Параметры типа раздела

Описание параметров

Наименование типа раздела

Блокировано по РЕПО. ГКО-ОФЗ

Код раздела

1R (1-2 символы) + Код участника Торговой системы ММВБ (Депонента, являющегося дилером на рынке государственных ценных бумаг, 3-14 символы) + 0 (ноль, 15 символ) + свободные (16-17 символы)

Назначение раздела

Для учета федеральных государственных ценных бумаг, приобретенных первоначальным покупателем по первой части сделок РЕПО с блокировкой обеспечения в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России, регулирующими порядок заключения и исполнения сделок РЕПО.

Счет, на котором может быть открыт раздел

Счет депо владельца или счет депо доверительного управляющего Депонента, являющегося первоначальным покупателем по первой части сделки РЕПО с блокировкой обеспечения.

Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел

Федеральные государственные ценные бумаги, указанные в Положении Банка России «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг» -П

Условия открытия раздела

Разделы открываются в НДЦ по поручению Депонента (код операции – 90).

Оператор раздела:

Наличие оператора

Обязательно

Лицо, назначенное оператором раздела

ММВБ, действующая в качестве Торговой системы. Полномочия ММВБ определяются доверенностью Депонента

Период действия полномочий оператора

Весь период функционирования раздела

Виды разрешенных депозитарных операций

Переводы ценных бумаг на счета депо других лиц с указанного раздела или со счетов депо других лиц на указанный раздел (осуществляется по результатам выполнения сводного поручения депо Торговой системы ММВБ).

Переводы ценных бумаг по поручению депо Депонента не допускаются.

Блокировано по РЕПО. Иные ценные бумаги
, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Параметры типа раздела

Описание параметров

Наименование типа раздела

Блокировано по РЕПО. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг

Сокращенное наименование типа раздела, которое указывается в документах: «Блокировано по РЕПО. Иные ц. б., обращ. на рынке ГЦБ»

Код раздела

1-2 символы: FR

3-9 символы:

1-7 символы кода участника Торговой системы ММВБ, от имени которого заключаются сделки РЕПО с ценными бумагами, учитываемыми на разделе;

10-14 символы:

00000 (5 нолей) - при открытии раздела на счете депо владельца или доверительного управляющего
Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ (дилером);

код клиента Депонента (должен соответствовать 8-12 символам кода инвестора, присвоенного дилером) - при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента для заключения сделок РЕПО за счет и по поручению клиента, не являющегося участником Торговой системы ММВБ ;

15 символ:

0 (ноль) – при открытии раздела на счете депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ (дилером), для участия в операциях РЕПО от имени и за счет этого Депонента;

S – при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента-дилера для участия в операциях РЕПО за счет и по поручению клиента Депонента - владельца ценных бумаг;

D – при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента-дилера для участия в операциях РЕПО за счет и по поручению клиента Депонента - доверительного управляющего;

16-17 символы – свободные.

Назначение раздела

Для учета ценных бумаг, приобретенных первоначальным покупателем по первой части сделок РЕПО с блокировкой обеспечения в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок заключения и исполнения сделок РЕПО.

Счет, на котором может быть открыт раздел

Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего и/или междепозитарный счет депо Депонента

Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел

Ценные бумаги, которые могут являться предметом купли-продажи по сделкам РЕПО в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок заключения и исполнения сделок РЕПО (за исключением ГКО-ОФЗ).

Условия открытия раздела

Раздел открывается по поручению депо Депонента (код операции – 90). На счете депо владельца или доверительного управляющего может быть открыт только один раздел «Блокировано по РЕПО. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг» (код типа раздела FR).

На междепозитарном счете депо может быть открыт только один раздел «Блокировано по РЕПО. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг» (код типа раздела FR) на один код анкеты одного лица, являющегося владельцем ценных бумаг или доверительным управляющим.

В поле «Код анкеты» поручения депо на открытие раздела на междепозитарном счете депо в обязательном порядке должен быть указан код анкеты клиента Депонента, присвоенный при открытии этому клиенту других разделов на междепозитарном счете депо (и удовлетворяющий правилам формирования депозитарного кода клиента Депонента, изложенным в порядке заполнения поля «Депозитарный код» анкеты клиента Депонента) либо при техническом отражении открытия счета депо клиенту Депонента как инвестору на ОРЦБ в Субдепозитарии Дилера. В остальных случаях при открытии раздела к поручению депо на открытие раздела в обязательном порядке прикладывается анкета клиента Депонента и поле «Код анкеты» не заполняется.

Оператор раздела:

Наличие оператора

Обязательно

Лицо, назначенное оператором раздела

ММВБ, действующая в качестве Торговой системы.

Полномочия ММВБ определяются доверенностью.

Период действия полномочий оператора

Весь период функционирования раздела.

Виды разрешенных депозитарных операций

Переводы ценных бумаг на счета депо других лиц с указанного раздела или со счетов депо других лиц на указанный раздел (осуществляется по результатам выполнения сводного поручения депо Торговой системы ММВБ).

Переводы ценных бумаг на основании поручений депо Депонента не допускаются.

Блокировано по аресту

Параметры типа раздела

Описание параметров

Наименование типа раздела

Блокировано по аресту

Код раздела

10 (1-2 символы) + символы – нули) – в том случае, если раздел предназначен для учета ценных бумаг, на которые арест был наложен для обращения взыскания на имущество должника;

10 (1-2 символы) + символы – единицы) – в том случае, если раздел предназначен для учета ценных бумаг, на которые арест был наложен для обеспечения иска, а также в иных целях.

Назначение раздела

Для учета ограничений прав на ценные бумаги, связанных с решением уполномоченных государственных органов.

Счет, на котором может быть открыт раздел

Счет депо владельца.

Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел

Ценные бумаги, принятые на обслуживание в НДЦ.

Условия открытия раздела

Раздел открывается при переводе ценных бумаг на основании служебного поручения
НДЦ при наличии акта уполномоченного государственного органа. В рамках типа раздела «Блокировано по аресту» могут быть открыты следующие виды разделов:

-  предназначенный для учета ценных бумаг, на которые арест наложен для обращения взыскания на имущество должника;

-  предназначенный для учета ценных бумаг, на которые арест наложен для обеспечения иска, а также в иных целях.

Оператор раздела:

Наличие оператора

Не может назначаться Депонентом. Все операции осуществляются только на основании поручений депо, составленных НДЦ.

Лицо, назначенное оператором раздела

-

Период действия полномочий оператора раздела

-

Виды разрешенных депозитарных операций

По поручению депо НДЦ, составленному на основании акта уполномоченного государственного органа:

·  Операция ареста путем перевода на раздел “Блокировано по аресту» при аресте ценных бумаг (код операции –80, 10/80);

·  операция снятия ареста путем перевода из раздела «Блокировано по аресту» на те разделы счета депо, с которых ранее были переведены ценные бумаги при наложении ареста ценных бумаг, на основании акта уполномоченного органа (код операции – 81, 10/81).

Если в период ареста ценных бумаг был закрыт раздел, с которого ценные бумаги были переведены на раздел «Блокировано по аресту», при снятии ареста ценные бумаги зачисляются на раздел «Основной».

Переводы ценных бумаг с раздела «Блокировано по аресту» на другие счета депо на основании акта уполномоченного государственного органа (код операции - 83)

Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти

Параметры типа раздела

Описание параметров

Наименование типа раздела

Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти

Сокращенное наименование типа раздела, которое указыватся в документах: «Блокировано для исполн. актов/предписаний органов гос. власти»

Код раздела (17 символов)

IB (код типа раздела, 1-2 символы) + свободные (3-17 символы)

Назначение раздела

Для учета ценных бумаг, заблокированных во исполнение актов или предписаний органов государственной власти.

Cчет, на котором может быть открыт раздел

Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего или междепозитарный счет депо Депонента.

Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе

Ценные бумаги, которые должны быть заблокированы на основании актов/предписаний органов государственной власти.

Условия открытия раздела

Раздел открывается по поручению НДЦ при первом переводе ценных бумаг на раздел данного типа, либо в результате исполнения операции открытия раздела (код операции – 90).

Лицо, имеющее полномочия отдавать поручения к разделу (оператор раздела)

НДЦ

Виды разрешенных депозитарных операций

Переводы ценных бумаг на основании поручения депо НДЦ:

·  на раздел «Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти» из других разделов на счете депо Депонента (код операции – 10/82А);

·  из раздела «Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти» на другие разделы на счете депо Депонента (код операции – 10/82А).

Блокировано для торгов на ММВБ. ГКО-ОФЗ

Параметры типа раздела

Описание параметров

Наименование типа раздела

Блокировано для торгов на ММВБ. ГКО-ОФЗ

Код раздела

11 (1-2 символы) + Код участника Торговой системы ММВБ дилера (3-14 символы) + 0 (ноль, 15 символ) + свободные (16-17 символы)

Назначение раздела

Для учета ценных бумаг на счете депо владельца, которые могут быть отчуждены во время проведения торгов на ММВБ.

Счет, на котором может быть открыт раздел

Счет депо владельца или счет депо доверительного управляющего.

Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел

Федеральные государственные ценные бумаги
, обращение которых регулируется Банком России.

Условия открытия раздела

Раздел открывается после регистрации Депонента, выполняющего функции дилера на рынке ГКО-ОФЗ, как участника Торговой системы ММВБ, при наличии информации от ММВБ о присвоении Депоненту торговых идентификаторов и доверенности на ММВБ как Торговую систему.

Оператор раздела:

Наличие оператора

Обязательно

Лицо, назначенное оператором раздела

ММВБ, действующая в качестве Торговой системы.

Период действия полномочий оператора

С момента передачи Торговой системе информации, необходимой для начала торгов (аукциона) и передаваемой до их начала, и до получения распоряжения ММВБ на разблокировку торговых разделов после завершения расчетов по результатам торгов.

В период действия полномочий ММВБ поручения депо на переводы ценных бумаг Депонента исполняются в соответствии с действующим Регламентом проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами.

Виды разрешенных депозитарных операций

·  Переводы ценных бумаг на счета депо других лиц с указанного раздела или со счетов депо других лиц на указанный раздел (осуществляется в период, действия полномочий ММВБ).

·  Перевод ценных бумаг на другие разделы этого же счета депо (осуществляется в иное время в течение операционного дня, кроме периода действий полномочий ММВБ).

Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг

Параметры типа раздела

Описание параметров

Наименование типа раздела

Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг

Сокращенное наименование типа раздела, которое указывается в документах: «Блокировано для торгов на ММВБ. Иные цб обращ. на рынке ГЦБ»

Код раздела

1-2 символы: 1F

3-9 символы:

1-7 символы кода участника Торговой системы ММВБ, от имени которого заключаются сделки купли-продажи с ценными бумагами, учитываемыми на разделе;

10-14 символы:

00000 (5 нолей) – при открытии раздела на счете депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ, либо на междепозитарном счете депо Специализированного депозитария клиенту Специализированного депозитария, являющемуся участником Торговой системы ММВБ;

код клиента Депонента - при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента для заключения сделок купли-продажи за счет и по поручению клиента, не являющегося участником Торговой системы ММВБ (если клиентом является инвестор на ОРЦБ, 10-14 символы должны совпадать с 8-12 символами кода инвестора, присвоенного этому инвестору дилером);

15 символ:

0 (ноль) – при открытии раздела на счете депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ, для заключения сделок купли-продажи от имени и за счет Депонента;

S – при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ, для заключения сделок купли-продажи за счет и по поручению клиента-владельца ценных бумаг;

D – при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ, для заключения сделок купли-продажи за счет и по поручению клиента-доверительного управляющего;

U – при открытии раздела на междепозитарном счете депо Специализированного депозитария для заключения сделок за счет средств пенсионных накоплений, переданных клиенту Специализированного депозитария, являющемуся участником Торговой системы ММВБ, в доверительное управление в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации;

W - при открытии раздела на междепозитарном счете депо Специализированного депозитария для заключения сделок за счет средств пенсионных накоплений, переданных клиенту Специализированного депозитария, не являющемуся Участником Торговой системы, в доверительное управление в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации;

16-17 символы – свободные.

Назначение раздела

Для учета ценных бумаг, зарезервированных для расчетов по сделкам, совершенным через Торговую систему ММВБ в соответствии с Правилами (за исключением ГКО-ОФЗ).

Счет, на котором может быть открыт раздел

Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего и/или междепозитарный счет депо Депонента, являющегося дилером или допущенного в соответствии с Правилами к торгам в Торговой системе ММВБ, либо междепозитарный счет депо Специализированного депозитария.

Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел

Ценные бумаги, сделки с которыми в соответствии с Правилами совершаются через Торговую систему ММВБ (за исключением ГКО-ОФЗ).

Условия открытия раздела

Разделы открываются на основании поручения депо Депонента (код операции – 90) после регистрации Депонента как участника Торговой системы ММВБ, а также информации о присвоении ММВБ соответствующих торговых идентификаторов; либо при наличии в НДЦ информации о том, что Депонент является Специализированным депозитарием, и о торговых идентификаторах, присвоенных ММВБ участникам торгов, обслуживающих клиентов Специализированного депозитария. Депонент должен предоставить доверенность на Торговую систему ММВБ.

На счете депо владельца или доверительного управляющего может быть открыт только один раздел «Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг» (код типа раздела 1F).

На междепозитарном счете депо может быть открыт только один раздел «Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг» (код типа раздела 1F) на один код анкеты одного лица, являющегося владельцем ценных бумаг или доверительным управляющим.

В поле «Код анкеты» поручения депо на открытие раздела на междепозитарном счете депо в обязательном порядке должен быть указан код анкеты клиента Депонента, присвоенный при открытии этому клиенту других разделов на междепозитарном счете депо (и удовлетворяющий правилам формирования депозитарного кода клиента Депонента, изложенным в порядке заполнения поля «Депозитарный код» анкеты клиента Депонента) либо при техническом отражении открытия счета депо клиенту Депонента как инвестору на ОРЦБ в Субдепозитарии Дилера. В остальных случаях при открытии раздела к поручению депо на открытие раздела в обязательном порядке прикладывается анкета клиента Депонента и поле «Код анкеты» не заполняется..

Оператор раздела:

Наличие оператора

Обязательно

Лицо, назначенное оператором раздела

ММВБ, действующая в качестве Торговой системы.

Полномочия ММВБ определяются доверенностью.

Период действия полномочий оператора раздела

С момента передачи Торговой системе информации, необходимой для начала торгов (аукциона) и передаваемой до их начала, и до получения распоряжения ММВБ на разблокировку торговых разделов после завершения расчетов по результатам торгов.

В период действия полномочий ММВБ поручения депо Депонента исполняются в соответствии с правилами торгов на ММВБ.

Виды разрешенных депозитарных операций

·  Переводы ценных бумаг на основании сводного поручения ММВБ (код операции – 14) - во время проведения расчетов по результатам торгов.

·  Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в НДЦ (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).

·  Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).

·  Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 37).

·  Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 36).

·  Регистрация обременения ценных бумаг залогом (коды операций – 20/2, 17/0, 17/1, 17/2, 17/3).

Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16