Порядок взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитный центр» (стр. 1 )

Приложение к Договорам счета депо

УТВЕРЖДЕН

приказом Директора

Некоммерческого партнерства

«Национальный депозитарный центр»

от 01.01.01г. № 52

(с изменениями и дополнениями, утвержденными приказами Директора

Некоммерческого партнерства

«Национальный депозитарный центр»

от 01.01.2001 №97, ,

, ,

, ,

, ,

, от 01.01.2001 №06,

, ,

, ,

, ,

, от 01.01.2001 №05,

от 01.01.2001 №37, от 01.01.2001 №77,

от 01.01.2001 №88, ,

, ,

, ,

, ,

от 01.01.2001 №15, от 01.01.2001 №38,

, ,

, ,

от 01.01.2001 №06, от 01.01.2001 №15,

от 01.01.2001 №54, от 01.01.2001 №74,

от 01.01.2001 №91, от 01.01.2001 №42,

от 01.01.2001 №73, от 01.01.2001 №1,

от 01.01.2001 №37, от 01.01.2001 №86,

от 01.01.2001 №06, от 01.01.2001 №38,

от 01.01.2001 №40)

(с изменениями и дополнениями, утвержденными приказами Генерального директора Закрытого акционерного общества «Национальный депозитарный центр»

от 01.01.2001 №03, ,

от 01.01.2001 №59, ,

, )

ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ НДЦ И ДЕПОНЕНТОВ

ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ УСЛОВИЙ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ЗАКРЫТЫМ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ

«НАЦИОНАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРНЫЙ ЦЕНТР»

СОДЕРЖАНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 143

2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 143

3. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 150

3.1. Операции, выполняемые НДЦ..................................................................................................

3.2. Открытие и закрытие счета депо, открытие и закрытие раздела..................................

3.2.1. Открытие счета депо 150

3.2.2. Закрытие счета депо 153

3.2.3. Открытие раздела 153

3.2.3.1. Общий порядок открытия разделов 153

3.2.3.2. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для учета федеральных государственных ценных бумаг и ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в соответствии с «Правилами обращения на ММВБ ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в Торговой системе на рынке государственных ценных бумаг с расчетами по сделкам в валюте Российской Федерации в Секторе для расчетов по государственным федеральным ценным бумагам
на Организованном рынке ценных бумаг» 153

3.2.3.3. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для проведения расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг 155

3.2.3.4. Особенности открытия разделов на междепозитарном счете депо для учета корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных
займов, прочих ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента 158

3.2.3.5. Особенности открытия разделов на счете депо для учета корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг, обслуживаемых через филиал Депонента 158

3.2.3.6. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности -Петербургская Валютная Биржа» 159

3.2.4. Закрытие раздела 159

3.3. Назначение оператора.............................................................................................................

3.4. Регистрация/внесение изменений в анкеты...........................................................................

3.4.1. Регистрация/внесение изменений в анкеты юридического или физического лица 161

3.4.2. Регистрация банковских реквизитов 162

3.4.2.1. Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России) 163

3.4.2.2. Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России 164

3.5. Перевод ценных бумаг...............................................................................................................

3.5.1. Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в НДЦ 165

3.5.2. Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо 166

3.5.3. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя ценных бумаг 166

3.5.3.1. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг 166

3.5.3.2. Особенности переводов федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России 166

3.5.4. Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг 167

3.5.4.1. Особенности переводов ценных бумаг без контроля расчетов по денежным средствам 167

3.5.4.2. Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам 167

3.6. Арест и снятие ареста ценных бумаг....................................................................................

3.7. Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом..........................................

3.7.1. Общие положения 170

3.7.2. Особенности регистрации/прекращения обременения федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, залогом без расчетов по денежным средствам 171

3.7.3. Особенности регистрации обременения корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг залогом без расчетов по денежным средствам 173

3.7.4. Особенности регистрации обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам 174

3.7.5. Списание ценных бумаг из залоговых разделов 175

3.7.6. Замена предмета залога 176

3.7.7. Особенности оказания сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств 177

3.7.8. Контроль обеспеченности обязательств 179

3.8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет........................................................................

3.8.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет НДЦ как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов 181

3.8.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в другом депозитарии 183

3.9. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета......................................................................

3.10. Перемещение ценных бумаг...................................................................................................

3.11. Исправление ошибочных операций.......................................................................................

3.12. Отмена неисполненных поручений депо...............................................................................

3.13. Административная блокировка/разблокировка.................................................................

3.14. Предоставление отчетов по информационным запросам.................................................

3.15. Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг............................................

3.16. Конвертация............................................................................................................................

3.17. Начисление дополнительных ценных бумаг.........................................................................

3.18. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг 196

3.18.1. Общий порядок погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг 196

3.18.2. Особенности погашения федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России 197

3.18.3. Порядок проведения операций в случаях, связанных с досрочным погашением/выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях, предполагающих зачисление/списание ценных бумаг на/с раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» 198

3.19. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам................................................................................................................................

3.19.1. Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам, оказываемые НДЦ 199

3.19.2. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам 200

3.19.2.1. Общие положения 200

3.19.2.2. Особенности оказания услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через НДЦ 201

3.19.2.3. Отказ от услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через НДЦ 202

3.19.2.4. Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по федеральным государственным ценным бумагам
, обращение которых регулируется Банком России 204

3.19.2.5 Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по ценным бумагам в иностранной валюте 204

3.19.3. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных событиях 204

3.20. Объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг................................

3.21. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска).......................

3.22. Операции, осуществляемые в рамках взаимодействия НДЦ с депозитариями, с которыми НДЦ заключил договоры о междепозитарных отношениях................................................................

3.22.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из Депозитария 206

3.22.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Депозитарий 207

3.22.3. Дополнительные операции, осуществляемые по взаимным междепозитарным счетам Депозитариев 208

3.23. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах НДЦ в иностранных депозитариях и международных расчетно-клиринговых организациях....................................

3.23.1. Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций 211

4. ОПИСАНИЕ ПРАВИЛ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ТИПОВ РАЗДЕЛОВ, ОТКРЫВАЕМЫХ НА СЧЕТАХ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ 214

5. СВЕРКА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТА 255

6. ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ 256

пРИЛОЖЕНИЯ:

Приложение № 1 – Перечень документов, которые Депоненты предоставляют в НДЦ и получают по результатам выполнения депозитарных операций, инструкции по заполнению поручений/анкет.

Приложение № 2 - Порядок проведения оценки рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в НДЦ

Приложение № 3 - Порядок проведения оценки рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг в НДЦ при оказании услуг по мониторингу обеспечения обязательств.

Приложение – Порядок формирования референса сделки

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» (далее – Порядок) определяет особенности исполнения отдельных депозитарных операций
в отношении ценных бумаг, принятых на обслуживание в Закрытом акционерном обществе «Национальный депозитарный центр» (далее – НДЦ), в том числе обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (далее – ОРЦБ) в том смысле, как это понимается в нормативных документах Банка России. Порядок утверждается в установленном порядке. Список обслуживаемых НДЦ в соответствии с настоящим Порядком ценных бумаг приведен на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****.».

1.2. Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящего Порядка НДЦ уведомляет Депонентов не позднее, чем за десять дней до момента их введения в действие.

В случае, если изменения в Порядок обусловлены внесением федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центральным банком Российской Федерации, Министерством финансов Российской Федерации, другими исполнительными и законодательными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, а также принятием новых законов или нормативных правовых актов, эти изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих документов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, или документах НДЦ не установлен иной срок.

1.3. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся изменения настоящего Порядка, разъяснений по заполнению форм поручений, корпоративных действий и т. д., размещаются на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****» и на специальной доске объявлений в НДЦ. Датой уведомления считается дата размещения соответствующего уведомления. НДЦ несет ответственность за своевременное размещение вышеуказанной информации. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на доске объявлений и разделы на WEB-сайте НДЦ. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте. В случае, если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на доске объявлений или на WEB-сайте НДЦ, невозможен, Депонент должен обратиться в НДЦ любым доступным способом, зарегистрировать свое обращение и получить необходимую информацию. В этом случае информация может направляться Депонентам по почте, факсу, электронной почте, с использованием спецсвязи. Оплата доставки в этом случае осуществляется за счет Депонента.

По тексту Порядка НДЦ и Депонент могут именоваться Сторонами.

2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

2.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение депо – документ, подписанный инициатором операции и переданный в НДЦ. Поручения депо могут быть оформлены на бумажном носителе или в виде электронного документа. Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает НДЦ, являются служебные поручения
депо, подписанные уполномоченными должностными лицами НДЦ (далее по тексту – поручения депо, составленные НДЦ). НДЦ исполняет операции на основании поручений депо, составленных НДЦ, когда необходимость совершения операции обусловлена требованиями действующего законодательства Российской Федерации и/или условиями заключенного Договора.

Перечень документов, которые должны предоставлять в НДЦ Депоненты для исполнения конкретных депозитарных операций, инструкции по их заполнению, а также перечень отчетных документов, предоставляемых НДЦ Депонентам по результатам исполнения операций, приведены в приложении №1 к настоящему Порядку. НДЦ вправе потребовать у Депонента предоставления иных документов и/или информации, а также устанавливать дополнительные требования в отношении формы предоставляемых документов (нотариальное удостоверение и т. п.). Образцы документов на бумажном носителе приведены в приложениях №1 и №2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» (далее – Условия). Форматы электронных документов приведены в приложении «Форматы функциональных электронных документов СЭД НДЦ» к Правилам электронного документооборота НДЦ (далее – Правила ЭДО НДЦ) и размещены на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****». Особенности заполнения реквизитов поручений депо при использовании сообщений стандарта ISO 15022, применяемых при обмене электронными документами с Депонентами через систему S. W.I. F.T, приведены в приложении к Правилам ЭДО НДЦ.

Все действия, регулируемые настоящим Порядком, осуществляются по московскому времени.

НДЦ осуществляет обслуживание Депонентов непосредственно или через свои филиалы (региональных представителей) (далее по тексту Порядка – Представители). Поручения депо и отчетные документы на бумажном носителе предоставляются по месту обслуживания Депонента. Электронные документы принимаются от Депонента и направляются Депоненту в соответствии с договором об обмене электронными документами.

Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящим Порядком, на бумажном носителе от Депонентов, обслуживаемых непосредственно в НДЦ, продолжается с 9:30 до 17:00 каждого рабочего дня. По отдельным операциям допускается установление другого момента времени в течение операционного дня, до которого поручения считаются принятыми текущим операционным днем, а после которого поручения считаются принятыми следующим операционным днем. Время приема поручений депо Депонентов на исполнение отдельных депозитарных операций в виде электронных документов или на бумажном носителе, время предоставления отчетов, а также иные временные ограничения проведения операций приведены на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****». Прием документов от Депонентов, обслуживаемых через Представителя, производится во время, указанное Представителем.

Поручения на бумажном носителе предоставляются в НДЦ ответственным лицом Депонента (попечителя счета) или оператора раздела счета депо в двух экземплярах.

После регистрации поручения в НДЦ ответственному лицу Депонента возвращается второй экземпляр поручения, предоставленного на бумажном носителе, или направляется копия поручения в виде электронного документа по тому адресу электронной почты, с которого было направлено поручение от Депонента, с присвоенным НДЦ регистрационным номером и датой. Порядок приема и обработки поручений депо и предоставления отчетов в виде электронных документов определяется Условиями, настоящим Порядком, а также Договором об обмене электронными документами.

2.2. НДЦ исполняет поручения депо в срок (дату или период времени), указанный в поручении депо.

Под днем «Т» в настоящем Порядке понимается первый из дней в указанном в поручении депо Депонента периоде исполнения (по отдельным операциям - начала исполнения), когда наступили события (условия), необходимые для исполнения данной операции.

В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, НДЦ имеет право исполнить (по отдельным операциям - начать исполнение) поручение депо в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение данного поручения депо.

Поручения депо, имеющие только одну дату в качестве начальной и конечной даты исполнения, исполняются в указанную в поручении дату. При закрытии операционного дня по поручениям, по которым истек срок исполнения и которые не могут быть исполнены, формируется отчет о неисполнении поручения депо, за исключением тех поручений, по которым НДЦ уже начал процесс исполнения. Поручения, которые предусматривают возможность исполнения в течение периода времени и дата окончания этого периода наступит позже даты текущего операционного дня, ожидают исполнения до наступления условий их исполнения в следующие операционные дни.

Депоненты, заключившие Договор об обмене электронными документами, вправе в поручениях депо в виде электронных документов указывать не только дату, но и время начала исполнения поручения в поле «Дата/период исполнения поручения». Указание Депонентом времени начала исполнения поручения означает, что НДЦ начнет исполнение поручения в первый день периода исполнения не ранее времени, указанного в поручении в качестве времени начала исполнения. Если время начала исполнения не указано, или текущий операционный день не является первым в периоде исполнения, НДЦ будет пытаться исполнить поручение в течение всего операционного дня.

Если ценные бумаги учитываются на торговом разделе счета депо Депонента и не могут быть разблокированы в соответствии с действующими правилами осуществления клиринговой деятельности либо документами, определяющими правила проведения торгов указанными ценными бумагами, НДЦ приступает к исполнению поручения депо Депонента после завершения расчетов по итогам клиринга или торгов. Если правилами осуществления клиринговой деятельности соответствующей клиринговой организации
или документами, определяющими правила проведения торгов, предусмотрена возможность изменения количества заблокированных на торговых разделах ценных бумаг, и соблюдены предусмотренные указанными документами условия изменения количества заблокированных ценных бумаг, операции по поручению Депонента могут быть исполнены НДЦ до завершения расчетов по итогам клиринга или торгов.

2.3. Поручение депо не принимается к исполнению в том случае, если:

- поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в поручениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и т. п.;

- подпись лица, подписавшего поручение депо, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в НДЦ, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на поручении депо;

- оттиск печати на поручении депо не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в НДЦ;

- полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных договорами и соглашениями, заключенными Сторонами и определяющими условия и порядок электронного документооборота с Депонентом. Термин «электронная подпись» в целях настоящего Порядка понимается в том значении, в котором он используется в договоре, определяющем условия и порядок электронного документооборота с Депонентом;

-  истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента, подписавшего поручение, и/или доверенность оформлена не должным образом;

- к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Условий и/или настоящего Порядка, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении депо, анкете и т. д.;

- поручение депо поступило в НДЦ в срок более 15 календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается);

- поручение передано в НДЦ с нарушением требований Условий и настоящего Порядка, в том числе в случае, если истек срок действия полномочий (доверенности) лица, передающего поручение депо в НДЦ;

-  дата приема поручения депо превышает дату исполнения поручения.

2.4. НДЦ не исполняет поручение депо в следующих случаях:

- несоответствие информации, содержащейся в реквизитах поручения депо, информации, имеющейся у НДЦ в соответствии с Условиями и настоящим Порядком о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении депо;

- если исполнение поручения депо приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;

- если исполнение поручения депо требует осуществления операции, не предусмотренной договором счета депо, либо не выполнены условия исполнения операции, предусмотренные договором счета депо;;

- отсутствия необходимого количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);

- если составленное на основе данного поручения распоряжение НДЦ регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;

- если ценные бумаги, указанные в поручении депо, не включены в Список обслуживаемых ценных бумаг. Указанный Список размещается на WEВ-сайте НДЦ по адресу: «www. *****» в сети Internet;

- если указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;

- если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;

- если заблокирован счет депо/раздел счета депо;

- если отсутствует встречное поручение, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции, либо подтверждение от клиринговой организации при осуществлении перевода ценных бумаг по принципу «поставка против платежа»;

- параметры сделки в поручении депо не совпадают с данными, содержащимися во встречном поручении депо, либо с данными, содержащимися в подтверждении от организации, осуществляющей клиринговую деятельность, либо с данными, содержащимися в уведомлении, полученном НДЦ от организации, осуществляющей денежные расчеты;

- параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

- если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

- если зачисление ценных бумаг на указанный в поручении депо раздел не предусмотрено действующими нормативно-правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, условиями осуществления деятельности торговых систем, клиринговых организаций, обслуживающих операции с данными ценными бумагами, Условиями или настоящим Порядком, либо ценные бумаги не включены в перечень ценных бумаг, обслуживаемых конкретной торговой/клиринговой системой[1];

-  если отсутствуют сведения о переводе денежных средств, предусмотренные особенностями исполнения депозитарной операции, либо получены сведения о неисполнении перевода денежных средств от организации, осуществляющей денежные расчеты;

-  если параметры поручения депо не соответствуют условиям сделки, зарегистрированным в учетных регистрах НДЦ.

2.5.  В случае непринятия к исполнению поручения депо на бумажном носителе на всех экземплярах поручения депо ставится штамп о непринятии поручения депо к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае непринятия к исполнению поручения депо в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами Депоненту предоставляется электронный документ - уведомление о принятии/непринятии поручения к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае неисполнения поручения депо НДЦ предоставляет Депоненту отчет о неисполнении поручения депо с указанием причины неисполнения. При необходимости указанные в настоящем Порядке причины непринятия к исполнению либо неисполнения поручений депо могут быть конкретизированы в предоставляемых Депоненту отчетах с целью более детального разъяснения Депонентам причин отказа. При этом обязательства НДЦ по отношению к данному поручению Депонента считаются выполненными. Оплата неисполненной по ошибке Депонента операции осуществляется Депонентом в соответствии с действующими порядком оплаты и Тарифами оплаты услуг НДЦ. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в НДЦ новое поручение депо.

2.6.  Сроки выполнения операций определены в пункте «Сроки выполнения операций» Условий. В случаях, когда исполнение поручения депо Депонента связано с взаимодействием НДЦ с третьими лицами, НДЦ вправе изменить время приема поручения, уведомив об этом Депонента до приема или при приеме поручения. Отчетные документы на бумажном носителе предоставляются Депоненту по месту его обслуживания на следующий рабочий день после исполнения операции. При оформлении отчетных документов, указанных в Приложении № 2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» и предоставляемых Депонентам НДЦ на бумажном носителе, допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного работника НДЦ. Отчетные документы в виде электронных документов Депонент, подписавший соответствующий договор, определяющий порядок и условия обмена с НДЦ электронными документами, получает в день исполнения депозитарной операции. Если выдача отчета по результатам исполнения операции в виде электронного документа стала невозможна, НДЦ вправе завершить исполнение операции, предоставив отчет на бумажном носителе (за исключением информационных запросов с заданной периодичностью) в порядке и сроки, предусмотренные для предоставления отчета на бумажном носителе. В том случае, если Депоненту, подписавшему с НДЦ Договор об обмене электронными документами, помимо отчета в виде электронного документа необходим отчет на бумажном носителе, Депонент должен направить в НДЦ запрос по форме IF04С с указанием отчетов, которые следует предоставить Депоненту на бумажном носителе. В этих случаях оплата за предоставление отчета на бумажном носителе осуществляется Депонентом в соответствии с действующими Тарифами оплаты услуг НДЦ.

Отчетные документы на бумажном носителе хранятся в месте обслуживания Депонента в течение шести месяцев с момента их формирования НДЦ в соответствии с Условиями. Для получения отчетных документов на бумажном носителе по истечении шести месяцев Депонент должен предоставить в НДЦ запрос по форме IF04С.

Допускается передача отчетов на бумажном носителе по информационному запросу Депонента третьему лицу, указанному Депонентом в запросе. В том случае, если необходимо, чтобы НДЦ предоставил ранее сформированные отчеты по информационному запросу Депонента третьему лицу, Депонент должен предоставить в НДЦ информационный запрос по форме IF04C на исполнение операции «Повторное предоставление отчета» (код операции - 4С) c обязательным указанием в запросе, какие отчеты должны быть предоставлены третьему лицу, наименования и адреса организации - получателя отчетов, а также фамилии, имени и отчества лица, на имя которого должны быть направлены указанные отчеты. По результатам исполнения операции Депоненту в установленном порядке предоставляется отчет по форме IS04С о том, что отчеты, предназначенные для отправки третьему лицу, сформированы и не позднее следующего рабочего дня будут доставлены на почту. Доставка отчетов третьему лицу осуществляется заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, указанному в информационном запросе Депонента. Ответственность за правильность указания наименования и адреса получателя несет Депонент. В том случае если отчеты не могут быть доставлены получателю в силу некорректного указания Депонентом наименования и адреса получателя отчетов, а также по иным причинам, НДЦ направляет Депоненту уведомление о невозможности доставки отчетов по форме GS036.

2.7. При образовании в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, частей акций (далее – дробные акции), НДЦ ведет учет дробных акций на счетах депо Депонентов, открытых в НДЦ. Депозитарный код, присвоенный НДЦ дробным акциям, не совпадает с депозитарным кодом, присвоенным целым акциям. Учет прав на дробные акции на счетах депо осуществляется НДЦ без округления в простых дробях. При списании дробных акций со счета депо (раздела счета депо) владельца или доверительного управляющего в поручении депо в обязательном порядке должна быть указана вся дробная акция, учитываемая на счете депо (разделе счета депо).

Для обеспечения движения дробных акций, принадлежащих клиентам Депонентов НДЦ и учитываемых в совокупности на междепозитарных счетах депо в НДЦ, при списании дробных акций с междепозитарных счетов Депонентов в НДЦ допускается предоставление поручений депо в отношении частей дробных акций, а также вычитание из целой акции при необходимости списания ценных бумаг в количестве, превышающем дробную акцию на междепозитарном счете депо.

В случае образования на разделах счетов депо дробных акций в количестве, превышающем целое число, либо вычитания из целой акции на разделах междепозитарных счетов депо, на основании поручения депо, составленного НДЦ, осуществляется зачисление/списание необходимого целого числа акций и списание/зачисление необходимого количества частей дробных акций. При этом суммарное количество дробных и целых акций на разделе счета депо не изменяется. По результатам исполнения поручения Депоненту предоставляется отчет по форме MS101.

Владелец дробной акции имеет права в объеме, соответствующем части целой акции, которую составляет дробная акция. При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на междепозитарном счете депо которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставлять в НДЦ список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. В списках владельцев ценных бумаг, содержащих целые и дробные акции, в обязательном порядке должен быть указан не только государственный регистрационный номер выпуска, но и депозитарный код, присвоенный НДЦ целым акциям, и депозитарный код, присвоенный НДЦ дробным акциям.

2.8. Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов НДЦ осуществляет в десятичных дробях. Количество знаков после запятой определяется правилами доверительного управления конкретным паевым инвестиционным фондом. Порядок заполнения поручений депо, в которых количество инвестиционных паев выражено дробным числом, приведен в Основных реквизитах и условиях заполнения поручений депо в приложении №1 к настоящему Порядку. В зависимости от правил обращения инвестиционных паев конкретного организатора торговли, информация об остатках инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов на торговых разделах, которая передается организатору торговли, может включать дробную часть или только количество целых инвестиционных паев.

2.9. Депонент может передать полномочия по распоряжению и осуществлению прав по корпоративным ценным бумагам, субфедеральным и муниципальным облигационным займам, прочим ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в НДЦ, другому лицу – попечителю счета. В качестве попечителей счетов могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление дилерской или брокерской деятельности) и являющиеся Депонентами НДЦ. Попечитель счета обязан заключить с НДЦ договор, устанавливающий взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по сверке данных по ценным бумагам Депонента.