Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (стр. 7 )

№	Наименование документа	Получатель	Сроки предоставления документов	Форма предоставления
1.	Ответ Специализированного депозитария на Запрос о согласии на распоряжение имуществом (на совершение сделки)	Управляющая компания	Не позднее одного рабочего дня с момента получения Запроса. Специализированный депозитарий вправе увеличить указанный срок, если для принятия решения о выдаче согласия требуется дополнительный анализ представленных документов	По форме установленной Специализированным депозитарием
2.	Распоряжение о перечислении (списании) денежных средств / Уведомление об отказе в перечислении (списании) денежных средств	Управляющая компания	В течение рабочего дня, при условии получения запроса на согласие до 17:00. В течение следующего рабочего дня, если Запрос получен после 17:00	С отметкой Специализированного депозитария о согласовании
3.	Акт сверки по составу и структуре пенсионных резервов	НПФ, Управляющая компания	Не позднее одного рабочего дня, после определения указанных показателей	По форме, установленной Специализированным депозитарием
4.	Расчет оценочной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель	НПФ	Не позднее окончания третьего рабочего дня, следующего за днем получения запроса на формирование Расчета, или в случае, когда дата получения запроса ранее даты, на которую должен быть сформирован Расчет, не позднее окончания третьего рабочего дня, следующего за днем, по состоянию за который формируется Расчет	По форме, установленной законодательством
5.	Расчет рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов	НПФ	Не позднее окончания третьего рабочего дня, следующего за днем получения запроса на формирование Расчета, или в случае, когда дата получения запроса ранее даты, на которую должен быть сформирован Расчет, не позднее окончания третьего рабочего дня, следующего за днем, по состоянию за который формируется Расчет	По форме, установленной законодательством
6.	Расчет совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов	НПФ	Не позднее окончания третьего рабочего дня, следующего за днем получения запроса на формирование Расчета, или в случае, когда дата получения запроса ранее даты, на которую должен быть сформирован Расчет, не позднее окончания третьего рабочего дня, следующего за днем, по состоянию за который формируется Расчет	По форме, установленной законодательством
7.	Иные документы	НПФ, Управляющая компания	Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их получения или составления	Копия, заверенная Специализированным депозитарием

Раздел 12. Описание документооборота между АИФ, Управляющей компанией АИФ/ПИФ и Специализированным депозитарием

12.1 Документы, предоставляемые АИФ, Управляющей компанией АИФ/ПИФ в Специализированный депозитарий

№	Наименование документа	Сроки предоставления документа	Требования к документу
1.	Уведомление Банка России о регистрации Правил ДУ ПИФ, устава АИФ, изменений и дополнений	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем, когда Управляющая компания получила документ	Копия, заверенная Управляющей компанией или АИФ
2.  *	Правила ДУ ПИФ, изменения и дополнения	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем, когда Управляющая компания получила документ	Копия, заверенная Управляющей компанией
3.	Устав АИФ, изменения и дополнения	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем, когда УК получила документ	Копия, заверенная Управляющей компанией
4.	Правила определения СЧА АИФ/ПИФ и расчетной стоимости инвестиционных паев ПИФ	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания	Оригинал
5.	Учетная политика АИФ/ Управляющей компанией ПИФ	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания	Копия, заверенная Управляющей компанией
6.	Инвестиционная декларация АИФ, изменения и дополнения	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания	Копия, заверенная Управляющей компанией
7.	Список: -  аффилированных лиц Управляющей компанией -  акционеров (участников) Управляющей компанией -  дочерних, зависимых, основных, преобладающих хозяйственных обществ Управляющей компанией -  аффилированных лиц оценщика, аудитора	При заключении договора с Управляющей компанией / при изменениях не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем изменения	Копия, заверенная Управляющей компанией
8.	Договор банковского счета и уведомление об открытии расчетного (транзитного) счета Управляющей компанией АИФ/ПИФ Уведомление о закрытии такого счета	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания/изменения или получения	Копия, заверенная Управляющей компанией
9.	Договор банковского депозита (вклада)	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания/изменения или получения	Копия, заверенная Управляющей компанией
10.	Договор о брокерском/дилерском обслуживании Управляющей компанией ПИФ/АИФ	Не позднее окончания следующего рабочего дня после его подписания или изменения	Копия, заверенная Управляющей компанией
11.	Договор с аудитором с изменениями и дополнениями	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания или изменения	Копия, заверенная Управляющей компанией
12.	Договор с оценщиком с изменениями и дополнениями	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания или изменения	Копия, заверенная Управляющей компанией
13.	Отчеты аудитора	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания	Копия, заверенная Управляющей компанией
14.	Договоры с агентами	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания или изменения	Копия, заверенная Управляющей компанией
15.	Сведения о пунктах приема заявок	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания или изменения	Копия, заверенная Управляющей компанией
16.	Первичные документы: - свидетельство о государственной регистрации прав на недвижимое имущество - договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, в том числе договоры купли-продажи, договоры банковского вклада, договоры займа, уступки, кредитные договоры, договоры страхования объектов недвижимого имущества - договоры поручения, залога, банковской гарантии по договорам займа, кредитным договорам - акты приема-передачи имущества - отчет брокера (дилера) об операциях - отчет об оценке стоимости имущества - документы, подтверждающие сумму расходов для расчета налога Управляющей компании - учредительные документы изменения к ним - выписка из протокола общего собрания участников увеличении уставного капитала за счет его имущества и решение участников об увеличении числа участников - заявление о выходе из отметкой о получении - выписка из ЕГРЮЛ, подтверждающая состав участников размер их долей - выписка из СРО строителей, информация с кодами ОКВЭД, выданная учреждением статистики - иные необходимые документы	Незамедлительно с момента их составления/ получения/заключения	Копия, заверенная Управляющей компанией
17.	Документы, необходимые для осуществления контроля сделок с недвижимостью, имущественными правами, проектной документацией: - договоры купли-продажи недвижимого имущества, договоры участия в долевом строительстве, инвестиционные договоры, договоры на строительство/реконструкцию объектов недвижимости, составляющих АИФ/ПИФ, договоры аренды недвижимого имущества - расписки в получении документов, выданные органами по государственной регистрации прав - разрешение на строительство/реконструкцию -договор аренды земельного участка контрагентом/застройщиком - документы, подтверждающие постановку на Управляющей компании АИФ/ПИФ на налоговый учет, расчеты налогов, распределение сумм НДС, бухгалтерские справки и т. п. - иные необходимые документы	Незамедлительно с момента их составления/ получения/заключения	Копия, заверенная Управляющей компанией
18.	Иные договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом ПИФ/АИФ	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания или изменения	Копия, заверенная Управляющей компанией
19.	Заявки на выдачу, погашение, обмен инвестиционных паев	Не позднее 13:00 рабочего дня, следующего за днем подачи	Копия, заверенная Управляющей компанией
20.	Выписка по банковскому счету Управляющей компанией ДУ ПИФ/АИФ в кредитной организации с соответствующими приложениями к ней, в т. ч. по транзитному счету Управляющей компанией	Не позднее 13:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операций	Копия, заверенная Управляющей компанией
21.	Справка о СЧА АИФ (СЧА ПИФ)	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем определения стоимости чистых активов	Оригинал/ Копия, заверенная Управляющей компанией
22.	Отчет об изменении СЧА АИФ/ПИФ	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем составления отчета	Оригинал/ Копия, заверенная Управляющей компанией
23.	Распоряжение о перечислении (списании) денежных средств с банковского счета	В течении рабочего дня	По форме, установленной законодательством РФ
24.	Запрос специализированному депозитарию на получение согласия на распоряжение имуществом	Перед распоряжением имуществом	Копия/оригинал, по форме установленной Специализированным депозитарием
25.	Запрос на получение согласия на включение имущества переданного в оплату инвестиционных паёв в состав ПИФ	Перед включением имущества в состав ПИФ	Оригинал, по форме установленной Специализированным позитарием
26.	Документы, подтверждающие понесенные Управляющей компанией расходы, которые оплачиваются за счет имущества ПИФ/АИФ	Одновременно с распоряжением о перечислении (списании) денежных средств с банковского счета	Копия, заверенная Управляющей компанией
27.	Сообщения/решения/отчеты Управляющей компанией, необходимые для контроля соблюдения Правил ДУ ПИФ и законодательства РФ	Не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем подписания	Копия, заверенная Управляющей компанией
28.	Иные документы	Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем подписания или изменения	Копия, заверенная Управляющей компанией

12.2. Документы, предоставляемые Специализированным депозитарием в АИФ и УК АИФ/ПИФ