- после получения поручения по счету депо работник отдела специализированного депозитарного учета выполняет процедуры контроля за соответствием полученного поручения требованиям законодательства или инвестиционной декларации Клиента, после чего возвращает поручение в отдел депозитарного учета либо с согласованием на исполнение поручения, либо без согласования. В последнем случае отдел депозитарного учета формирует мотивированный отказ в проведении депозитарной операции в сроки и порядке, определенными Условиями;
- исполнение поручений по счетам депо Клиентов Специализированного депозитария, в том числе согласованных поручений с отделом специализированного депозитарного учета, осуществляется в соответствии с Условиями.
7.6. После обработки входящих документов они хранятся в течение срока, определенного внутренними документами Специализированного депозитария, после чего передаются в архив Специализированного депозитария.
7.7. Отдел депозитарного учета для осуществления контрольных функций осуществляет представление в отдел специализированного депозитарного учета выписок по счетам депо Клиентов, отчетов о движении по счетам депо Клиентов, отчетов о проведении депозитарных операций и иной необходимой информации.
Раздел 8. Порядок осуществления внутреннего контроля
8.1. Способы сохранения электронных данных
8.1.1. Защита электронных данных от потерь, разрушения, случайного уничтожения и восстановление данных после сбоев автоматизированной системы достигается посредством проведения Специализированным депозитарием мероприятий по установке программных и аппаратных средств защиты данных от потери и разрушения.
8.1.2. Электронные данные Специализированного депозитария располагаются на специально выделенном для их хранения и обработки сервере.
8.1.3. Сервер расположен в отдельном помещении, оборудованном системами кондиционирования воздуха, пожаротушения и пожарного оповещения. Доступ в помещение ограничен исключительно обслуживающим персоналом. Здание и прилегающая территория находятся под круглосуточной охраной.
8.1.4. В целях недопущения потери данных сервер оснащен отказоустойчивой дисковой системой, что позволяет обеспечить сохранность данных в случае выхода отдельных ее элементов из строя.
8.1.5. Сервер питается от независимых линий городской электросети с автоматическим переключением на источник бесперебойного питания офиса Специализированного депозитария, что позволяет избежать потери данных в случае отключения или перепадов напряжения в городской электросети. Дополнительно сервер оснащен индивидуальным источником бесперебойного питания, что позволяет корректно завершить его работу без потери данных и в случае аварии электросети здания. Сервер не имеет связи с сетями общего пользования.
8.2. Способы восстановления данных в случае их утраты и способы продолжения деятельности в случае отказа компьютерного оборудовании и (или) программного обеспечения
8.2.1. Регулярно, один раз в сутки в ночное время, осуществляется резервное копирование данных для обеспечения их сохранности, а также возможности их восстановления в случае чрезвычайного происшествия, такого, как случайное или преднамеренное уничтожение или повреждение данных в результате ошибки пользователя, диверсии, техногенной аварии или стихийного бедствия. Резервная копия данных сохраняется на вспомогательном сервере и внешнем жестком диске для долговременного хранения, что позволяет, в случае необходимости, восстановить данные на любой день работы Специализированного депозитария.
8.2.2. В случае отказа компьютерного оборудования или программного обеспечения оцениваются сроки, необходимые для ликвидации аварии и принимается решение либо о восстановлении работоспособности основного сервера, либо о переключении работы на резервный сервер или восстановлении данных с внешнего жесткого диска.
Раздел 9. Меры по предотвращению конфликта интересов
9.1. Под конфликтом интересов понимается наличие в распоряжении работников Специализированного депозитария и их близких родственников прав, предоставляющих возможность получения указанными лицами лично или через юридического либо фактического представителя материальной и личной выгоды в результате использования ими служебных полномочий в части контроля за размещением пенсионных резервов, управления АИФ/ПИФ или информации о размещении пенсионных резервов, управлении АИФ/ПИФ, ставшей им известной или имеющейся в их распоряжении в связи с исполнением работниками обязанностей, непосредственно обеспечивающих деятельность Специализированного депозитария.
9.2. В целях предотвращения реализации конфликта интересов работникам Специализированного депозитария запрещается прямо или косвенно использовать информацию о клиентах Специализированного депозитария, не являющуюся общедоступной, для извлечения личной выгоды либо действуя в интересах третьих лиц.
9.3. При осуществлении деятельности Специализированный депозитарий неукоснительно соблюдает принцип приоритета интересов клиентов Специализированного депозитария перед собственными интересами и/или интересами своих работников.
Раздел 10. Порядок передачи имущества и
документов другому специализированному депозитарию
10.1 Передача имущества и документов другому специализированному депозитарию осуществляется в случае:
- передачи прав и обязанностей Специализированного депозитария другому юридическому лицу, осуществляющему деятельность специализированного депозитария (далее – новый специализированный депозитарий);
- в случае прекращения договора по оказанию услуг АИФ, НПФ или УК АИФ/ПИФ/НПФ со Специализированным депозитарием и заключения договора с новым специализированным депозитарием;
- аннулирования лицензии Специализированного депозитария.
10.2. Специализированный депозитарий осуществляет передачу имущества и документов новому специализированному депозитарию в порядке и сроки, определенные законодательством Российской Федерации.
Раздел 11. Описание документооборота между НПФ, Управляющей компанией НПФ и Специализированным депозитарием
11.1 Документы, предоставляемые НПФ, Управляющей компанией НПФ в Специализированный депозитарий
№ | Наименование документа | Сроки предоставления документа | Требования к документу |
1. | Пенсионные правила НПФ | При заключении Договора с НПФ При изменениях в срок не позднее третьего рабочего дня с момента получения НПФ | Копия, заверенная НПФ |
2. | Учетная политика НПФ на текущий год | При заключении Договора с НПФ После заключения договора – ежегодно, не позднее 31 января текущего года В случае непредставления Специализированный депозитарий руководствуется предыдущей Учетной политикой | Копия, заверенная НПФ |
3. | Договоры доверительного управления пенсионными резервами с приложением правил инвестирования (всеми приложениями и дополнениями) | Не позднее трех рабочих дней с даты заключения или внесения изменений в договор | Копия, заверенная НПФ |
4. | Уведомление о прекращении договора доверительного управления с Управляющей компанией с обязательным указанием реквизитов для перечисления поступающих доходов по ценным бумагам (погашение накопленного купонного дохода, погашение ценных бумаг, дивиденды) | Не позднее окончания дня прекращения договора | В произвольной форме |
5. | Договор о брокерском/дилерском обслуживании | Не позднее следующего рабочего дня с даты заключения При изменениях в срок не позднее следующего рабочего дня с момента изменения | Копии, заверенные НПФ, Управляющей компанией |
6. | Сведения обо всех предыдущих Специализированных депозитариях НПФ | При заключении Договора с НПФ | В произвольной форме |
7. | Список вкладчиков НПФ | При заключении Договора с НПФ При изменениях в срок не позднее третьего рабочего дня с момента изменения | В произвольной форме |
8. | Список аффилированных лиц НПФ (его акционеров), Управляющей компании (ее участников или акционеров) | При заключении Договора с НПФ, Управляющей компанией При изменениях в срок не позднее третьего рабочего дня с момента изменения | В произвольной форме |
9. | Информация об аудиторе и актуарии НПФ, а также о составе аффилированных лиц аудитора и актуария НПФ, либо подтверждение об актуальности ранее предоставленной информации | При заключении Договора с НПФ При изменениях в срок не позднее третьего рабочего дня с момента изменения | В произвольной форме |
10. | Оборотно-сальдовая ведомость | При заключении Договора с НПФ, Управляющей компанией | Оригинал (развернутая, с детализацией до аналитик счетов), по форме, используемой в программном обеспечении бухгалтерского учета НПФ, Управляющей компанией |
11. | Договор банковского счета и уведомление об открытии банковского счета для осуществления операций с пенсионными резервами Уведомление о закрытии такого счета | Не позднее одного рабочего дня с даты составления такого уведомления банком | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
12. | Договор банковского депозита (вклада) | Не позднее одного рабочего дня, следующего за датой заключения При изменениях в срок не позднее одного рабочего дня с момента изменения | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
13. | Депозитный сертификат | Не позднее одного рабочего дня со дня получения от контрагента по сделке | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
14. | Выписка по банковскому счету[1] | Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем её составления | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
15. | Справка о величине резерва покрытия пенсионных обязательств фонда, а также о размере доли страхового резерва в указанных резервах покрытия пенсионных обязательств | Ежемесячно, не позднее одного рабочего дня, следующего за последним календарным днем месяца | В произвольной форме |
16. | Распоряжение о перечислении (списании) денежных средств с банковского счета | В течение рабочего дня | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
17. | Отчет брокера (дилера) об операциях | Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения операции | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
18. | Распоряжение о перечислении (списании) денежных средств с банковского счета | В течение рабочего дня | Оригинал (копия) |
19. | Запрос на согласие Специализированного депозитария на распоряжение имуществом | В течение рабочего дня | По форме Специализированного депозитария |
20. | Договор купли-продажи (ценных бумаг, недвижимости и т. д.) | Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его подписания | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
21. | Свидетельство о праве собственности на недвижимое имущество | Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его получения | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
22. | Договор с оценщиком с изменениями и дополнениями | Не реже одного раза в год с даты предыдущей оценки Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его получения | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
23. | Отчет об оценке объектов недвижимого имущества | Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его получения | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
24. | Иные договоры, на основании которых осуществляется размещение пенсионных резервов | Не позднее одного рабочего дня с даты заключения или внесения изменений в договор | Копии, заверенные НПФ, Управляющей компанией |
25. | Иные документы | Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их получения или составления | Копия, заверенная НПФ, Управляющей компанией |
Раздел 11.2. Документы, предоставляемые Специализированным депозитарием в НПФ и в Управляющую компанию НПФ
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 |
