Порядок взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитный центр» (стр. 6 )

Замена предмета залога на разделе «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» может быть произведена только на основании поручений: Депонента-залогодателя на зачисление новых ценных бумаг и Депонента-залогодержателя на списание заменяемых ценных бумаг. Указанные поручения должны быть предоставлены в НДЦ на бумажном носителе за подписью залогодателя и залогодержателя и заверенные их подписями.

3.7.7. Особенности оказания сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств[5]

Для целей настоящего Порядка используются следующие термины:

Сделка – кредитный договор, стороной которого является Депонент, чьи обязательства по возврату суммы долга и уплате процентов обеспечены залогом ценных бумаг, учитываемых в разделе типа «Блокировано в залоге. Учет обязательств».

Параметры сделки – данные об условиях сделки, указанные Депонентами (залогодателем и залогодержателем), во встречных поручениях депо и анкете сделки по форме АА017.

Обязательства - сумма кредита и проценты, полагающиеся к выплате на дату расчетов при возврате кредита, зафиксированные Депонентом-залогодателем и Депонентом-залогодержателем в анкете сделки (поле «Сумма кредита» и «Ставка (цена) кредита»). Учет денежных обязательств ведется в валюте обязательств, указанной в анкете сделки в поле «Валюта кредита».

Текущие обязательства – сумма обязательств, исчисленная на текущий момент времени.

Суммарные обязательства – обязательства Депонента-залогодателя по нескольким сделкам, обеспеченным залогом ценных бумаг, учитываемых в одном разделе типа «Блокировано в залоге. Учет обязательств».

Обеспечение – ценные бумаги
, учитываемые в разделе «Блокировано в залоге. Учет обязательств» счета депо Депонента-залогодателя.

Рыночная стоимость – стоимость Обеспечения, рассчитанная в соответствии с порядком проведения оценки рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг в НДЦ, приведенным в приложении № 3 к настоящему Порядку.

Дисконт – значение, на которое уменьшается рыночная стоимость обеспечения. В анкете сделки дисконт устанавливается Депонентами по каждому выпуску ценных бумаг и отдельно для операций по отступному, и при переоценке обеспечения.

Стоимость обеспечения - рыночная стоимость обеспечения с учетом дисконта
.

Достаточность обеспечения - состояние отношения рыночной стоимости обеспечения к суммарным обязательствам. Обеспечение достаточно, если указанное отношение больше либо равно 1.

Отступное – условие исполнения депозитарной операции, которое считается выполненным в случае если:

- либо наступил срок исполнения обязательств, указанный в анкете сделки, и при этом НДЦ не получено (до конца рабочего дня, указанного в поле «Дата расчетов при возврате кредита» анкеты сделки) уведомление Расчетной организации об исполнении платежного поручения Депонента-залогодателя (при прекращении обременения ценных бумаг залогом без расчетов по денежным средствам - встречные поручения Депонентов о внесении изменений в анкету сделки, подтверждающих прекращение обязательств, обеспеченных залогом ценных бумаг, учитываемых на соответствующих залоговых разделах);

- либо до наступления срока исполнения обязательств, указанного в анкете сделки, выявилось, что обеспечение недостаточно.

Основанием для оказания НДЦ услуг по мониторингу обеспечения обязательств являются поручения депо Депонентов на регистрацию обременения ценных бумаг залогом путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, в раздел «Блокировано в залоге. Учет обязательств» с обязательным предоставлением в НДЦ анкеты сделки.

НДЦ не контролирует содержание договоров, заключаемых между залогодержателем и залогодателем, при оказании услуг по мониторингу обеспечения обязательств НДЦ исходит из информации о параметрах сделки, указанных залогодателем и залогодержателем в поручениях депо и анкете сделки.

НДЦ при оказании услуг по мониторингу обеспечения обязательств исходит из следующего:

·  Депонент-залогодатель и Депонент-залогодержатель вправе, в случае неисполнения Депонентом-залогодателем обеспеченных залогом обязательств в установленный срок, прекратить указанные обязательства путем предоставления в качестве отступного ценных бумаг, являющихся предметом залога. Отступное по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России, не предусматривается.

·  с согласия Депонента-залогодержателя Депонент-залогодатель вправе осуществить замену предмета залога или уменьшить количество заложенных ценных бумаг, при условии сохранения достаточности обеспечения.

Депоненты вправе изменить любой из учитываемых в НДЦ Параметров сделки, договора залога, текущего объема обязательств, зарегистрированных в НДЦ, предоставив в НДЦ встречные поручения на исполнение операции «Регистрация/внесение изменений в анкету сделки». Встречные поручения депо исполняются вне зависимости от состояния обеспечения обязательств.

Услуги по мониторингу обеспечения обязательств НДЦ оказывает при условии предоставления всего комплекса услуг в отношении ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано в залоге. Учет обязательств» счета депо Депонента-залогодателя, включающего следующие виды услуг:

·  учет обязательств:

-  фиксация первоначального объема и последующих изменений объема обязательств, обеспечением которых служат ценные бумаги, учитываемые на разделе «Блокировано в залоге. Учет обязательств» счета депо залогодателя;

-  фиксация параметров сделки, достаточных для оказания услуг по мониторингу обеспечения обязательств, исходя из информации, содержащейся в поручениях депо и анкете сделки;

-  расчет процентов за использование кредитных ресурсов – осуществляется на основании данных зафиксированных в анкете сделки по поручениям залогодателя и залогодержателя. Расчет процентов за пользование кредитом осуществляется за весь срок предоставления кредита и на дату формирования уведомления Депонентам;

-  оценка стоимости ценных бумаг, учитываемых на залоговых разделах;

-  контроль обеспеченности обязательств и расчет суммы, на которую необходимо увеличить стоимость обеспечения (путем сравнения текущей стоимости обеспечения и суммы обязательств);

·  контроль исполнения обязательств залогодателя по возврату основной суммы долга и начисленных процентов в установленный договором срок (путем сравнения информации, зарегистрированной в учетных регистрах НДЦ, и текущего состояния кредита). Уведомление залогодателя и залогодержателя о нарушении срока исполнения обязательств;

·  контроль соблюдения условий распоряжения предметом залога (ограничения на переводы ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Учет обязательств» по поручениям залогодателя и/или залогодержателя).

При оказании услуг по мониторингу обеспечения обязательств НДЦ проводит ежедневную переоценку рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано в залоге. Учет обязательств». Для оценки стоимости обеспечения используются данные о рыночной стоимости ценных бумаг, определяемые в соответствии с порядком проведения оценки рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг в НДЦ, приведенным в приложении № 3 к настоящему Порядку.

Особенности учета обеспечения при изменении объема обязательств

В случае изменения условий сделки НДЦ осуществляет контроль обеспеченности совокупного объема фактических обязательств. Регистрация изменений обязательств производится на основании сведений, указанных в дополнительной анкете сделки и соответствующих встречных поручениях Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя.

Мониторинг обеспечения обязательств осуществляется в соответствии с параметрами сделки, указанными в соответствующей анкете, предоставление которой обязательно для исполнения поручения депо на перевод ценных бумаг в залоговый раздел.

3.7.8. Контроль обеспеченности обязательств

Сроки исполнения и обеспеченность обязательств проверяются ежедневно в конце операционного дня, а также после изменения объема обязательств и обеспечения.

Контроль обеспеченности обязательств осуществляется:

·  после переоценки стоимости обеспечения обязательств в конце операционного дня;

·  при изменении объема обязательств, учитываемых в НДЦ (изменения параметров кредитной сделки, погашения обязательств (в том числе при досрочном/частичном погашении по поручению депо залогодателя);

·  в процессе замены предмета залога;

·  при списании ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Учет обязательств» счета депо залогодателя по поручению залогодержателя.

Контроль обеспеченности обязательств осуществляется в следующем порядке:

Определяются суммарные обязательства по залоговому разделу, подлежащие возврату залогодателем залогодержателю. Обязательства включают сумму долга, рассчитываемую на дату формирования уведомления о состоянии обеспечения и обязательств по форме GS170 и на дату возврата кредита и проценты, полагающиеся к выплате на дату расчетов при возврате кредита, рассчитанные исходя из ставки кредита, заданной Депонентами в анкете сделки. Базис расчета процентов устанавливается 365(366) дней. Если дата выдачи кредита совпадает с датой возврата кредита, проценты по сумме кредита не начисляются.

Определяется текущая стоимость обеспечения. В Перечне ценных бумаг в анкете сделки Депоненты вправе указать максимальную стоимость заложенных ценных бумаг, а также дисконт для расчета обеспечения и дисконт при отступном по каждому выпуску. Если Перечень ценных бумаг, которые могут являться предметом залога в анкете сделки не заполнен ни по одной ценной бумаге, расчеты обязательств осуществляются на основе данных, установленных НДЦ: по ликвидным ценным бумагам дисконт при переоценке обеспечения обязательств – 50%, дисконт при отступном – 15%, по остальным ценным бумагам – 100%. Максимальная стоимость обеспечения при этом не ограничивается. Под ликвидными ценными бумагами
понимаются ценные бумаги, соответствующие требованиям Правил допуска, предъявляемым к ценным бумагам, включенным в Котировальный лист ММВБ 1 уровня, размещается на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****».

3.8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет

Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента исполняется при переводе ценных бумаг:

·  на лицевой счет НДЦ как номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (код операции –35);

·  на междепозитарный счет НДЦ в другом депозитарии (код операции: если операция исполняется в другом депозитарии на основании встречных поручений отправителя и получателя ценных бумаг – 37; если операция исполняется в другом депозитарии на основании поручения депо отправителя ценных бумаг или зачисляются акции - 35).

Депонент вправе зачислить на счет депо в НДЦ при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в другом депозитарии только те ценные бумаги, зачисление которых допускается НДЦ для данного места хранения или места расчетов по ценным бумагам. Перечень допустимых мест хранения и мест расчетов по ценным бумагам приведен на сайте НДЦ по адресу: «www. *****».

Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется НДЦ при условии совпадения определенных НДЦ реквизитов поручения депо Депонента и реквизитов документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя НДЦ в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или на междепозитарный счет депо НДЦ в другом депозитарии. Перечень реквизитов, совпадение которых является условием исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет, определяется НДЦ, в том числе, с учетом правил оказания услуг соответствующим регистратором/другим депозитарием.

Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035 Депонент должен предоставить в НДЦ не позднее 13:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в НДЦ позже 13:30, НДЦ вправе направить запрос регистратору на получение соответствующей выписки о зачислении ценных бумаг на счет НДЦ как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или поручение депо в другой депозитарий на следующий рабочий день. В случае если при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет НДЦ оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг, Депонент должен предоставить поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет и передаточное распоряжение в реестр до 10:30. НДЦ вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений/распоряжений от НДЦ регистратором или другим депозитарием, уведомив об этом Депонента. Время приема поручений в НДЦ приведено в «Сводной таблице временных графиков выполнения депозитарных операций
», размещенной на сайте НДЦ по адресу: «www. *****».

В том случае, если оплата исполнения операции в месте расчетов (реестре/другом депозитарии) должна быть произведена получателем ценных бумаг, Депонент должен сделать соответствующую отметку в поле «Оплата операции в месте расчетов получателем» в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет.

3.8.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет НДЦ как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (по форме МF035) Депонент вправе предоставить в НДЦ либо до исполнения операции реестродержателем, либо после.

Операция будет исполнена НДЦ после получения по запросу НДЦ выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и положительного завершения сверки его реквизитов с реквизитами поручения. Запрос реестродержателю НДЦ направляет не позднее следующего рабочего дня, но не ранее даты, указанной в качестве начальной даты периода исполнения в поручении депо. Если исполнение операции затруднено вследствие несущественного расхождения в реквизитах документов, служащих основанием исполнения операции, в поручении депо Депонента и документе (выписке, уведомлении) регистратора, не препятствующего достоверному установлению значения соответствующего реквизита документа, НДЦ вправе исполнить операцию после получения от Депонента письменного подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо и документе регистратора.

Депонент вправе воспользоваться услугами НДЦ по перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Список эмитентов, по ценным бумагам которых НДЦ оказывает услуги по перерегистрации (регистраторов, осуществляющих ведение соответствующих реестров владельцев ценных бумаг), приведен на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****».

Для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет с оказанием НДЦ услуг по перерегистрации в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент должен наряду с поручением депо по форме МF035 (код операции – 35/1) предоставить в НДЦ на бумажном носителе передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом
с лицевого счета которого ценные бумаги переводятся на лицевой счет НДЦ как номинального держателя. Передаточное распоряжение должно быть оформлено в строгом соответствии с требованиями реестродержателя ценных бумаг. НДЦ не несет ответственности за подлинность и правильность оформления передаточного распоряжения.

Поручение депо и передаточное распоряжение при оказании НДЦ услуг по перерегистрации должны быть предоставлены в НДЦ не позднее 10:30 дня «Т», при предоставлении какого-либо из документов позже указанного срока поручение считается переданным в НДЦ следующим рабочим днем. При передаче поручения в электронном виде передаточное распоряжение предоставляется в НДЦ после получения сообщения о присвоенном поручению регистрационном номере, который должен быть указан в качестве исходящего номера передаточного распоряжения. При передаче поручения на бумажном носителе присвоенный поручению регистрационный номер проставляется на передаточном распоряжении в качестве исходящего сотрудником НДЦ.

При несоответствии сведений, указанных в поручении депо и передаточном распоряжении, либо при оформлении и предоставлении документов не в соответствии с настоящим Порядком, НДЦ вправе отказать в исполнении поручения, предоставив Депоненту отчет о неисполнении поручения и возвратив передаточное распоряжение.

В случае отказа регистратора от исполнения передаточного распоряжения Депоненту предоставляется отчет о неисполнении поручения и отказ реестродержателя.

После получения отчета о неисполнении поручения Депонент должен подать новое поручение и передаточное распоряжение, исходящий номер которого должен содержать регистрационный номер нового поручения, присвоенный НДЦ (если передаточное распоряжение при этом было оформлено правильно, то регистрационный номер нового поручения, присвоенный НДЦ, на передаточном распоряжении указывается через «/»). В случае отказа от услуг НДЦ по перерегистрации Депонент должен подать новое поручение депо на исполнение операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет, указав в поручении код операции 35.

В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг реестродержателя по перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг, рассчитанная в соответствии с тарифами оплаты услуг реестродержателя, с учетом комиссии трансфер-агента, превышает $500, НДЦ уведомляет Депонента о необходимости предоплаты, предоставляя отчет по форме GS036. Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется только после осуществления Депонентом предоплаты.

В том случае если выписка (уведомление) реестродержателя на основании запроса НДЦ не поступили в НДЦ в период исполнения поручения, по завершении операционного дня в дату, указанную в поручении депо в качестве конечной даты периода исполнения поручения, поручение депо автоматически снимается с исполнения, и Депонент получит отчет о неисполнении поручения. Если на момент получения уведомления (выписки) от реестродержателя о зачислении ценных бумаг на лицевой счет НДЦ, Депонентом не предоставлено в НДЦ соответствующее поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (либо ранее предоставленное поручение было снято с исполнения и Депоненту предоставлен отчет о неисполнении поручения), ценные бумаги зачисляются на внутренний технологический счет депо «Ценные бумаги до выяснения» (далее по тексту Порядка – счет «Ценные бумаги до выяснения». В том случае, если на основании полученного из реестра владельцев именных ценных бумаг или реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или другого депозитария уведомления (выписки, отчета), НДЦ сможет идентифицировать Депонента, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, Депоненту по истечении двух календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» и необходимости предоставления соответствующего поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет. Для зачисления этих ценных бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в НДЦ соответствующее уведомлению поручение депо[6]. В этом случае за исполнение поручения с Депонента будет взиматься дополнительная плата в соответствии с действующими Тарифами оплаты услуг НДЦ. В случае, если Депонент желает получить информацию об имевших место фактах зачисления на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо данного Депонента в НДЦ, за определенный период или дату, он должен предоставить в НДЦ информационный запрос по форме IF444 (вид запроса – «V - по ценным бумагам, учитываемым на счете «Ценные бумаги до выяснения»). Отчет предоставляется Депоненту только в случае, если по содержащимся в выписках (уведомлениях, отчетах) регистратора (другого депозитария) сведениям НДЦ смог установить, что эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо данного Депонента, а соответствующее поручение депо Депонента не было предоставлено/исполнено.

3.8.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в другом депозитарии

Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в другом депозитарии (код операции: если операция исполняется в другом депозитарии на основании встречных поручений отправителя и получателя ценных бумаг – 37; если операция исполняется в другом депозитарии на основании поручения депо отправителя ценных бумаг или зачисляются акции - 35) исполняется на основании поручения Депонента по форме MF035. Предоставления Депонентом отчета об исполнении операции перевода ценных бумаг на междепозитарный счет НДЦ в другом депозитарии не требуется. При осуществлении операций по междепозитарному счету НДЦ в другом депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с Регламентом (Условиями осуществления депозитарной деятельности) другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов), НДЦ не исполняет такое поручение до предоставления Депонентом дополнительных документов согласно требованиям другого депозитария, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после получения отчета о выполненной операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет НДЦ в другом депозитарии. В том случае если операция в другом депозитарии исполняется на основании поручения депо отправителя ценных бумаг, и отчет о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ поступил до предоставления депонентом поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 35), ценные бумаги зачисляются на счет «Ценные бумаги до выяснения». Для зачисления указанных ценных бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет.

В настоящее время НДЦ не осуществляет прием на хранение сертификатов ценных бумаг, за исключением глобальных сертификатов ценных бумаг при приеме на обслуживание в НДЦ выпусков ценных бумаг с обязательным централизованным хранением. Прием на хранение и/или учет в НДЦ предъявительских ценных бумаг осуществляется при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ, открытый в депозитарии, в хранилище которого хранятся эти ценные бумаги. При этом ценные бумаги остаются на хранении в хранилище этого депозитария.

НДЦ вправе хранить документарные ценные бумаги, переданные Депонентами в НДЦ на хранение и учет, в хранилищах сторонних организаций, оборудованных для хранения сертификатов документарных ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и нормативно-правовыми актами (внешних хранилищах).

Для приема на учет в НДЦ предъявительских ценных бумаг, хранение которых будет осуществляться в хранилище другого депозитария, указанные предъявительские ценные бумаги, переданные на хранение в хранилище указанного НДЦ депозитария, должны быть переведены Депонентом на междепозитарный (корреспондентский) счет депо НДЦ, открытый в этом депозитарии. Одновременно Депонент должен предоставить в НДЦ поручение на прием ценных бумаг на хранение и/или учет на счет Депонента, открытый в НДЦ по форме МF035 (код операции: если операция исполняется в другом депозитарии на основании встречных поручений отправителя и получателя ценных бумаг – 37; если операция исполняется в другом депозитарии на основании поручения депо отправителя ценных бумаг - 35). Поручение будет исполнено не позднее рабочего дня, следующего за днем получения отчета другого депозитария о зачислении этих ценных бумаг на счет НДЦ.

3.9. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета

Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется при списании ценных бумаг:

·  с лицевого счета НДЦ как номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов либо с междепозитарного счета НДЦ в другом депозитарии (код операции – 36);

·  со счета депо Депонента-отправителя в НДЦ и зачислении на счет депо Депонента-получателя в Депозитарии8 (код операций –38 и 38/1). Порядок исполнения операций с кодом 38 и 38/1 описан в Разделе настоящего Порядка «Операции, осуществляемые в рамках взаимодействия Депозитариев».

Поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036 Депонент должен предоставить в НДЦ не позднее 10:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в НДЦ позже 10:30, НДЦ вправе направить соответствующее передаточное распоряжение регистратору или поручение депо на списание ценных бумаг в депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо НДЦ, на следующий рабочий день. НДЦ вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений/распоряжений от НДЦ регистратором или другим депозитарием, уведомив об этом Депонента. Время приема поручений депо в НДЦ приведено в «Сводной таблице временных графиков выполнения депозитарных операций», размещенной на сайте НДЦ по адресу: «www. *****».

При списании ценных бумаг путем перевода их с междепозитарного счета депо НДЦ на указанный Депонентом счет депо в АКБ «РОСБАНК» наряду с поручением в НДЦ в обязательном порядке Депонент должен предоставить заполненное Распоряжение на перечисление ценных бумаг на бумажном носителе, подписанное получателем ценных бумаг и заверенное его печатью.

При списании ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете НДЦ в реестре владельцев именных ценных бумаг и/или на нескольких междепозитарных счетах депо НДЦ, открытых в других депозитариях, НДЦ вправе определять особенности исполнения операции в зависимости от места расчетов по ценным бумагам (реестр владельцев именных ценных бумаг/другой депозитарий, в котором открыт счет, на который списываются ценные бумаги). При этом сроки исполнения операций и издержки, которые понесет Депонент при исполнении операции, будут определяться с учетом сроков исполнения соответствующих операций регистратором
и/или депозитарием, в котором открыт счет НДЦ, через который будут списываться ценные бумаги, а также тарифов оплаты услуг этого регистратора и/или депозитария. Особенности списания ценных бумаг в зависимости от места расчетов по ценным бумагам приведены на WEB-сайте НДЦ.

НДЦ вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям регистратора (другого депозитария), в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов.

В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения депо НДЦ требуется произвести дополнительные действия, НДЦ может увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента.

В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг регистратора либо другого депозитария, рассчитанная в соответствии с тарифами оплаты услуг регистратора или другого депозитария, с учетом комиссии транфер-агента, превышает $500, НДЦ уведомляет Депонента о необходимости предоплаты, предоставляя отчет по форме GS036. Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется только после осуществления Депонентом предоплаты, включая операции, на необходимость срочного исполнения которых регистратором/другим депозитарием Депонент указал в поручении депо. НДЦ не несет ответственности за несвоевременное исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета, в случае если такое несвоевременное исполнение стало следствием несоблюдения Депонентом условий осуществления предоплаты и/или невыполнения Депонентом требований регистратора/другого депозитария, касающихся порядка указания в поручении депо/передаточном распоряжении на срочность его исполнения.

В день выполнения всех вышеперечисленных условий исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета НДЦ блокирует ценные бумаги путем перевода на раздел «Блокировано по расчетам» (Депоненту предоставляется отчет о переводе ценных бумаг по форме MS020). В том случае если все условия исполнения операции были выполнены Депонентом до 10-30, то в тот же день НДЦ направляет передаточное распоряжение (поручение) на исполнение регистратору (в другой депозитарий). В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги НДЦ предоставляет по запросу Депонента копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы НДЦ по исполнению данного поручения. При этом поручение считается исполненным НДЦ.

В случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг Депоненту наряду с отчетом о выполненной операции в НДЦ предоставляется уведомление о проведенной операции в реестре, оригинал и сканированная копия (сканированная копия - только в случае подписания Депонентом договоров и соглашений, определяющих порядок электронного документооборота).

В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, допускается списание ценных бумаг со счетов депо Депонентов на основании поручений депо, составленных НДЦ. Допускается списание ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депонента в реестры владельцев именных ценных бумаг на основании поручений депо, составленных НДЦ, в случае прекращения исполнения Депонентом функций номинального держателя и предоставления им в НДЦ предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации документов. При прекращении исполнения Депонентом функций номинального держателя НДЦ списывает с междепозитарного счета депо Депонента общее количество ценных бумаг, указанное в соответствующих отчетах (выписках, уведомлениях) регистратора/ депозитария о списании ценных бумаг с лицевого счета депо НДЦ как номинального держателя или с междепозитарного счета депо НДЦ в другом депозитарии, в том числе в случае, если в вышеуказанных документах регистратора/депозитария содержится информация о нескольких совершенных операциях по счету НДЦ (связанных с прекращением исполнения Депонентом функций номинального держателя). В дополнение к отчету о выполненной депозитарной операции Депоненту предоставляется отчет по форме GS036, в котором может содержаться, в том числе, информация о количестве списанных ценных бумаг конкретных клиентов Депонента.

Для получения предъявительских ценных бумаг, которые учитываются в НДЦ, а хранятся в хранилище другого депозитария, Депоненту необходимо:

- предоставить в НДЦ поручение на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, в соответствии с которым будет осуществлен перевод этих ценных бумаг с междепозитарного счета депо НДЦ на указанный Депонентом счет депо, открытый в депозитарии, в хранилище которого хранятся предъявительские ценные бумаги. В том случае, если это предусмотрено условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария, Депонент-получатель ценных бумаг должен предоставить в другой депозитарий встречное поручение на зачисление ценных бумаг на счет депо в другом депозитарии;

-  получить ценные бумаги в другом депозитарии со счета Депонента-получателя ценных бумаг в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария.

Для списания со счета депо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их погашении Депоненту необходимо предоставить в НДЦ поручение депо по форме MF036, а также в случае необходимости анкету владельца инвестиционных паев и иные документы, предусмотренные правилами доверительного управления конкретным паевым инвестиционным фондом. Все документы должны быть предоставлены на бумажном носителе. Анкета владельца инвестиционных паев по форме АА001 или АА006, заполненная в соответствии с порядком ее заполнения для владельца инвестиционных паев, приведенным в приложении № 1 к настоящему Порядку, в обязательном порядке должна быть предоставлена в следующих случаях:

·  владелец инвестиционных паев не является Депонентом счета депо, с которого должны быть списаны инвестиционные паи при их погашении;

·  банковские реквизиты, по которым должны быть направлены денежные средства от погашения Депоненту-владельцу инвестиционных паев, отличаются от банковских реквизитов, указанных в анкете Депонента счета депо.

В поручении депо на снятие с хранения и/или учета в обязательном порядке в качестве получателя должна быть указана управляющая компания паевого инвестиционного фонда, а в поле «Дополнительная информация» - слово «ПОГАШЕНИЕ», после которого через «/» указывается полное наименование или фамилия, имя и отчество владельца инвестиционных паев.. Поручение депо на снятие инвестиционных паев при их погашении будет исполнено не позднее рабочего дня, следующего за датой получения уведомления об исполнении операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

3.10. Перемещение ценных бумаг

-  До особого указания операция перемещения исполняется только на основании поручения депо, составленного НДЦ в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности НДЦ.

Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании поручения депо, составленного НДЦ, осуществляется за счет Депонента в том случае, если НДЦ был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению.

Перемещение ценных бумаг на основании служебного поручения
НДЦ допускается также в случаях, специально оговоренных в договорах счета депо.