Порядок взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитный центр» (стр. 8 )

В том случае, если на дату проведения корпоративного действия ценные бумаги Депонента учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения», и полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги
были зачислены на счет НДЦ как номинального держателя в реестре одной суммой, без разбивки по отдельным депонентам, НДЦ вправе распределить общее количество зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. По результатам зачисления ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» депонентам предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения». Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» на основании уведомления об исполнении операции в реестре по передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. Зачисление полученных по результатам корпоративного действия ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет осуществлено на основании поручения депо, составленного НДЦ.

По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет по форме MS101. В качестве приложения к указанному отчету НДЦ вправе направить Депонентам, в том числе тем Депонентам, которым в НДЦ открыты междепозитарные счета депо и которые своевременно зарегистрировали в НДЦ списки владельцев ценных бумаг, информацию о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу ценных бумаг по результатам расчетов, проведенных НДЦ, регистратором или депозитарием, в котором открыт междепозитарный счет НДЦ, при условии, что такая информация имеется в НДЦ.

3.18. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг

3.18.1. Общий порядок погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг

Особенности осуществления операции погашения (аннулирования) конкретных выпусков ценных бумаг и отдельных этапов определяются условиями эмиссии
и обращения выпуска ценных бумаг. Операции исполняются на основании поручения депо, составленного НДЦ. Основанием для проведения операции также является уведомление регистратора о проведенной операции аннулирования ценных бумаг либо отчет о списании ценных бумаг аннулированного (погашенного) выпуска с междепозитарного счета депо НДЦ в другом депозитарии.

Если решением о выпуске (проспектом ценных бумаг) либо другим документом, регулирующим выпуск и обращение ценных бумаг предусмотрена блокировка ценных бумаг или ограничения в обращении ценных бумаг выпуска (транша, серии) перед погашением, то ценные бумаги блокируются на основании поручения депо, составленного НДЦ в порядке и сроки, предусмотренные этими документами либо по указанию эмитента (уполномоченного эмитентом лица).

В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) для погашения облигаций
необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре описанной в пункте 3.15 настоящего Порядка, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.

Допускаются переводы ценных бумаг, обязательства по которым были исполнены эмитентом полностью, прекращены по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации, либо требования по которым включены в реестр требований кредиторов эмитента, со счета депо Депонента на раздел «Погашено» либо иной раздел эмиссионного счета депо, предназначенный для учета указанных ценных бумаг, либо в реестр владельцев именных ценных бумаг/другой депозитарий. В основании поручения депо Депонента на перевод ценных бумаг в обязательном порядке должны быть указаны документы, подтверждающие факт исполнения эмитентом обязательств по ценным бумагам, или иные документы, которые являются основанием перевода согласно требованиям действующего законодательства Российской Федерации или указаниям эмитента. При переводе ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депонент в обязательном порядке помимо перечисленных документов должен указать поручение депо владельца ценных бумаг. Ответственность за соблюдение действующих нормативных правовых актов и прав владельцев ценных бумаг при этом несет Депонент. Списание ценных бумаг по поручению депо, составленному НДЦ, допускается в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, при условии получения НДЦ уведомления эмитента (уполномоченного эмитентом лица) о прекращении обязательств по ценным бумагам или иного документа, подтверждающего факт прекращения обязательств по ценным бумагам.

3.18.2. Особенности погашения федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России

Порядок погашения ценных бумаг определяется Банком России. Право на получение денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) имеют владельцы ценных бумаг по состоянию на конец дня, предшествующего дате погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости). В рабочий день, предшествующий дате погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости), НДЦ формирует и предоставляет в Банк России Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости), включающую информацию об остатках ценных бумаг, по которым должны быть произведены выплаты, на счетах депо Депонентов по состоянию на конец операционного дня, предшествующего дате погашения.

В Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) включается информация, необходимая для перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) на счета Депонентов, являющихся дилерами на ОРЦБ, открытые в РЦ ОРЦБ:

·  по банковским реквизитам, зарегистрированным в НДЦ по поручению депо Депонента на выполнение операции «Регистрация банковских реквизитов» (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов - 09) в соответствии с п.3.4.2 Порядка;

·  в случае отсутствия зарегистрированных по поручению Депонента банковских реквизитов - по банковским реквизитам, предоставленным соответствующим РЦ ОРЦБ в НДЦ.

Ответственность за своевременное предоставление, полноту и достоверность информации о денежных счетах, на которые должны быть перечислены денежные средства, в том числе причитающиеся инвесторам, несет Депонент.

В дату погашения все ценные бумаги погашаемого выпуска на основании поручения депо, составленного НДЦ, переводятся со счетов депо Депонентов на раздел «Погашено» эмиссионного счета депо. По результатам исполнения операции «Погашение ценных бумаг» (код операции 50/2) Депоненту предоставляется отчет по форме MS101. Отчет Банка России о произведенных денежных выплатах предоставляется Депонентам в порядке, предусмотренном заключенным НДЦ и Депонентом Договором об обмене электронными документами.

Допускаются переводы ценных бумаг, обязательства по которым были исполнены эмитентом полностью либо прекращены по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации, со счета депо Депонента на раздел «Погашено» эмиссионного счета депо. В основании поручения депо Депонента на перевод ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депонентом в обязательном порядке должны быть указаны поручение депо владельца ценных бумаг и документы, подтверждающие факт исполнения эмитентом обязательств по ценным бумагам. Ответственность за соблюдение действующих нормативных правовых актов и прав владельцев ценных бумаг при этом несет Депонент. Переводы ценных бумаг на раздел «Погашено» эмиссионного счета депо по поручению депо, составленному НДЦ, допускаются только при условии получения НДЦ уведомления эмитента/Банка России о прекращении обязательств по ценным бумагам.

3.18.3. Порядок проведения операций в случаях, связанных с досрочным погашением/выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях, предполагающих зачисление/списание ценных бумаг на/с раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий»

В том случае, если условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами предусмотрена возможность предъявления ценных бумаг к их досрочному погашению/выкупу, или возможность участия в ином добровольном корпоративном действии, либо предусмотрен специальный порядок исполнения обязательств по ценным бумагам – (далее - добровольное корпоративное действие), Депоненты, изъявившие желание участвовать в добровольном корпоративном действии либо Депоненты, выполняющие указания владельцев ценных бумаг об участии в добровольном корпоративном действии, обязаны предоставить в НДЦ:

·  документы, необходимые для участия в добровольном корпоративном действии (в случае необходимости предоставления таких документов в соответствии с порядком проведения добровольного корпоративного действия);

·  поручение на перевод ценных бумаг, связанный с участием в добровольном корпоративном действии, в рамках одного счета депо на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий» (код операции – 20, форма поручения MF020) (если порядком проведения добровольного корпоративного действия предусмотрена блокировка ценных бумаг);

·  иные документы (если порядком проведения добровольного корпоративного действия предусмотрено предоставление таких документов).

Указанные документы принимаются от Депонентов в период проведения добровольного корпоративного действия.

Формы документов, которые должны предоставляться Депонентом в НДЦ, определяются порядком проведения добровольного корпоративного действия и доводятся до сведения Депонентов в информационных сообщениях НДЦ, при условии получения НДЦ указанных сведений от эмитентов/регистраторов/депозитариев.

Допускаются переводы ценных бумаг на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий» счета депо Депонента на основании поручений депо, составленных НДЦ, если это обусловлено особенностями осуществления корпоративного действия.

После получения от эмитента, регистратора, депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо НДЦ, иного уполномоченного лица уведомления о выполнении обязательств, предусмотренных условиями добровольного корпоративного действия (в том числе о выплате денежных средств по ценным бумагам и т. п.) НДЦ на основании служебного поручения
переводит ценные бумаги из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» счета депо Депонента на эмиссионный счет депо (счет депо лица, осуществляющего выкуп ценных бумаг) либо списывает погашенные/выкупленные ценные бумаги в реестр владельцев именных ценных бумаг или в другой депозитарий.

Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» на основании поручения депо Депонента на бумажном носителе допускается в случаях:

если это предусмотрено порядком исполнения депозитарных операций при проведении конкретного корпоративного действия; если эмитент, регистратор, депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо НДЦ, или иное уполномоченное лицо уведомили НДЦ о необходимости разблокировать ценные бумаги, зачисленные Депонентом на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий»; если в ответ на запрос НДЦ было получено согласие эмитента на списание ценных бумаг Депонента из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий»; если ответ эмитента на запрос НДЦ о согласии на списание ценных бумаг Депонента из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» не был получен НДЦ в течение срока, определенного НДЦ.

Для выполнения поручения депо Депонента на списание ценных бумаг из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий», НДЦ вправе запросить у Депонента и/или эмитента дополнительно иные документы.

Допускаются переводы заблокированных ценных бумаг между разделами «Блокировано для проведения корпоративных действий», открытыми на разных счетах депо в НДЦ или в рамках одного междепозитарного счета депо, в случае аннулирования лицензии Депонента на осуществление депозитарной деятельности, реорганизации Депонента и/или его клиента, ликвидации Депонента, иных случаях, когда указанный перевод является необходимым, на основании поручения депо Депонента на бумажном носителе или поручения депо НДЦ с приложением в случае необходимости документов, являющихся основанием перевода. При этом НДЦ вправе обратиться к эмитенту за получением его согласия на осуществление указанного перевода.

3.19. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам

3.19.1. Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам, оказываемые НДЦ

По поручению Депонента НДЦ оказывает услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, в том числе, касающиеся:

·  представления интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное либо заочное голосование по доверенности владельца ценных бумаг);

·  объединения (консолидации) пакетов ценных бумаг Депонентов при проведении корпоративных действий, формировании запросов эмитенту (регистратору), предложений по повестке дня собрания акционеров, кандидатурам в исполнительные органы эмитента;

·  организации информационного обмена между Депонентами НДЦ (клиентами Депонентов) по поручению Депонентов.

Порядок оказания указанных услуг определяется дополнительными соглашениями с Депонентами.

3.19.2. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам

3.19.2.1. Общие положения

Порядок оказания НДЦ услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения или погашения части номинальной стоимости ценных бумаг (далее – доходы по ценным бумагам), определяется настоящим Порядком с учетом требований, установленных решением о выпуске, проспектом ценных бумаг, иными документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг. В том случае если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария, платежного агента) необходимо предоставить список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (далее – Список НДЦ), формирование Списка НДЦ осуществляется согласно процедуре, описанной в пункте 3.15 Порядка, с учетом особенностей, предусмотренных подпунктом 3.19.2 Порядка. Если решением о выпуске ценных бумаг, проспектом ценных бумаг либо другим документом, определяющим выпуск и обращение ценных бумаг, предусмотрена блокировка ценных бумаг (запрет на осуществление зачисления/списания ценных бумаг) перед выплатой доходов по ценным бумагам, ценные бумаги блокируются в порядке и сроки, предусмотренные этими документами, на основании поручения депо, составленного НДЦ.

Доходы по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента в НДЦ, перечисляются в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными согласно подпункту 3.4.2 Порядка по поручению депо Депонента на выполнение операции «Регистрация банковских реквизитов» по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции - 07). В зависимости от цели регистрации банковских реквизитов в уведомлении должен быть указан соответствующий код назначения банковских реквизитов. При отсутствии в НДЦ зарегистрированных по поручению Депонента банковских реквизитов доходы по ценным бумагам перечисляются в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в анкете юридического лица
Депонента.

НДЦ вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов и сведений, если это необходимо для обеспечения выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с настоящим Порядком, действующим законодательством Российской Федерации, требованиями эмитента/платежного агента, иных лиц, а Депонент обязан предоставить требуемые документы.

В случае необходимости подтверждения полномочий НДЦ на осуществление действий, предусмотренных подпунктом 3.19.2. Порядка, НДЦ вправе запросить, а Депонент обязан предоставить необходимые документы.

Перечисление иных денежных средств, поступивших в пользу Депонента на банковский счет НДЦ в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, осуществляется в порядке, установленном для оказания НДЦ услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам.

3.19.2.2. Особенности оказания услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через НДЦ

Если иное не определено Договором либо документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг, НДЦ совершает действия по обеспечению получения на свой банковский специальный депозитарный счет (далее – банковский счет НДЦ) доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента, и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, с целью их дальнейшего перечисления на банковские счета Депонента. Взаимодействие с эмитентом (платежным агентом, регистратором, другим депозитарием), контроль за поступлением доходов, проверка правильности суммы перечислений, контроль наличия необходимых данных и реквизитов для выплаты и перечисления доходов, осуществляется НДЦ. НДЦ не оказывает услуги, связанные с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через НДЦ, если доходы по ценным бумагам перечисляются эмитентом/платежным агентом непосредственно владельцам ценных бумаг, доверительным управляющим. В этом случае в списках владельцев ценных бумаг, предоставленных Депонентом, не допускается указание на согласие владельцев ценных бумаг на получение доходов по ценным бумагам через НДЦ.

При перечислении доходов по ценным бумагам через НДЦ поручение депо Депонента на регистрацию банковских реквизитов (код операции 07, код назначения – 08) лица, указанного в предоставленном в НДЦ Депонентом списке, необходимом для составления Списка НДЦ (далее – Список Депонента), не исполняется.

Депонент согласен с тем, что в Списках НДЦ, в качестве получателя доходов по ценным бумагам указывается НДЦ, а в качестве банковских реквизитов для перечисления – банковские реквизиты НДЦ (при этом, в качестве лица, имеющего право на получение доходов по ценным бумагам, указывается Депонент/иное лицо, сведения о котором предоставлены Депонентом для включения в Список НДЦ). НДЦ перечисляет Депоненту денежные средства в соответствии с зарегистрированными в НДЦ на момент перечисления доходов по ценным бумагам банковскими реквизитами Депонента.

В случае, если на момент формирования Списка НДЦ начата процедура расторжения Договора с Депонентом, в Списке НДЦ будет указан в качестве получателя Депонент (либо иное лицо в соответствии со Списком Депонента) и его (или иных лиц) банковские реквизиты.

Перечисление доходов по ценным бумагам осуществляется НДЦ в течение трех банковских дней с момента завершения НДЦ идентификации лиц, в пользу которых поступили доходы по ценным бумагам на банковский счет НДЦ. Идентификация считается завершенной, если одновременно выполнены следующие условия:

·  от источника выплаты получена официальная информация о лицах, которым причитаются перечисленные доходы;

·  получен положительный результат проверки правильности расчетной суммы причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам;

·  расчетная сумма причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам соответствует сумме денежных средств, фактически перечисленной на банковский счет НДЦ источником выплаты.

В случае расхождения расчетных данных НДЦ с фактически зачисленной на банковский счет НДЦ суммой доходов по ценным бумагам, НДЦ не производит перечисления доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до окончательного урегулирования ситуации с источником выплаты.

В случае начисления и перечисления эмитентом (или его платежным агентом) частичной суммы доходов по ценным бумагам (недостаточной для обеспечения перечисления всем Депонентам, имеющим право на получение соответствующего дохода), НДЦ вправе не производить перечисление доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до получения полной суммы доходов, причитающейся Депонентам, за исключением случаев, когда НДЦ имеет прямые указания эмитента (его платежного агента) на перечисление доходов конкретным Депонентам (владельцам).

В случае необходимости получения от Депонента недостающей и/или дополнительной информации, необходимой для перечисления доходов по ценным бумагам, НДЦ направляет Депонентам запросы на предоставление указанной информации. Перечисление денежных средств, причитающихся Депоненту, в этом случае осуществляется в сроки, установленные настоящим Порядком, исчисляемые с момента предоставления Депонентом ответа на запрос НДЦ.

При каждом перечислении НДЦ причитающихся Депоненту доходов по ценным бумагам Депоненту предоставляется Извещение о выплате и перечислении доходов по форме GSRUB. Извещение НДЦ о выплате и перечислении доходов, предоставленное Депоненту при осуществлении НДЦ функций платежного агента выпуска ценных бумаг, также может содержать информацию о номере распоряжения на регистрацию изменений в список владельцев ценных бумаг, предоставленный Депонентом, в соответствии с которым были уточнены банковские реквизиты владельца ценных бумаг, и по которым были произведены выплаты доходов по ценным бумагам. При этом не учитываются распоряжения Депонента, изменяющие наименование владельца и остатки принадлежащих ему ценных бумаг.

Обязательства НДЦ по перечислению доходов по ценным бумагам считаются исполненными после списания денежных средств, причитающихся Депоненту, с банковского счета НДЦ.

В случае, если на момент поступления на банковский счет НДЦ доходов по ценным бумагам действие Договора счета депо прекращено, а в Списке НДЦ, ранее предоставленном эмитенту (платежному агенту, регистратору, другому депозитарию), в качестве получателя доходов по соответствующим ценным бумагам был указан НДЦ, НДЦ осуществляет возврат доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента, отправителю (эмитенту, платежному агенту, другому депозитарию). Дополнительно НДЦ направляет отправителю денежных средств сведения о последних зарегистрированных в НДЦ (известных НДЦ) банковских реквизитах Депонента.

В случае если на момент поступления на банковский счет НДЦ доходов по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарном счете депо Депонента, у Депонента отозвана лицензия на осуществление банковских операций, НДЦ вправе осуществить возврат доходов по указанным ценным бумагам отправителю (эмитенту, платежному агенту, другому депозитарию).

В случае если на момент поступления на банковский счет НДЦ доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете «Ценные бумаги до выяснения», в НДЦ не поступило поручение депо Депонента на зачисление указанных ценных бумаг на счет депо Депонента в НДЦ, НДЦ вправе осуществить возврат доходов по указанным ценным бумагам отправителю (эмитенту, платежному агенту, другому депозитарию).

3.19.2.3. Отказ от услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через НДЦ

Депонент вправе отказаться от получения доходов по ценным бумагам через НДЦ (данное условие не распространяется на случаи, когда зачисление денежных средств на банковский счет НДЦ предусмотрено документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг, правилами международных расчетно-клиринговых организаций или иностранных депозитариев, в которых учитываются указанные ценные бумаги и открыты счета НДЦ, и т. д.), предоставив в НДЦ на бумажном носителе Уведомление об изменении порядка получения доходов по ценным бумагам по форме GF086 (далее - Уведомление об изменении порядка получения доходов). Уведомление об изменении порядка получения доходов вступает в силу с рабочего дня, следующего за датой регистрации его в НДЦ. Действие Уведомления об изменении порядка получения доходов распространяется на выплаты, произведенные на основании списков Депонентов/владельцев ценных бумаг, сформированных после даты вступления в силу
указанного уведомления, и списков, в которых после даты вступления в силу Уведомления об изменении порядка получения доходов в соответствии с указаниями эмитента/платежного агента должны быть уточнены банковские реквизиты.

В случае предоставления Депонентом Уведомления об изменении порядка получения доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо владельца или доверительного управляющего
, в Списке НДЦ будет указан Депонент в качестве получателя денежных средств и зарегистрированные в НДЦ на момент составления Списка НДЦ банковские реквизиты Депонента.

В случае предоставления Депонентом Уведомления об изменении порядка получения доходов по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарном счете депо, получатель доходов по ценным бумагам указывается Депонентом в Списке Депонента. Депонент может указать в качестве получателя доходов по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарном счете депо, либо НДЦ (для обеспечения перечисления доходов по ценным бумагам Депоненту через банковский счет НДЦ в соответствии с описанным в подпункте 3.19.2.2. порядком), либо Депонента/иное лицо (для обеспечения перечисления доходов по ценным бумагам источником выплаты Депоненту или иному лицу соответственно). В том случае, если Депонент не предоставил в НДЦ Список Депонента, в Списке НДЦ в качестве получателя будет указан Депонент и его зарегистрированные к междепозитарному счету депо банковские реквизиты.

В случае необходимости внесения изменений в перечень счетов депо, в отношении которых был изменен порядок получения доходов по ценным бумагам в соответствии с ранее предоставленным Уведомлением об изменении порядка получения доходов, Депонент должен предоставить новое Уведомление об изменении порядка получения доходов, с даты вступления в силу которого отменяется действие ранее предоставленного Уведомления об изменении порядка выплаты доходов.

Если в соответствии с ранее направленным Списком НДЦ или ошибочно на банковский счет НДЦ были перечислены доходы по ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента, предоставившего на дату поступления денежных средств на банковский счет НДЦ Уведомление об изменении порядка получения доходов, НДЦ перечисляет денежные средства по зарегистрированным в НДЦ банковским реквизитам Депонента.

Для обеспечения получения доходов по ценным бумагам через НДЦ, Депонент, ранее предоставивший в НДЦ Уведомление об изменении порядка получения доходов, должен предоставить на бумажном носителе Уведомление об отмене документов по форме GF087. Уведомление об отмене документов вступает в силу с рабочего дня, следующего за датой регистрации его в НДЦ.

В случае получения Депонентом доходов непосредственно от источника выплаты (без участия НДЦ) НДЦ не несет ответственности за неполучение и/или несвоевременное получение доходов Депонентом.

3.19.2.4. Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России

Порядок выплаты доходов по федеральным государственным ценным бумагам
, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации, обращение которых регулируется Банком России, определяется нормативными актами Банка России.

В Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости), формируемую НДЦ для передачи в Банк России, включается информация о банковских реквизитах счетов Депонентов, являющихся дилерами на ОРЦБ, открытых в РЦ ОРЦБ, зарегистрированных в НДЦ в соответствии с подпунктом 3.4.2.2 Порядка по поручению депо Депонента на выполнение операции «Регистрация банковских реквизитов» (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 09). В случае отсутствия зарегистрированных в НДЦ по поручению Депонента банковских реквизитов в Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) включается информация об открытых в РЦ ОРЦБ счетах Депонента, предоставленная в НДЦ РЦ ОРЦБ.

Отчет Банка России о произведенных денежных выплатах предоставляется Депонентам в электронном виде в порядке, предусмотренном заключенным НДЦ и Депонентом Договором об обмене электронными документами.

3.19.2.5 Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по ценным бумагам в иностранной валюте

Действия, необходимые для обеспечения получения Депонентом доходов по ценным бумагам в иностранной валюте, совершаются НДЦ с учетом ограничений, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Для обеспечения получения доходов по ценным бумагам в иностранной валюте, Депонент должен в обязательном порядке зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым должны будут перечисляться денежные средства, предоставив поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06) в соответствии с подпунктом 3.4.2.1 Порядка. По результатам каждого перечисления доходов по ценным бумагам в иностранной валюте, Депоненту предоставляется Извещение о выплате и перечислении доходов по форме GSCUR.

В случае если платежное поручение НДЦ (с указанными в нем зарегистрированными в НДЦ банковскими реквизитами Депонента) не принято банком к исполнению либо перечисленные НДЦ в соответствии с зарегистрированными в НДЦ банковскими реквизитами денежные средства были возвращены, НДЦ вправе не перечислять доходы по ценным бумагам в соответствии с указанными банковскими реквизитами до урегулирования взаимоотношений с Депонентом и регистрации Депонентом в НДЦ в установленном порядке уточненных банковских реквизитов.

3.19.3. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных событиях

НДЦ не несет ответственности за не сообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, если эмитент (его уполномоченный представитель, регистратор или депозитарий, в котором НДЦ открыл междепозитарный счет депо), не предоставил эту информацию НДЦ.

Уведомление Депонентов о проведении собраний акционеров и других корпоративных действиях и событиях, в том числе связанных с направлением добровольного или обязательного предложения владельцам ценных бумаг, рассылка информационных сообщений и бюллетеней для голосования, материалов к собраниям акционеров осуществляется НДЦ не позднее рабочего дня, следующего за днем получения этой информации и материалов от эмитента (регистратора, другого депозитария) путем размещения уведомлений и информации на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****» и на специальной доске объявлений в НДЦ или у регионального Представителя НДЦ. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте НДЦ. НДЦ несет ответственность за своевременное размещение вышеуказанной информации и материалов. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на доске объявлений и разделы на WEB-сайте НДЦ и передает, в случае необходимости, полученные уведомления, материалы и информацию своим клиентам (депонентам). Ответственность за получение упомянутых выше уведомлений, материалов и информации (также за ее направление, в случае необходимости, клиентам Депонента) лежит на Депоненте. В случае, если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на WEB-сайте НДЦ или на доске объявлений, невозможны, Депонент должен обратиться в НДЦ любым доступным способом, зарегистрировать свое обращение и обеспечить получение необходимой информации иным способом: по почте, факсу, электронной почте, с использованием спецсвязи. Оплата доставки по почте или спецсвязью осуществляется за счет Депонента. Информация о корпоративных действиях и событиях также включается в бюллетень корпоративной информации, который направляется Депонентам, оформившим соответствующую подписку, по каналам электронной почты.

3.20. Объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг

Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа, принявшего решение об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (в случае если НДЦ осуществляет централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг, по которым принято решение об объединении выпусков), регистратора, в котором открыт лицевой счет НДЦ как номинальному держателю, либо депозитария, в котором НДЦ открыт междепозитарный счет депо, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, а также поручение депо, составленное НДЦ. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми НДЦ заключены соответствующие договоры, НДЦ предоставляет уведомления об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

3.21. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)

Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является уведомление регистратора, в котором открыт лицевой счет НДЦ как номинальному держателю, либо депозитария, в котором НДЦ открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, а также поручение депо, составленное НДЦ. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми НДЦ заключены соответствующие договоры, НДЦ предоставляет уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

 

3.22. Операции, осуществляемые в рамках взаимодействия НДЦ с депозитариями, с которыми НДЦ заключил договоры о междепозитарных отношениях

( по тексту Порядка -- «Депозитарий»[8])

Под взаимными междепозитарными счетами депо понимаются междепозитарные счета депо, один из которых открыт Депозитарию в НДЦ, другой открыт НДЦ в Депозитарии.

В рамках междепозитарного счета депо Депозитария открывается раздел «Блокировано для взаиморасчетов», используемый для проведения операций списания ценных бумаг Депонентов НДЦ в реестре на лицевой счет Депозитария как номинального держателя. Описание раздела «Блокировано для взаиморасчетов» дано в разделе 4 к настоящему Порядку.