Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (стр. 16 )

2.7. Депозитарий обязан в соответствии с законами, нормативными актами Российской Федерации и настоящим Договором регистрироваться в качестве номинального держателя переданных ему именных ценных бумаг, составляющих ПИФ, если иной порядок не предусмотрен в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.8. Депозитарий обязан осуществлять все депозитарные операции по счету депо в порядке и сроки, предусмотренные законодательством и Условиями.

2.9. Депозитарий обязан проводить все операции с ценными бумагами, хранящимися и/или учитываемыми на счете депо, в точном соответствии с поручениями Управляющего ПИФ, не противоречащими требованиям законодательства Российской Федерации.

2.10. Депозитарий обязан обеспечивать по поручению Управляющего ПИФ в соответствии с настоящим Договором, Условиями и Регламентом перевод ценных бумаг на указанные Управляющим ПИФ счета депо, как в Депозитарии, так и в любой другой депозитарий при наличии корреспондентских отношений и в случае, если указанный депозитарий может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

2.11. Депозитарий в случае необходимости проведения мероприятий, направленных на реализацию действий эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо прав их владельцев, обязан строго следовать инструкциям эмитента или его регистратора, не нарушая при этом прав Управляющего ПИФ, а также выполнять необходимые операции по счету депо последнего только по получении уведомления или выписки о проведенной регистратором операции по лицевому счету Депозитария как номинального держателя либо по счету депо Депозитария в другом депозитарии в случае хранения и/или учета указанных ценных бумаг у последнего.

2.12. Депозитарий обязан предоставлять Депоненту отчеты о выполнении операций по счету депо, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых Депозитарием на счете депо Депонента в форме, порядке и сроки, установленные Регламентом и Условиями..

2.13. Депозитарий обязуется получать все причитающиеся доходы по ценным бумагам, перечисляя их на счет Управляющего ПИФ.

Выплаты доходов по ценным бумагам осуществляются на счет Управляющего ПИФ по реквизитам, указанным в анкете Управляющего ПИФ.

2.14. Депозитарий обязан регистрировать обременение ценных бумаг обязательствами на основании следующих документов:

- поручения Управляющего ПИФ и документа, подтверждающего обременение ценных бумаг обязательствами (договор залога);

- в случаях, прямо предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

2.15. Депозитарий обязан хранить тайну в отношении операций по счету депо и не предоставлять третьим лицам, кроме случаев и в объемах, определенных законодательством Российской Федерации, какую-либо информацию об Управляющем ПИФ, о ценных бумагах, и об операциях по счету депо.

2.16. Депозитарий обязуется не использовать информацию об Управляющем ПИФ и о счете депо для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб правам и законным интересам Управляющего ПИФ и пайщиков ПИФ.

2.17. Депозитарий обязан получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг, передавая их Управляющему ПИФ в течение сроков, установленных эмитентом или регистратором, а также передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от Управляющего ПИФ в течение сроков, установленных эмитентом или регистратором.

2.18. Депозитарий обязан при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения об Управляющем ПИФ, о ценных бумагах, известные Депозитарию, необходимые для реализации прав владельца на:

- получение доходов по ценным бумагам;

- участие в общих собраниях акционеров.

2.19. Депозитарий обязан осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов ПИФ, расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размера денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.

2.20. Депозитарий обязуется передать новому специализированному депозитарию ПИФ находящиеся у него на хранении документарные ценные бумаги и копии первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ, данные учета имущества, составляющего ПИФ, а также предпринять иные действия, связанные со сменой специализированного депозитария ПИФ.

3. Обязанности Управляющего ПИФ

3.1 Управляющий ПИФ обязан:

- соблюдать требования Условий и Регламента;

- использовать счет депо только для хранения и/или учета ценных бумаг, составляющих ПИФ;

- предоставлять Депозитарию сведения об изменении своих учредительных документов и/или реквизитов (адрес, телефон, факс и т. д.), сведения о лицах, имеющих право распоряжаться счетом депо по его доверенности, сведения о лицензиях, а также иные сведения, имеющие существенное значение для надлежащего исполнения Депозитарием своих обязанностей по настоящему Договору;

- в случае необходимости проведения мероприятий, направленных на реализацию корпоративных действий эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо прав их владельцев, строго придерживаться инструкций эмитента или его регистратора, переданных ему Депозитарием, не нарушая при этом прав своего клиента;

- в сроки, установленные тарифами на услуги Депозитария (далее – Тарифами) в полном объеме оплачивать услуги Депозитария. По предъявлению документов, подтверждающих уплату Депозитарием соответствующих сумм, компенсировать Депозитарию расходы, понесенные им в связи с перерегистрацией именных ценных бумаг, учитываемых на счете депо, или с использованием иных услуг третьих лиц по поручениям Депонента.

3.2. При передаче на учет в Депозитарий именных ценных бумаг выполнять действия, необходимые для их перерегистрации в реестре владельцев на имя Депозитария как номинального держателя.

3.3. Управляющий ПИФ обязан передавать Депозитарию незамедлительно с момента их составления или получения копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество.

3.4. Управляющий ПИФ обязан передавать имущество, составляющее ПИФ, для учета и/или хранения Депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

4. Права Депозитария

4.1. Депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей другой депозитарий для исполнения своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций в случае, если это предусмотрено Правилами ДУ ПИФ. При этом Депозитарий отвечает перед Управляющим ПИФ за действия другого депозитария как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Управляющего ПИФ.

4.2. Депозитарий вправе не принимать к исполнению поручения Управляющего ПИФ в случаях нарушения требований Условий и Регламента.

4.3. Депозитарий вправе не исполнять поручения Управляющего ПИФ в случаях:

- предусмотренных Условиями;

- требования осуществления Депозитарием операции, не определенной настоящим Договором, Условиями и Регламентом.

5. СТОИМОСТЬ УСЛУГ И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ

5.1. Управляющий ПИФ ежемесячно выплачивает Депозитарию вознаграждение за совокупность депозитарных услуг и выполнение контрольных функций в соответствии с тарифами, установленными дополнительным соглашением к настоящему Договору. Управляющий ПИФ также выплачивает Депозитарию вознаграждение, за период с момента возникновения основания прекращения ПИФ, предусмотренного Правилами ДУ ПИФ, и до даты составления баланса имущества, составляющего ПИФ.

5.2. Депозитарий ежемесячно, не позднее пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, выставляет Управляющему ПИФ счета на оплату услуг по Договору.

5.3. Управляющий ПИФ из имущества ПИФ возмещает Депозитарию дополнительные расходы по оплате им услуг третьих лиц (регистраторов, иных депозитариев), а также другие расходы, необходимые для исполнения поручений Управляющей компании.

5.4. Депозитарий незамедлительно после получения счетов по оплате услуг от третьих лиц (регистраторов, иных депозитариев), предоставляет Управляющему ПИФ счета на возмещение расходов Депозитария.

5.5. Оплата Управляющим ПИФ услуг и расходов Депозитария производится не позднее пяти рабочих дней с момента получения счета.

5.6. Ежемесячно Депозитарий предоставляет для подписания Управляющему ПИФ в двух экземплярах составленный акт об оказании услуг по Договору. После подписания, Управляющий ПИФ обязуется вернуть один экземпляр акта Депозитарию.

6. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

6.1. Депозитарий не раскрывает третьим лицам информацию о счете депо Депонента, включая информацию о производимых операциях по счету и иные сведения о Депоненте, ставшие известные Депозитарию при выполнении им условий Договора как содержащиеся, так и не содержащиеся в материалах депозитарного учета.

Депозитарий не может считаться нарушившим положения настоящего пункта Договора если раскрытие информации произошло по основаниям, установленным нормативными актами РФ, настоящим Договором, Условиями и Регламентом.

6.2. Кроме информации, являющейся конфиденциальной в соответствии с настоящим Договором, Стороны могут прийти к соглашению об отнесении к конфиденциальной иной информации, которая в силу своей недоступности третьим лицам имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

7.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору, допущенное по их вине в соответствии с действующим законодательством РФ.

7.2. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнение условий настоящего Договором, в том числе:

- за сохранность, полноту и правильность записей в учетных регистрах (материалах депозитарного учета) о ценных бумагах Депонента, в том числе за сохранность сертификатов документарных ценных бумаг Депонента, переданным Депозитарием на хранение иным лицам (в том числе, другим депозитариям);

- за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление эмитенту или регистратору информации, поступившей от Депонента и необходимой для осуществления им прав по ценным бумагам;

- за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление информации, полученной от эмитента либо уполномоченного им лица и предназначенной для передачи Депоненту.

7.3. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору, если такое неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора, которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить.

7.4. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами обязательств по настоящему Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.

7.5. Сторона, для которой вследствие действия обстоятельства непреодолимой силы создалась невозможность исполнения обязательств по настоящему Договору, обязана в течении 3 (трех) дней с момента наступления указанных обстоятельств, известить другую Сторону об их наступлении. Несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы лишает соответствующую Сторону права ссылаться на них в будущем.

7.6. Наступление обстоятельств непреодолимой силы должно быть подтверждено Стороной, ссылающейся на эти обстоятельства в качестве основания для освобождения себя от ответственности по настоящему Договору.

7.7. Стороны обязуются после происшествия форс-мажорных обстоятельств, принять все меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.

8. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

8.1. Настоящий Договор считается заключённым с момента подписания его Сторонами и действует до момента его расторжения.

8.2. Обязательства Сторон по настоящему Договору возникают с даты регистрации Правил ДУ ПИФ [3].

9. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА

9.1. Договор может быть расторгнут в одностороннем порядке любой из Сторон.

9.2. Для расторжения Договора Сторона - инициатор расторжения не позднее, чем за один месяц до срока расторжения Договора должна представить другой Стороне письменное заявление о намерении расторгнуть Договор.

9.3. В срок до даты расторжения Договора обе Стороны должны предпринять все необходимые действия для возврата Депозитарием ценных бумаг Депоненту, в том числе перевести именные ценные бумаги Депонента на лицевые счета Депонента в реестрах владельцев именных ценных бумаг либо перевести ценные бумаги Депонента в другой депозитарий, указанный Депонентом, а также осуществить выдачу Депоненту документарных ценных бумаг.

9.4. Депонент оплачивает депозитарные услуги, фактически оказанные ему на момент расторжения Договора.

10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

10.1. Настоящий Договор составлен в 2-х экземплярах на русском языке, имеющих одинаковую юридическую силу: один экземпляр хранится у Депонента, другой - у Депозитария.

10.2. Все изменения и дополнения в настоящий Договор оформляются в письменном виде и подписываются уполномоченными представителями Сторон.

10.3. Все споры, возникающие между Сторонами, подлежат урегулированию путем переговоров. В случае, невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между Сторонами, спор разрешается в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.

11. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Депозитарий

Управляющий ПИФ

[1] К Выписке должны быть приложены полученные вместе с ней копии следующих документов: платежное поручение, платежное требование, мемориальный ордер, авизо и т. д.

[2] Дебиторская и кредиторская задолженность в сверке с НПФ для целей выплаты вознаграждения специализированному депозитарию не учитывается

[3] В случае если Управляющий ПИФ заключает с Депозитарием договор после передачи ему прав и обязанностей от другого специализированного депозитария, то в п. 8.2. договора вместо фразы «с даты регистрации Правил ДУ ПИФ» указывается «с момента вступления в силу изменений и дополнений в Правила ДУ ПИФ, в соответствии с которыми Депозитарий становится специализированным депозитарием ПИФ».