Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (стр. 15 )

-  предоставлять Депозитарию отчетность, предусмотренную Регламентом.

3.7.  Депонент/АИФ обязан распоряжаться принадлежащим ему имуществом, только с согласия Депозитария, за исключением случаев предусмотренных законодательством Российской Федерации.

4.  СТОИМОСТЬ УСЛУГ И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ

4.1.  Депонент/АИФ ежемесячно выплачивает Депозитарию вознаграждение за совокупность депозитарных услуг и выполнение контрольных функций в соответствии с тарифами, установленными дополнительным соглашением к настоящему Договору.

4.2. Депозитарий ежемесячно, не позднее пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, выставляет Депоненту/АИФ счета на оплату услуг по Договору.

4.3. Депонент из имущества, составляющего инвестиционные резервы АИФ возмещает Депозитарию дополнительные расходы по оплате им услуг третьих лиц (регистраторов, иных депозитариев), а также другие расходы, необходимые для исполнения поручений Депонента.

4.4. Депозитарий незамедлительно после получения счетов по оплате услуг от третьих лиц (регистраторов, иных депозитариев), предоставляет Депоненту/АИФ счета на возмещение расходов Депозитария.

4.5. Оплата Депонентом/АИФ услуг и расходов Депозитария производится не позднее пяти рабочих дней с момента получения счета.

4.6. Ежемесячно Депозитарий предоставляет для подписания Депоненту в двух экземплярах составленный акт об оказании услуг по Договору. После подписания, Депонент/АИФ обязуется вернуть один экземпляр акта Депозитарию.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

5.1.  Депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед АИФ за убытки, причинные им в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, принадлежащим АИФ.

5.2.  Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору, если такое неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора, которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить.

5.3.   В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами обязательств по настоящему Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.

5.4.  Сторона, для которой вследствие действия обстоятельства непреодолимой силы создалась невозможность исполнения обязательств по настоящему Договору, обязана в течении 3 (трех) дней с момента наступления указанных обстоятельств, известить другую Сторону об их наступлении. Несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы лишает соответствующую Сторону права ссылаться на них в будущем.

5.5.  Наступление обстоятельств непреодолимой силы должно быть подтверждено Стороной, ссылающейся на эти обстоятельства в качестве основания для освобождения себя от ответственности по настоящему Договору.

5.6.   Стороны обязуются после происшествия форс-мажорных обстоятельств, принять все меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.

6.  СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

Настоящий Договор считается заключённым с момента подписания его Сторонами и действует до момента его расторжения.

7. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА

7.1. Договор может быть расторгнут в одностороннем порядке любой из Сторон.

7.2. Для расторжения Договора Сторона - инициатор расторжения не позднее, чем за один месяц до срока расторжения Договора должна представить другой Стороне письменное заявление о намерении расторгнуть Договор.

7.3. В срок до даты расторжения Договора обе Стороны должны предпринять все необходимые действия для возврата Депозитарием ценных бумаг АИФ, в том числе перевести именные ценные бумаги АИФ на лицевые счета Депонента/АИФ в реестрах владельцев именных ценных бумаг либо перевести ценные бумаги АИФ в другой депозитарий, указанный Депонентом/АИФ, а также осуществить выдачу Депоненту/АИФ документарных ценных бумаг.

7.4. АИФ оплачивает услуги, фактически оказанные ему на момент расторжения Договора.

8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

8.1. Настоящий Договор составлен в 2-х экземплярах на русском языке, имеющих одинаковую юридическую силу: один экземпляр хранится у Депонента/АИФ, другой - у Депозитария.

8.2. Все изменения и дополнения в настоящий Договор оформляются в письменном виде и подписываются уполномоченными представителями Сторон.

8.3. Все споры, возникающие между Сторонами, подлежат урегулированию путем переговоров. В случае, невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между Сторонами, спор разрешается в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.

10. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Депозитарий

Депонент/АИФ

Приложение

ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР №___

г. Сургут

«____»______________ г.

Общество с ограниченной ответственностью Сургутский Депозитарий», имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности -04807-000100 и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов -000-1-00017, именуемый в дальнейшем «Депозитарий», , действующего на основании Устава, и Управляющая компания __________________________________________________________________________________,

(полное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда)

именуемый в дальнейшем «Управляющий ПИФ»/ «Депонент», имеющая лицензию от «___» ___________ №_________ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в лице _________________________________________________, действующего на основании ________________________________, с другой стороны, вместе именуемые «Стороны» заключили настоящий договор (именуемый в дальнейшем «Договор») о нижеследующем:

Неотъемлемой составной частью настоящего Договора являются Условия осуществления депозитарной деятельности – Клиентский регламент общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (далее – Условия) и Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (далее – Регламент). Управляющий Фондом, подписывая настоящий Договор соглашается с положениями, установленными Условиями и Регламентом.

1. Предмет договора

1.1. Управляющий ПИФ передает на хранение, а Депозитарий обязуется принимать и хранить определенное в настоящем Договоре имущество, составляющее ________________________________________________________________________________

(наименование паевого инвестиционного фонда)

(далее именуется - ПИФ), копии первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ, а также осуществлять учет этого имущества и контроль за распоряжением этим имуществом в соответствии с законодательными и другими нормативными актами, правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее -Правила ДУ ПИФ), настоящим Договором и Регламентом.

1.2. Управляющий ПИФ поручает, а Депозитарий принимает на себя обязательства по предоставлению услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и/ или переходу прав на ценные бумаги, составляющих ПИФ, посредством открытия и ведения Депозитарием на имя Управляющего ПИФ отдельного счета депо, в соответствии с положениями, установленными Условиями, а также осуществлять операции по счету депо на основании поручений Управляющего ПИФ, а также по осуществлению контроля за распоряжением этими ценными бумагами в соответствии с законами, иными нормативными актами Российской Федерации, Правилами ДУ ПИФ.

1.3. С даты завершения (окончания) формирования ПИФ настоящий Договор считается заключённым Управляющей компанией как доверительным управляющим (Д. У.) _______________________________________________________________________.

2. Обязанности Депозитария

2.1. Депозитарий должен действовать исключительно в интересах владельцев инвестиционных паев ПИФ.

2.2. Депозитарий обязан принимать на учет и хранение имущество, составляющее ПИФ, в соответствии с требованиями нормативных актов Российской Федерации.

2.3. Депозитарий обязан осуществлять контроль за соблюдением Управляющим ПИФ законодательства Российской Федерации, нормативных актов Российской Федерации, Правил ДУ ПИФ и Регламента. Депозитарий не вправе давать Управляющему ПИФ согласие на распоряжение имуществом, составляющим ПИФ, а также исполнять поручения Управляющего ПИФ по передаче ценных бумаг, составляющих Фонд, в случае, если такие распоряжения и передача противоречат законодательству Российской Федерации, требованиям нормативных актов Российской Федерации, Правилам ДУ ПИФ и Регламенту. Порядок согласования сделок с имуществом ПИФ и поручений по передаче ценных бумаг ПИФ определен в Регламенте.

2.4. Депозитарий обязан принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, входящее в состав активов ПИФ.

2.5. Депозитарий обязан осуществлять учет прав на переданные ему ценные бумаги и иное имущество, составляющие ПИФ, обособленно от учета прав на ценные бумаги и иное имущество Депозитария и иных его клиентов.

2.6. Депозитарий обязан после предоставления Управляющим ПИФ требуемых в соответствии с Регламентом и Условиями документов открыть на имя Управляющего ПИФ счет депо для учета ценных бумаг, составляющих ПИФ. Передача в соответствии с настоящим Договором Депозитарию ценных бумаг и иного имущества, составляющего ПИФ, не влечет за собой переход права собственности или иного вещного права на указанные ценные бумаги и иное имущество к Депозитарию.