Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Общества с ограниченной ответственностью «Центральный Сургутский Депозитарий» (стр. 13 )

- перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;

- возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачу их в другой депозитарий, указанный Депонентом.

При этом перевод ценных бумаг в указанный Депонентом депозитарий не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;

2.1.15. Депозитарий обязан осуществлять контрольные функции при распоряжении Депонентом пенсионными резервами.

2.1.16. Депозитарий обязан осуществлять хранение документов (копий документов, заверенных уполномоченным лицом Депонента и печатью Депонента), подтверждающих состав и структуру пенсионных резервов, а также изменения состава и структуры пенсионных резервов.

2.2. Депонент принимает на себя следующие обязательства:

2.2.1. соблюдать требования Условий и Регламента,;

2.2.2. использовать счет депо только для хранения и/или учета ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы;

2.2.3. предоставлять Депозитарию сведения об изменении своих учредительных документов и/или реквизитов (адрес, телефон, факс и т. д.), сведения о лицах, имеющих право распоряжаться счетом депо по его доверенности, а также иные сведения, имеющие существенное значение для надлежащего исполнения Депозитарием своих обязанностей по настоящему Договору;

2.2.4. в случае необходимости проведения мероприятий, направленных на реализацию корпоративных действий эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо прав их владельцев, строго придерживаться инструкций эмитента или его регистратора, переданных ему Депозитарием, не нарушая при этом прав своего клиента;

2.2.5. в сроки, установленные тарифами на услуги Депозитария (далее – Тарифами), и в полном объеме оплачивать услуги Депозитария.

По предъявлению документов, подтверждающих уплату Депозитарием соответствующих сумм, компенсировать Депозитарию расходы, понесенные им в связи с перерегистрацией именных ценных бумаг, учитываемых на счете депо, или с использованием иных услуг третьих лиц по поручениям Депонента или уполномоченных лиц;

2.2.6. при передаче на учет в Депозитарий именных ценных бумаг выполнять действия, необходимые для их перерегистрации в реестре владельцев на имя Депозитария как номинального держателя;

2.2.7. в случаях ликвидации или реорганизации Депонента, отзыва у него лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению либо приостановления ее действия, а равно при наступлении иных условий, препятствующих осуществлению им своих обязательств, уведомить об этом Депозитарий;

2.2.8. передавать Депозитарию документы (или их копии), подтверждающие право на имущество, в которое размещены пенсионные резервы фонда, и совершение сделок с указанным имуществом, в срок не позднее следующего дня, когда соответствующие документы получены Депонентом или когда соответствующие документы вступили в силу (в случае, если документ находится у Депонента).

3. ПРАВА СТОРОН

3.1. Депозитарий вправе осуществлять следующие действия:

3.1.1. привлекать другие депозитарии для исполнения своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций. Депозитарий с этой целью вправе становиться депонентом другого депозитария. При этом Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия другого депозитария как за свои собственные за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента;

3.1.2. не принимать к исполнению поручения Депонента в случаях нарушения требований Условий;

3.1.3. не исполнять поручения Депонента в случаях:

- предусмотренных Условиями;

- требования осуществления Депозитарием операции, не определенной настоящим Договором и Условиями;

- если исполнение поручения о передаче ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы, нарушает требования законодательных и иных нормативных актов.

3.2. Депонент вправе осуществлять следующие действия:

3.2.1. совершать операции с ценными бумагами, предусмотренные законодательством Российской Федерации и Условиями;

3.2.2. получать отчетность, предусмотренную настоящим Договором, Условиями и Регламентом.

4. СТОИМОСТЬ УСЛУГ И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ

4.1.  Депонент ежемесячно выплачивает Депозитарию вознаграждение за совокупность депозитарных услуг и выполнение контрольных функций в соответствии с тарифами, установленными дополнительным соглашением к настоящему Договору.

4.2. Депозитарий ежемесячно, не позднее пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, выставляет Депоненту счёта на оплату услуг по Договору.

4.3. Депонент из имущества, составляющего пенсионные резервы возмещает Депозитарию дополнительные расходы по оплате им услуг третьих лиц (регистраторов, иных депозитариев), а также другие расходы, необходимые для исполнения поручений Депонента.

4.4. Депозитарий незамедлительно после получения счетов по оплате услуг от третьих лиц (регистраторов, иных депозитариев), предоставляет Депоненту счета на возмещение расходов Депозитария.

4.5. Оплата Депонентом услуг и расходов Депозитария производится не позднее пяти рабочих дней с момента получения счета.

4.6. Ежемесячно Депозитарий предоставляет для подписания Депоненту в двух экземплярах составленный акт об оказании услуг по Договору. После подписания, Депонент обязуется вернуть один экземпляр акта Депозитарию.

5. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

5.1. Депозитарий не раскрывает третьим лицам информацию о счете депо Депонента, включая информацию о производимых операциях по счету и иные сведения о Депоненте, ставшие известные Депозитарию при выполнении им условий Договора как содержащиеся, так и не содержащиеся в материалах депозитарного учета.

Депозитарий не может считаться нарушившим положения настоящего пункта Договора, если раскрытие информации произошло по основаниям, установленным нормативными актами РФ, настоящим Договором, Условиями и Регламентом.

5.2. Кроме информации, являющейся конфиденциальной в соответствии с настоящим Договором, Стороны могут прийти к соглашению об отнесении к конфиденциальной иной информации, которая в силу своей недоступности третьим лицам имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность.

6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

6.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору, допущенное по их вине в соответствии с действующим законодательством РФ.

6.2. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнение условий настоящего Договором, в том числе:

- за сохранность, полноту и правильность записей в учетных регистрах (материалах депозитарного учета) о ценных бумагах Депонента, в том числе за сохранность сертификатов документарных ценных бумаг Депонента, переданным Депозитарием на хранение иным лицам (в том числе, другим депозитариям);

- за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление эмитенту или регистратору информации, поступившей от Депонента и необходимой для осуществления им прав по ценным бумагам;

- за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление информации, полученной от эмитента либо уполномоченного им лица и предназначенной для передачи Депоненту.

6.3. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору, если такое неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора, которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить.

6.4. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами обязательств по настоящему Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.

6.5. Сторона, для которой вследствие действия обстоятельства непреодолимой силы создалась невозможность исполнения обязательств по настоящему Договору, обязана в течении 3 (трех) дней с момента наступления указанных обстоятельств, известить другую Сторону об их наступлении. Несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы лишает соответствующую Сторону права ссылаться на них в будущем.

6.6. Наступление обстоятельств непреодолимой силы должно быть подтверждено Стороной, ссылающейся на эти обстоятельства в качестве основания для освобождения себя от ответственности по настоящему Договору.

6.7. Стороны обязуются после происшествия форс-мажорных обстоятельств, принять все меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.

7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

Настоящий Договор считается заключённым с момента подписания его Сторонами и действует до момента его расторжения.

8. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА

8.1. Договор может быть расторгнут в одностороннем порядке любой из Сторон.

8.2. Для расторжения Договора Сторона - инициатор расторжения не позднее, чем за один месяц до срока расторжения Договора должна представить другой Стороне письменное заявление о намерении расторгнуть Договор.

8.3. В срок до даты расторжения Договора обе Стороны должны предпринять все необходимые действия для возврата Депозитарием ценных бумаг Депоненту, в том числе перевести ценные бумаги Депонента в другой депозитарий, указанный Депонентом, осуществить выдачу Депоненту документарных ценных бумаг, а также предпринять иные действия, связанные со сменой депозитария.

9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

9.1. Настоящий Договор составлен в 2-х экземплярах на русском языке, имеющих одинаковую юридическую силу: один экземпляр хранится у Депонента, другой - у Депозитария.

9.2. Все изменения и дополнения в настоящий Договор оформляются в письменном виде и подписываются уполномоченными представителями Сторон.

9.3. Все споры, возникающие между Сторонами, подлежат урегулированию путем переговоров. В случае, невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между Сторонами, спор разрешается в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.