Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (стр. 14 )

10. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Депозитарий

Депонент

Приложение

ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР №___

г. Сургут

«____»______________ г.

Общество с ограниченной ответственностью Сургутский Депозитарий», имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности -04807-000100 и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов -000-1-00017, именуемый в дальнейшем «Депозитарий», , действующего на основании Устава, и Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда ___________________, имеющая лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от «___» _________ _____ № _____________, именуемая в дальнейшем «Депонент», заключивший договор доверительного управления инвестиционными резервами от «____» _________ ___г. № ___ акционерного инвестиционного фонда ___________________________, именуемый в дальнейшем «АИФ», в лице _______________________, действующего на основании ______________, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий договор, именуемый в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:

Неотъемлемой составной частью настоящего Договора являются Условия осуществления депозитарной деятельности – Клиентский регламент общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (далее – Условия) и Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (далее – Регламент). Депонент, подписывая настоящий Договор соглашается с положениями, установленными Условиями и Регламентом.

1.  ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Депонент передает на хранение, а Депозитарий обязуется принимать и хранить определенное в настоящем договоре имущество, составляющее инвестиционные резервы АИФ, если в отношении отдельных видов имущества нормативными актами Российской Федерации не предусмотрено иное, копии первичных документов в отношении имущества, составляющего АИФ, а также осуществлять учет этого имущества и контроль за распоряжением этим имуществом в соответствии с законодательными и другими нормативными актами, настоящим Договором и Регламентом.

1.2.  Депонент поручает, а Депозитарий принимает на себя обязанность по осуществлению контроля за соблюдением Депонентом/АИФ требований федеральных законов, иных нормативных актов, в том числе нормативных актов Банка России, устава и инвестиционной декларации АИФ, за распоряжением имуществом, принадлежащим АИФ.

2.  ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ

2.1.  Депозитарий обязан принимать и хранить имущество (в том числе документарные ценные бумаги), принадлежащее АИФ, а также копии расчетных документов о перечислении и выдаче денежных средств с банковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства, принадлежащие АИФ, копии поручений о передаче ценных бумаг, документов, в соответствии с которыми осуществляются приобретение и передача имущества, принадлежащее АИФ, отчетов об оценке стоимости имущества АИФ, иных первичных документов в отношении имущества, принадлежащего АИФ, подлинные экземпляры документов, подтверждающие права на недвижимое имущество, принадлежащее АИФ.

2.2.  Ценные бумаги и иное имущество, принадлежащее АИФ, переданные Депозитарию в соответствии с настоящим Договором, не переходят в собственность последнего.

2.3.  Депозитарий обязан осуществлять учет прав на ценные бумаги (за исключением прав на государственные ценные бумаги) и иное имущество, принадлежащее АИФ, обособленно от учета прав на ценные бумаги и иное имущество Депозитария и иных его клиентов. Учет прав на ценные бумаги, принадлежащее АИФ, осуществляется Депозитарием путем открытия на имя Управляющей компании и ведения отдельного счета депо на ценные бумаги, принадлежащие АИФ.

2.4.  Депозитарий обязан осуществлять контроль за соблюдением Депонентом/АИФ, требований федеральных законов, иных нормативных актов, в том числе нормативных актов Банка России, устава и инвестиционной декларации АИФ.

2.5.  Депозитарий обязан осуществлять в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами, в том числе нормативными актами Банка России и настоящим Договором функции номинального держателя именных ценных бумаг, принадлежащих АИФ, в том числе:

-  совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение зачисления на банковский счет (счета) АИФ дивидендов, процентов, иных платежей по именным ценным бумагам, принадлежащим АИФ;

-  совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение возможности осуществления прав на именные ценные бумаги, принадлежащие АИФ, а также прав, предоставляемых такими ценными бумагами.

2.6.  Депозитарий обязан осуществлять все депозитарные операции по счету депо в порядке и сроки, предусмотренные законодательством и Условиями..

2.7.  Депозитарий обязан предоставлять аудитору АИФ данные учета имущества, принадлежащего АИФ, иные имеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копии первичных документов, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающие права на недвижимое имущество, принадлежащее АИФ, необходимые для проведения аудиторских проверок учета и отчетности АИФ.

2.8.  Депозитарий обязан предоставлять Депоненту отчеты о выполнении операций по счету депо, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых Депозитарием на счете депо Депонента в форме, порядке и сроки, установленные Регламентом и Условиями..

2.9.  Депозитарий обязан осуществлять хранение документов, связанных с осуществлением контроля за деятельностью АИФ, до заключения договора между АИФ и другим специализированным депозитарием и передачи ему указанных документов.

2.10.  Депозитарий обязуется передать новому специализированному депозитарию АИФ находящиеся у него на хранении документарные ценные бумаги и копии первичных документов, в отношении имущества, принадлежащего АИФ, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающие права на недвижимое имущество, принадлежащее АИФ, данные учета имущества, принадлежащего АИФ, а также предпринять иные действия, связанные со сменой специализированного депозитария АИФ.

2.11.  Депозитарий обязан предоставлять Депоненту/АИФ:

-  данные учета имущества, принадлежащего АИФ;

-  документы, подтверждающие права на ценные бумаги, принадлежащие АИФ;

-  информацию и документы, поступающие от эмитентов ценных бумаг, принадлежащих АИФ.

2.12.  В случае приостановления действия или аннулирования лицензии АИФ на осуществление деятельности инвестиционных фондов Депозитарий не вправе исполнять предусмотренные настоящим Договором обязанности перед Депонентом/АИФ, если в результате этого будут нарушены требования федеральных законов, иных нормативных актов, в том числе нормативных актов Банка России.

2.13.  Депозитарий обязан осуществлять контрольные функции, обеспечивающие соблюдение Депонентом/АИФ требований федеральных законов, иных нормативных актов, в том числе нормативных актов Банка России, устава и инвестиционной декларации АИФ при ведении учета активов АИФ, расчете стоимости чистых активов, в том числе:

-  проводить проверку правильности расчета стоимости чистых активов АИФ, полученных от АИФ;

-  ежедневно осуществлять контроль за составом и структурой активов АИФ.

2.14.  Депозитарий обязан предоставлять в Банк России отчетность в порядке, установленном нормативными актами.

2.15.  Депозитарий обязан не принимать к исполнению поручение Депонента/АИФ о передаче денежных средств, принадлежащих АИФ, в случаях, если распоряжение или передача нарушают требования федеральных законов, иных нормативных актов, в том числе нормативных актов Банка России, устава и инвестиционной декларации АИФ в отношении установленных ими требований к составу и структуре активов АИФ.

2.16.  Депозитарий обязан соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами, иными нормативными актами, в том числе нормативными актами Банка России, устава и инвестиционной декларации АИФ.

3.  ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОНЕНТА/АИФ

3.1.  Депонент/АИФ обязан передать принадлежащее ему имущество Депозитарию, для учета и/или хранения, если для отдельных видов имущества нормативными актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

3.2.  Депонент/АИФ при совершении сделок с именными ценными бумагами, принадлежащими АИФ, обязан обеспечивать их регистрацию на имя Депозитария в качестве номинального держателя этих ценных бумаг.

3.3.  Депонент/АИФ обязуется возмещать Депозитарию необходимые расходы, связанные с исполнением обязательств по Договору, включая возмещение расходов, связанных с перерегистрацией прав на ценные бумаги, принадлежащие АИФ.

3.4.  Депонент/АИФ обязан передавать Депозитарию для контроля и хранения копии первичных документов в отношении имущества, принадлежащего АИФ, немедленно после их получения или составления.

3.5.  Депонент/АИФ обязан незамедлительно передавать Депозитарию подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, в случае, если в соответствии с инвестиционной декларацией объектами инвестирования имущества, принадлежащего АИФ, являются недвижимое имущество и (или) права на недвижимое имущество.

3.6.  Депонент/АИФ обязан:

-  предоставлять Депозитарию отчетность о стоимости чистых активов АИФ, в целях ее проверки;