуска по владельцу. Поле 33F Поле заполняется только в том случае, если заявка формируется при одновременном погашении части выпуска облигаций, погашение которых осуществляется в течение срока их обращения, и выплате дохода по облигациям этого выпуска.

31L – дата погашения/ выплаты купонного дохода.

34А – сумма к погашению. Поле является обязательным для сообщений при погашении ЦБ и необязательным при выплате дохода. Информация заполняется в формате 3a15d,

где:

3a – код валюты,

15d – сумма.

34В – сумма дохода. Поле содержит информацию в формате 3a15d,

где:

3a – код валюты,

15d – сумма.

79 – информация по досрочному погашению. Поле используется только при формировании заявки на досрочное погашение КО Национального банка РБ и содержит причину их досрочного погашения. Информация заполняется в формате 35*50x и имеет подполе в формате /RPRES/43x

[34*50x], где:

43х – описание причины досрочного погашения в текстовом формате.

Блок повторяющихся полей содержит поля 80А, 79, 35А, 34А и 53D в которых содержится информация о владельцах ценных бумаг.

80А – наименование владельца. Поле содержит информацию о наименовании владельца согласно Уставу, Положению и т. п. Для владельцев КО Национального банка РБ - физических лиц, в поле указывается - «Физические лица».

79 - (в блоке повторяющихся полей) – информация о владельце. Поле обязательно для сообщений по погашению КО Национального банка РБ. Поле содержит информацию в формате 2*50х и содержит подполя:

/UR/1а, где:

1а – владелец счета. Подполе заполняется информацией из справочника:

F – физическое лицо;

U – юридическое лицо.

/KODPR/10x, где:

10x - учетный номер плательщика. Подполе обязательно для заполнения информации о юридических лицах при погашении КО Национального банка РБ;

34А – сумма к выплате. Поле используется при погашении КО Национального банка РБ, содержит информацию в формате 3a15d, где:

3a – код валюты,

15d – сумма.

53D – банковские реквизиты владельца. Поле обязательно для заполнения только при погашении КО Национального банка РБ, владельцами которых являются юридические лица. Поле содержит информацию о платежных реквизитах в формате: //BY9n.21x

4*50x,

где:

//BY – префикс - указывает на принадлежность к Национальной платежной системе РБ;

9n – БИК банка, обслуживающего банковский счет владельца ЦБ в национальной валюте;

21х – номер банковского счета владельца ЦБ в национальной валюте;

4*50x – наименование банка, обслуживающего банковский счет владельца ЦБ в национальной валюте.

18А – количество повторений в блоке. Поле содержит информацию о количестве повторяющихся групп (блоков с полями 80А и 35А).

Сумма всех повторяющихся полей 35А и сумма всех повторяющихся полей 33F из блока повторяющихся полей должны быть равны значениям полей 35А и 33F, находящихся вне блока, соответственно.

5.17 «Запрос выписки» (тип сообщения 570)

Сообщение «Запрос выписки» направляется депозитарием или депонентом Центрального депозитария в Центральный депозитарий при необходимости получить выписку по счету/разделу корреспондентского счета «депо» ЛОРО за определенный период, либо на определенную дату, по определенному выпуску, либо по всем выпускам ЦБ (тип выписки 571, 572).

Сообщение «Запрос выписки» также направляется депозитарием эмитента и/или депонентом-эмитентом Центрального депозитария в Центральный депозитарий для инициирования процедуры формирования реестра владельцев ЦБ, а затем Центральным депозитарием в адрес депозитариев-корреспондентов для выполнения операции формирования реестра (тип выписки 577).

Сообщение «Запрос выписки» может направляться депозитарием в Центральный депозитарий при необходимости получения анкеты выпуска ценных бумаг (тип выписки 514) или, в случаях предусмотренных законодательством, анкеты бездокументарной закладной (тип выписки 614).

Сообщение направляется депозитарием Национального банка РБ и Министерством финансов РБ, как запрос, для формирования 574 сообщения «Отчет о выпуске на счетах «депо» ЛОРО и счетах депонентов Центрального депозитария» (тип выписки 574).

Сообщение «Запрос выписки» используется также как запрос на формирование 573 сообщения «Баланс депо» и направляться Центральным депозитарием в депозитарий (тип выписки 573).

Сообщение может направляться депозитарию эмитентом (тип выписки 577), депонентом (тип выписки 571,572), иными лицами в порядке, определенном договором на депозитарное обслуживание и/или законодательством Республики Беларусь, при условии их подключения к электронному документообороту.

Используемые в сообщении поля приведены в таблице 18.

Таблица 18

Статус	ИП	Имя поля	Формат
О	20	Ссылка	16х
О	12	Тип выписки	3n
Н	83D	Номер счета	/[21x]b[17x] [4*50x]
O	67A	Период	6n[/6n]
Начало блока 1 повторяющихся полей
Н	35B	Идентификация ЦБ	3nb12x
Н	35H	Количество ЦБ	15d
Конец блока 1 повторяющихся полей
H	72	Информация получателю	5*50x

Описание полей: