Учебно-методический комплекс дисциплины по выбору «Финансовые рынки» (стр. 1 )

ФГАОУВО «РОССИЙСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ДРУЖБЫ НАРОДОВ»

ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

КАФЕДРА ФИНАНСЫ И КРЕДИТ

Рассмотрен и утвержден на заседании кафедры
Протокол № 1 от 31 августа  2015 г

УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС

ДИСЦИПЛИНЫ ПО ВЫБОРУ

«ФИНАНСОВЫЕ РЫНКИ»

Рекомендуется для  подготовки  бакалавров по

направлению  38.03.01  "Экономика", профиль «Финансы и кредит»

Квалификация (степень) выпускника: бакалавр

Москва - 2015

Содержание

Раздел I. Основная часть        3

1. Программа курса        3

2. Содержание дисциплины        4

3. Перечень основной и дополнительной учебной литературы        9

4.Описание материально-технической базы        10

5-6.Учебник, учебное пособие, конспект лекций        10

7. Перечень информационных технологий        35

8. Курс презентаций        35

Раздел II. Самостоятельная работа студента        35

1. Перечень домашних заданий по темам        35

2.Требования к написанию рефератов, курсовых работ        40

3.Перечень информационных источников по изучению разделов курса        42

4.Методические указания для студента, слушателя с указанием компетенций, которые получают студенты в процессе самостоятельной работы        43

5. Словарь (глоссарий) основных терминов и понятий        45

6.Сборник задач и упражнений        48

7.Вопросы для самопроверки и обсуждений по темам        53

8.Задания для самостоятельной работы по темам        56

Раздел III. Контроль знаний и компетенций студента        59

1.Описание балльно-рейтинговой системы        59

2.Перечень рефератов и/или курсовых работ по темам        61

3.Фонд оценочных средств для проведения промежуточной аттестации, тестовые задания по темам для текущего контроля        61

4.Тренинговые задания        63

5.Перечень вопросов итоговой аттестации        65

6.Описание показателей, критериев и шкалы оценивания компетенций        71

7.Методические материалы, определяющие процедуры оценивания результатов освоения дисциплины        72

Раздел I. Основная часть.

       

1. Программа курса.

Наименование дисциплины: «Финансовые рынки»

Рекомендуется для направления подготовки 080100 "Экономика"

Квалификация (степень) выпускника: бакалавр

Цели и задачи дисциплины: формирование целостного знания в области финансовых рынков, а именно, сущности и структуры рынков, их роли в системе общественного воспроизводства, видах и типах финансовых инструментов, особенностях обращения различных финансовых инструментов, механизма трансформации капитала в инвестиции посредством финансовых рынков.

2. Место дисциплины в структуре ООП: ОПД. Ф (общепрофессиональная дисциплина, федеральный компонент) перед изучением дисциплины студент должен владеть культурой мышления,  быть способен к обобщению,  анализу, восприятию информации, постановке  цели и выбору путей её достижения. Дисциплина «Финансовые рынки» является предшествующей к изучению следующих дисциплин «Деньги, кредит, банки», «Финансовая математика», «Финансы организаций».

Программа курса

Раздел 1. Сущность финансового рынка.

Тема 1. Место и роль финансового рынка в структуре общественного воспроизводства.

Тема 2. Участники финансовых рынков.

Тема 3. Особая роль институциональных инвесторов на финансовом рынке.

Тема 4. Регулирование деятельности на финансовых рынках.

Раздел 2. Основные сегменты финансовых рынков.

Тема 5. Валютный рынок.

Тема 6. Рынок ценных бумаг.

Тема 7. Кредитный рынок.

Тема 8. Рынок инвестиций.

Раздел 3. Биржи и биржевое дело.

Тема 9. Биржи.

Тема 10. Биржевая торговля.

2. Содержание разделов дисциплины

№ п/п	Наименование раздела дисциплины	Содержание раздела	Виды занятий	Количество академических часов
1.	Раздел I. Сущность финансового рынка.	Тема 1. Место и роль финансового рынка в структуре общественного воспроизводства. Понятие финансового рынка. Цели и функции рынка. Влияние спроса и предложения на инвестиционные ресурсы на их обращение. Кругооборот финансовых ресурсов в общественном воспроизводстве. Необходимость существования финансовых рынков. Определение  составляющих сегментов финансового рынка: рынок сбережений, рынок кредитов, рынок ценных бумаг, рынок инвестиций. Инфраструктура финансового рынка. Классификация и виды финансовых инструментов. Особенности их обращения на финансовых рынках.	Лекции семинары	2 2
Тема 2. Участники финансовых рынков.  Основные участники финансового рынка: инвестиционные посредники, институциональные инвесторы, эмитенты, инвесторы. Граждане как инвесторы. Хозяйствующие субъекты как инвесторы и эмитенты. Инвесторы и эмитенты на рынке ценных бумаг. Прямые и портфельные инвестиции. Инвестиционный портфель. Венчурный капитал. Инвестиционные посредники: дилеры, брокеры, консультанты. Основные характеристики и методы работы инвестиционных посредников на финансовых рынках.	Лекции семинары	2 2
Тема 3. Особая роль институциональных инвесторов на финансовых рынках. Институциональные инвесторы как инвестиционные посредники между потребителями инвестиционных ресурсов и населением. Коммерческие банки на финансовом рынке. Особенности формирования инвестиционной политики коммерческого банка. Ценные бумаги коммерческих банков. Страховые компании. Основной представитель рынка аннуитетов. Структура и принципы работы страховых компаний со средствами населения. Страховые компании как участники рынка ценных бумаг. Негосударственные пенсионные фонды. Структура управления и принципы организации деятельности негосударственных пенсионных фондов. Основные инструменты работы на финансовом рынке. Инвестиционные фонды как самый распространенный вид институционального инвестора. Структура управления инвестиционным фондом и принципы формирования и управления активами фонда. Роль управляющей компании и депозитария. Паевой инвестиционный фонд. Особенности формирования паевого инвестиционного фонда. Структура управления паевым инвестиционным фондом. Инвестиционные инструменты паевого инвестиционного фонда. Налоговые льготы паевых инвестиционных фондов – главный критерий их инвестиционной привлекательности.	Лекции семинары	2 4
Тема 4. Регулирование деятельности на финансовых рынках. Организация процесса регулирования финансовых рынков в различных странах. Модели регулирования финансового рынка. Структура органов регулирования финансового рынка. Саморегулируемые организации участников финансового рынка. Функции и методы регулирования финансового рынка. Государственное регулирование финансового рынка  саморегулирование рынка. Контроль за участниками финансового рынка. Законодательные акты по вопросам регулирования финансового рынка. Страновые особенности регулирования финансового рынка. Особенности регулирования финансового рынка в России. Российские органы регулирования финансового рынка. Российские саморегулируемые организации.	Лекции семинары	2 4
2.	Раздел  II. Основные сегменты финансовых рынков	Тема 5.  Валютный рынок. Валютный рынок. История развития мирового валютного рынка.  международные платежные средства. Валюта. системы и виды валют. Элементы валютной системы. Конвертируемость валют. Валютный курс.  Девальвация. Ревальвация. Международный валютный рынок. Международный валютный фонд. Международные валютные отношения. Международные кредиты. Срочные сделки. Международные расчеты. Основные этапы развития мирового валютного рынка. Основные положения Бреттон-Вудской системы. Валютный контроль. Основные формы валютного регулирования и контроля. Валютная система Российской Федерации.	Лекции семинары	2 4
Тема 6. Рынок ценных бумаг.  Структура рынка ценных бумаг. Два уровня ценных бумаг: первичный и вторичный. Организационные формы рынка ценных бумаг. Понятие процесса обращения ценных бумаг. Основные секторы рынка ценных бумаг: государственный, муниципальный, корпоративный, валютный. Их общие черты и особенности. Инфраструктура рынка ценных бумаг. Государственные ценные бумаги. Эмитент государственных ценных бумаг. Виды государственных ценных бумаг: казначейские обязательства, государственные облигации. Доход по государственным ценным бумагам. Использование средств инвесторов, привлекаемых по государственным облигациям. Муниципальные ценные бумаги. Характеристика муниципальных ценных бумаг. Особенности обращения муниципальных ценных бумаг. Рынки муниципальных ценных бумаг. Корпоративные ценные бумаги: их характеристика и особенности выпуска и обращения. Рынок  корпоративных ценных бумаг. Облигация как долговая ценная бумага. Общая характеристика и классификация облигаций. Критерии классификации облигаций. Категории эмитентов облигаций, имеющих право выходить на фондовый рынок. Цели облигационных займов. Сроки облигации. Именные и предъявительские облигации. Характеристика акции как ценной бумаги. Особенности акции как ценной бумаги. Экономическая характеристика акции как ценной бумаги. Эмиссионные свойства акции. Внутренние свойства акции. Типы акций с точки зрения качественной определенности выпустившего их эмитента. Виды и разновидности акций. Обыкновенные и привилегированные акции. Механизм конвертации акций. Условия приобретения акций.	Лекции семинары	2 4
Тема 7. Кредитный рынок. Институциональная структура кредитного рынка. Сущность кредитных ресурсов и особенности их обращения на финансовых рынках. Закономерность развития кредитного рынка. Функции кредитного рынка. Кредит как форма движения ссудого капитала. Кредитные ресурсы. Формы образования и использования кредитных ресурсов. Принципы образования кредитных ресурсов. Классификация кредитных ресурсов. Кредитная система. Структура кредитной системы. Формы и виды кредитования. Лизинг и факторинг в структуре кредитной системы. Банковская система. Механизмы функционирования кредитной и банковской систем. Особенности формирования и развития кредитного рынка в Российской Федерации. Тема 8. Рынок инвестиций. Рынок инвестиций в структуре финансовых рынков. Экономическая сущность и виды инвестиций. Классификация инвестиций. Инвестиции в основные средства. Инвестиции в финансовые активы. Инвестиции в нематериальные активы. Прямые и портфельные инвестиции. Пассивные и активные инвестиции. Реинвестиции. Интенсивные и экстенсивные инвестиции. Цели инвестирования. Структура инвестиций. Направления и характер капиталовложений. Инвестиционное развитие предприятия. Инвестиционный климат и условия его формирования. Институциональные формы привлечения инвестиций. Источники формирования инвестиций. Особенности развития рынка инвестиций в Российской Федерации.	Лекции Семинары Лекции семинары	2 4 2 4
3.	Раздел III. Биржи и биржевое дело.	Тема 9. Биржи.  Понятие биржи. Роль биржи в обращении ценных бумаг. Биржа как торговая система ценными бумагами.  Принципы работы биржи.  Правила биржи.  Анализ и расчет биржевых котировок акций.	Лекции Семинары	1 4
Тема 10. Биржевая торговля. Особенности биржевых операций с ценными бумагами. Организация биржевой торговли. Проведение торгов на биржах. Определение цены купли-продажи на ценные бумаги в результате биржевой торговли.  Листинг и котировки акций в процессе биржевой деятельности. Требования к ценным бумагам, включаемым в листинг. Индексы ценных бумаг. Расчет рисков и доходности капитала.	Лекции семинары	1 4
ВСЕГО:	Лекции семинары	18 36

3. Перечень основной и дополнительной учебной литературы