Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (стр. 10 )

Приложение Запрос специализированному депозитарию на получение согласия на включение имущества переданного в оплату инвестиционных паёв в состав паевого инвестиционного фонда
	№				от
Название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда:
Номер и дата регистрации Фонда в Реестре паевых инвестиционных фондов и наименование органа, осуществившего регистрацию Фонда:
Наименование Управляющей Компании:
Основной государственный регистрационный номер:		Дата регистрации:
Наименование Специализированного депозитария:
Основной государственный регистрационный номер:		Дата регистрации:

Денежные средства:

№

Дата выписки

№ п/п

№ транзитного счёта

№ и дата Отчёта Регистратора о возможности выдачи паёв

Сумма в п/п

Сумма к переводу на счёт фонда

Номер заявки

Дата заявки

Серия паспорта для физ. лица/ИНН для юр. лица

Плательщик/Пайщик

Ценные бумаги:

№	Дата отчета о проведении депозитарной операции	Исх. номер отчета о проведении депозитарной операции	№ транзитного счёта депо	№ и дата Отчёта Регистратора о возможности выдачи паёв	Характеристики ЦБ	Кол-во ЦБ к переводу на счёт депо фонда	Номер заявки	Дата заявки	Серия паспорта для физ. лица/ИНН для юр. лица	Депонент/Пайщик
Эмитент	Государственный регистрационный номер выпуска	Кол-во ЦБ

Иное имущество:

	Уполномоченное лицо Управляющей компании:

Приложение

Ответ на запрос специализированному депозитарию на получение согласия на включение имущества переданного в оплату инвестиционных паёв в состав паевого инвестиционного фонда

	№				от
Название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда:
Номер и дата регистрации Фонда в Реестре паевых инвестиционных фондов и наименование органа, осуществившего регистрацию Фонда:
Наименование Управляющей Компании:
Основной государственный регистрационный номер:		Дата регистрации:
Наименование Специализированного депозитария:
Основной государственный регистрационный номер:		Дата регистрации:

Денежные средства:

№

Дата выписки

№ п/п

№ транзитного счёта

№ и дата Отчёта Регистратора о возможности выдачи паёв

Сумма в п/п

Сумма к переводу на счёт фонда

Номер заявки

Дата заявки

Серия паспорта для физ. лица/ИНН для юр. лица

Плательщик/Пайщик

№ и дата согласования Спецдепозитария

Ценные бумаги:

№	Дата отчета о проведении депозитарной операции	Исх. номер отчета о проведении депозитарной операции	№ транзитного счёта депо	№ и дата Отчёта Регистратора о возможности выдачи паёв	Характеристики ЦБ	Кол-во ЦБ к переводу на счёт депо фонда	Номер заявки	Дата заявки	Серия паспорта для физ. лица/ИНН для юр. лица	Депонент/Пайщик	№ и дата согласования Спецдепозитария
Эмитент	Государственный регистрационный номер выпуска	Кол-во ЦБ

Иное имущество:

	Уполномоченное лицо Управляющей компании:
Уполномоченное лицо Специализированного Депозитария:

Приложение

ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР №___

г. Сургут

«____»______________ г.

Общество с ограниченной ответственностью Сургутский Депозитарий», имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности -04807-000100 и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов -000-1-00017, именуемый в дальнейшем «Депозитарий», , действующего на основании Устава, и Негосударственный пенсионный фонд ___________________, имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от «__» _____ ____ №_____________, именуемый в дальнейшем «Депонент»/ «НПФ» в лице _______________________, действующего на основании ______________, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий договор, именуемый в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:

Неотъемлемой составной частью настоящего Договора являются Условия осуществления депозитарной деятельности – Клиентский регламент общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (далее – Условия) и Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (далее – Регламент). Депонент, подписывая настоящий Договор соглашается с положениями, установленными Условиями и Регламентом.

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. На условиях, установленных настоящим Договором, Депонент поручает Депозитарию, а Депозитарий принимает на себя обязательство оказывать Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и/ или переходу прав на ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы НПФ ________________________________, путем открытия и ведения Депозитарием отдельного счета депо Депонента и осуществления операций по этому счету депо в соответствии с положениями, установленными Условиями.

1.2. Депонент поручает, а Депозитарий принимает на себя обязательство осуществлять ежедневный контроль за соблюдением Депонентом и управляющей компанией ограничений на размещение средств пенсионных резервов, правил размещения средств пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов, которые установлены законодательными и другими нормативными актами, в порядке, установленном нормативными актами РФ, настоящим Договором и Регламентом.

1.3. В соответствии с условиями настоящего Договора Депозитарий также оказывает услуги, содействующие реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей, причитающихся владельцам ценных бумаг.

2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Депозитарий оказывает Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и/ или переходу прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий оказывает услуги по учету и/ или переходу прав на ценные бумаги.

2.2. Депозитарий осуществляет хранение и учет прав на ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы Депонента, обособленно от учета прав на имущество, принадлежащее Депозитарию и иным лицам, с которыми Депозитарием заключены договоры.

2.3. Передача ценных бумаг Депонентом в Депозитарий и заключение настоящего Договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение настоящего Договора с Депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами.

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

3.1. Права Депонента:

3.1.1. Распоряжаться принадлежащими ему ценными бумагами, путем подачи поручений на совершение депозитарных операций, предусмотренных Регламентом.

Депонент согласен с тем, что любое его требование или поручение, связанное с исполнением Депозитарием своих обязанностей по настоящему Договору, должно быть оформлено документально, с соблюдением требований нормативных актов РФ, настоящего Договора, Регламента и Условий.