Порядок взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитный центр» (стр. 7 )

3.11. Исправление ошибочных операций

Исправительные записи для устранения ошибок, допущенных по вине НДЦ и выявленных Депонентом, осуществляются на основании поручений депо, составленных НДЦ, на основании акта администрации Депонента на исправление ошибочной операции. (При этом под актом администрации Депонента понимается письменное уведомление Депонента, подписанное уполномоченным лицом Депонента и заверенное его печатью.) По результатам исправительной проводки Депоненту предоставляется отчет.

3.12. Отмена неисполненных поручений депо

Поручение депо на отмену поручения должно быть подписано инициатором отменяемого поручения. В поручении депо в обязательном порядке указывается регистрационный номер и дата регистрации отменяемого поручения. Отмена поручения депо допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения депо (до того момента, когда НДЦ имеет возможность отменить поручение). Отмена встречных поручений депо после завершения их сверки может быть осуществлена только на основании встречных поручений депо на отмену и до начала исполнения операции (расчетов по сделке).

3.13. Административная блокировка/разблокировка

Операция «Административная блокировка» исполняется на основании поручения депо, составленного НДЦ. Приостанавливаться на определенный срок может зачисление ценных бумаг, списание ценных бумаг, одновременно зачисление и списание ценных бумаг.

Блокировка осуществляется в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, оговоренных в заключенном с Депонентом договоре счета депо, по решению уполномоченных органов, в том числе в связи с указанием регулирующих органов на рынке ценных бумаг, в случаях, предусмотренных условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг или нормативными документами, регулирующими порядок выпуска и обращения ценных бумаг, при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед НДЦ, приостановлении действия (аннулировании, прекращении действия) лицензии, если наличие лицензии является обязательным при открытии счета депо (назначении попечителя счета депо), при отзыве у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществлении банковских операций, прекращении членства Депонента в определенной Торговой/Клиринговой системе, истечении срока действия доверенности оператора раздела, по иным причинам.

Блокироваться могут как операции по счету (разделу счета), так и ценные бумаги
. В случае отзыва у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, блокируются все операции, которые исполняются по поручению Депонента, с момента получения НДЦ сведений об отзыве лицензии до момента получения НДЦ в установленном порядке документов, подтверждающих полномочия либо временной администрации, либо конкурсного управляющего либо ликвидатора, а также иных предусмотренных законодательством Российской Федерации сведений.

В случае наложения административной блокировки, приостанавливаются операции по счету депо (разделу счета депо) как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц (операторов, попечителей счета), в том числе на основании поручения депо (сводного поручения депо) Торговой/Клиринговой системы. В период действия данной административной блокировки Депонент не может участвовать в торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг. Допускается исполнение операций только на основании поручений депо, составленных НДЦ, в том числе, связанных с арестом ценных бумаг, корпоративными действиями эмитента и т. д.

Разблокирование операций по счету депо производится в аналогичном порядке с подачей поручения на разблокирование, в качестве основания в котором указывается документ, подтверждающий правомерность разблокирования.

В случае блокировки ценных бумаг на конкретном разделе, в отношении которых не завершено исполнение операции на основании ранее поданного поручения депо, НДЦ вправе завершить исполнение операции, зачислив ценные бумаги на основной раздел указанного в поручении депо счета депо Депонента.

3.14. Предоставление отчетов по информационным запросам

Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо, операций по счету депо, состояния анкет Депонентов, предоставления корпоративной информации, оценки рыночной стоимости ценных бумаг, оценки портфеля ценных бумаг.

Перечень возможных информационных запросов и предоставляемых по ним отчетов приведен в приложении № 1 к настоящему Порядку. В информационном запросе по форме IF444 (код операции – 40, 41) Депонент в обязательном порядке должен указать вид ценных бумаг, по которым должен быть предоставлен отчет.

Информационные отчеты предоставляются по информационному запросу Депонента либо оператора раздела. В случае, если информационный запрос Депонента касается информации об операциях по счету или об остатках ценных бумаг за период до 11.03.2002 по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России, (вид ценных бумаг - «1») либо за период до 16.04.2001 по иным ценным бумагам, обращение которых не регулируется Банком России (вид ценных бумаг - «2»), запрос в обязательном порядке должен быть предоставлен на бумажном носителе. Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающихся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных настоящим Порядком, но не превышать “Т+5”.

Запросы об остатках/операциях возможны как на текущую дату, так и на любую дату текущего календарного года. НДЦ предоставляет возможность получения отчетов по информационным запросам с заданной периодичностью (ежедневно, еженедельно, ежемесячно). В поручении депо, направленном Депонентом на предоставление запросов с заданной периодичностью, максимальный период получения периодичных отчетов не должен превышать 365 календарных дней, по истечении данного периода Депонентом предоставляется новое поручение депо (информационный запрос). В случае невозможности продолжения выдачи отчетов с заданной периодичностью способом, указанным в информационном запросе Депонента, НДЦ вправе с даты возникновения указанной невозможности прекратить выдачу отчетов. Для возобновления получения отчетов Депонент должен предоставить в НДЦ новый запрос, указав в нем доступный способ получения отчетов.

В случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными правовыми актами или условием договора отчеты могут предоставляться на основании информационных запросов НДЦ.

Выдача Справки/Отчета или копий документов по информационному запросу Депонента о корпоративной информации осуществляется не позднее дня «Т+К+2», где К – количество дней на получение ответа на запрос НДЦ от эмитента, регистратора или другого депозитария в случае отсутствия запрашиваемой информации или копий документов в НДЦ, о направлении соответствующего запроса НДЦ уведомляет Депонента в день «Т+2». Если в течение 40 дней ответ эмитента, регистратора или другого депозитария не поступил в НДЦ, то не позднее дня «Т+42» НДЦ высылает ответ Депоненту о не предоставлении эмитентом, регистратором или другим депозитарием запрошенной Депонентом корпоративной информации или копий документов.

3.15. Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг

В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, а также в иных случаях, на основании запроса на составление списка Депонентов/владельцев ценных бумаг, НДЦ предоставляет эмитенту, регистратору, другому депозитарию, в котором открыт междепозитарный счет депо НДЦ, либо иному уполномоченному органу (далее, в целях настоящего пункта Порядка, лицо, по запросу которого предоставляется информация о Депонентах/владельцах ценных бумаг, именуется «эмитент»), информацию о Депонентах/владельцах ценных бумаг. Операция исполняется в соответствии с пунктом «Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг» Условий.

В случае если в соответствии с запросом НДЦ включению в список подлежат только те владельцы ценных бумаг, которые выразили согласие на раскрытие информации о них эмитенту, Депонент, которому в НДЦ открыт счет депо владельца или доверительного управляющего, должен предоставить в НДЦ уведомление о согласии на раскрытие информации по форме GF089, приведенной в приложении № 1 к Условиям, а Депонент, которому в НДЦ открыт междепозитарный счет депо, должен предоставить в НДЦ список тех владельцев ценных бумаг, которые согласны с раскрытием информации о них эмитенту.

Уведомление о согласии на раскрытие информации должно быть предоставлено Депонентом в указанный в запросе срок в виде электронного документа или на бумажном носителе. Уведомление о согласии на раскрытие информации должно предоставляться отдельно по каждому корпоративному действию, в запросе по которому содержится условие о раскрытии информации с согласия владельцев ценных бумаг. В случае, если ценные бумаги, по которым собирается упомянутый список, учитываются на нескольких счетах депо владельца и/или доверительного управляющего
Депонента в НДЦ, согласие на раскрытие информации действует в отношении всех счетов депо указанных типов, которые открыты по депозитарному коду, указанному в уведомлении по форме GF089. Ошибочно предоставленное уведомление о согласии на раскрытие информации Депонент вправе отменить, предоставив в указанный в запросе срок в НДЦ в письменном виде в произвольной форме заявление на отмену уведомления о согласии на раскрытие информации.

Список владельцев ценных бумаг, учитываемых на междепозитарных счетах депо в НДЦ, которыми дано согласие на раскрытие информации о них эмитенту, предоставляется в соответствии с настоящим пунктом Порядка. Информация о номинальных держателях, которые не предоставили информацию о своих клиентах, предоставляемую с их согласия, а также информация о ценных бумагах неустановленных лиц в передаваемый эмитенту список не будет включена. При формировании списка владельцев, выразивших согласие на раскрытие информации о них эмитенту, отчет по форме GS610 Депонентам не предоставляется.

Сообщение о формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг для осуществления корпоративных действий размещается на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****» не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса от регистратора (другого депозитария, эмитента). НДЦ вправе разместить указанную информацию в более поздний срок в том случае, если для размещения достоверной и полной информации требуется ее уточнение у регистратора (эмитента, другого депозитария). Датой уведомления Депонента о формировании списка является дата размещения соответствующего информационного сообщения на WEB-сайте НДЦ. Депонент обязан ежедневно просматривать соответствующий раздел на WEB-сайте НДЦ. При наличии информации о сборе списка по определенному эмитенту на WEB-сайте НДЦ и отсутствии запроса и/или информационного сообщения от НДЦ Депонент обязан обратиться в НДЦ для получения информационного сообщения и запроса, а также данных об остатках ценных бумаг на своих счетах депо. Вся ответственность за получение данной информации лежит на Депоненте.

Уведомления (запросы по корпоративному действию) о необходимости предоставления списка владельцев по форме GS061 (далее – запросы) предоставляются Депонентам, на счетах депо которых в НДЦ имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым составляется список владельцев:

либо на бумажном носителе в НДЦ (филиале НДЦ, у региональных представителей НДЦ); либо в виде электронного документа.

Запросы также содержат информацию об остатках ценных бумаг на счете депо Депонента на дату, на которую составляется список (далее – дата фиксации), и требования по обязательности заполнения полей для формирования конкретного списка владельцев ценных бумаг (изменений в список).

Получив запрос НДЦ, Депонент обязан осуществить сверку данных об остатках ценных бумаг своего депозитарного учета с данными об остатках ценных бумаг, указанными в запросе НДЦ. В случае несовпадения указанных данных Депонент должен обратиться в НДЦ для устранения выявленных расхождений в срок не позднее даты предоставления списка по запросу. Если Депонент не обратился в НДЦ в указанный срок с подобным уведомлением, то считается, что данные совпали. В том случае, если в период, прошедший до предоставления изменений в ранее предоставленный НДЦ эмитенту список, Депонент внес изменения в анкету юридического лица
либо зарегистрировал новые банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, соответствующая информация будет включена в изменения в ранее направленный НДЦ эмитенту список. Депоненту будет предоставлен отчет по форме GS610. Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07) и зарегистрировать в НДЦ соответствующие банковские реквизиты. Измененные банковские реквизиты Депонента будут включены в список владельцев ценных бумаг и направлены эмитенту.

В случае совпадения данных об остатках ценных бумаг на счетах депо владельца и счетах депо доверительного управляющего Депонента в запросе НДЦ и в учете Депонента, информация о Депоненте, необходимая для составления списка владельцев, не предоставляется Депонентом в НДЦ.

В сводный список Депонентов/владельцев ценных бумаг включается информация о Депонентах НДЦ, содержащаяся в анкетах Депонентов (информация о банковских реквизитах Депонентов указывается на основании зарегистрированных в НДЦ банковских реквизитов: для конкретной выплаты или, если банковские реквизиты для конкретной выплаты не зарегистрированы, постоянно действующих, а в случае отсутствия зарегистрированных банковских реквизитов для конкретной выплаты и постоянно действующих - из анкеты Депонента), на дату формирования списка. При формировании списка владельцев, содержащего банковские реквизиты, информация о коде причины постановки на учет (КПП) Депонентов, получающих доходы и иные причитающиеся владельцам ценных бумаг выплаты не через НДЦ, включается на основании данных о КПП из анкеты юридического лица Депонента. В случае отсутствия информации о КПП в анкете юридического лица, информация о КПП берется из банковских реквизитов Депонента, зарегистрированных в НДЦ в ходе исполнения операции «Регистрация банковских реквизитов». Ответственность за своевременное изменение данных в анкете и полноту содержащихся в них сведений лежит на Депоненте.

Список владельцев ценных бумаг, а также распоряжение на регистрацию списка по форме RF005 предоставляются Депонентом в НДЦ не позднее срока, указанного в запросе (при формировании списка владельцев ценных бумаг, для которых допустимо несколько мест хранения, НДЦ вправе определять срок предоставления списков Депонентами исходя из самой ранней даты предоставления списка, содержащейся в запросах полученных НДЦ от эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица):

·  либо в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами, заключенным НДЦ с Депонентом. Формат списка приведен на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****». НДЦ вправе добавлять в формат другие поля по требованию регистратора (другого депозитария) в установленном порядке. Для формирования и подписания электронных документов Депонент должен использовать предоставленное НДЦ программное обеспечение, предназначенное для формирования списка владельцев ценных бумаг, а также руководство пользователя указанным программным обеспечением;

·  либо в виде документа на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом Депонента и заверенного его печатью. При предоставлении списков (изменений в списки) на бумажном носителе Депонент в обязательном порядке сначала предоставляет в НДЦ список (или изменения в список) на магнитном носителе в указанном НДЦ формате, размещенном на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www. *****». В случае если Депонентом соблюдены все упомянутые выше требования, сотрудник НДЦ распечатывает представленный список (изменения в список), визирует каждую страницу и возвращает уполномоченному лицу Депонента для подписания. Также для Депонента распечатывается распоряжение на регистрацию списка. Датой предоставления списка (изменений в список) в этом случае считается дата принятия в НДЦ подписанного и заверенного печатью Депонента списка (изменений в список) на бумажном носителе и распоряжения на регистрацию списка.

При приеме списка НДЦ осуществляет проверку подписи (электронной подписи), печати, обязательных для заполнения полей, соответствия количества ценных бумаг на счете депо Депонента в НДЦ количеству, указанному в представленном списке. В случае несоответствия Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения. Не позднее указанного в запросе срока Депонент должен предоставить исправленный список владельцев ценных бумаг или изменения к ранее предоставленному списку.

Изложенный в настоящем пункте порядок предоставления и регистрации списков действует также при предоставлении изменений в ранее предоставленные списки.

Списки не принимаются от Депонента, если общее количество ценных бумаг в предоставленном списке превышает указанное в запросе НДЦ количество ценных бумаг на междепозитарном счете депо Депонента с учетом исполненных на дату фиксации списка (включительно) операций списания/зачисления ценных бумаг с/на счет НДЦ в реестре (в другом депозитарии), при этом в НДЦ соответствующие операции списания/зачисления ценных бумаг с/на междепозитарный счет депо Депонента были исполнены позже даты формирования запроса.

Ценные бумаги, указанные в списке (или в изменениях в список), предоставленном Депонентом, не включаются НДЦ в сводный список Депонентов/владельцев ценных бумаг, если операция списания указанных ценных бумаг со счета НДЦ в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии была исполнена до даты фиксации списка, даже если уведомление (отчет) регистратора (другого депозитария) об исполнении операции не были получены НДЦ на дату формирования запроса НДЦ. Если в предоставленном Депонентом списке ценные бумаги конкретного владельца указаны как находящиеся в поставке[7], и операция списания ценных бумаг со счета НДЦ в реестре (другом депозитарии) была исполнена до даты фиксации списка, то количество ценных бумаг у данного владельца будет уменьшено НДЦ на количество списанных ценных бумаг. Если в предоставленном Депонентом списке указанные ценные бумаги не будут указаны как находящиеся в поставке, и при этом рассчитанное по дате в реестре (другом депозитарии) количество ценных бумаг на междепозитарном счете депо Депонента меньше количества ценных бумаг в предоставленном Депонентом списке, НДЦ в отсутствие сведений о владельце, ценные бумаги которого были списаны в реестре (другом депозитарии), включает в сводный список сведения о совокупном количестве ценных бумаг на междепозитарном счете депо Депонента (без раскрытия конкретных владельцев ценных бумаг). При этом Депоненту направляется отчет по форме GS070, а если в предоставленном в НДЦ списке содержалась также информация по другим ценным бумагам, по которым указанного расхождения не было, к отчету прилагается зарегистрированный в НДЦ список Депонентов/владельцев ценных бумаг (по которым указанного расхождения не было). В этом случае Депонент должен зарегистрировать в НДЦ новый список (если расхождение выявлено по всем ценным бумагам, включенным в список) или зарегистрировать изменения в ранее предоставленный список (в отношении ценных бумаг, по которым было выявлено расхождение) в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.

Списки, в которых общее количество ценных бумаг меньше количества ценных бумаг, указанных в запросе НДЦ, принимаются от Депонентов с выдачей НДЦ Депоненту соответствующего протокола проверки. Регистратору (эмитенту, другому депозитарию) в этом случае будет передана информация о количестве ценных бумаг, конкретных владельцев в соответствии со списком Депонента. Информация об оставшихся ценных бумагах будет передана эмитенту (регистратору, другому депозитарию) как нераскрытый Депонентом остаток ценных бумаг.

По результатам регистрации предоставленного Депонентом списка в НДЦ Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения по форме GS062.

При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на междепозитарном счете депо которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в НДЦ список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При этом в списке владельцев в обязательном порядке должен быть указан наряду с государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и депозитарный код дробных акций. При формировании списка владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

В строгом соответствии с запросом эмитента (регистратора, другого депозитария), решением о выпуске (проспектом ценных бумаг), либо действующими нормативными документами (по срокам и объему передаваемой информации) НДЦ передает сводный список Депонентов/владельцев эмитенту, регистратору, другому депозитарию. Об отправке сводного списка (изменений в сводный список) Депоненту предоставляется отчет по форме GS610 (за исключением случая, когда в список включаются только те владельцы ценных бумаг, которые выразили согласие на раскрытие информации о них эмитенту). Отчет по форме GS610 содержит, в том числе, информацию об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом в предоставленном в НДЦ списке, и информацию о которых Депонент должен раскрыть. В случае обращения эмитента или в иных случаях, когда требуется дораскрытие ранее предоставленного списка владельцев ценных бумаг, НДЦ дополнительно направляет Депонентам уведомление по форме GS036 об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом, и о необходимости предоставить информацию о владельцах указанных ценных бумаг. НДЦ вправе направить сводный список Депонентов/владельцев эмитенту ранее даты предоставления списка, указанной в запросе, если информация обо всех владельцах ценных бумаг в полном объеме была предоставлена всеми Депонентами. НДЦ не несет ответственности в случае, если эмитент (регистратор, другой депозитарий) не использовал дополнительную информацию, включенную Депонентами в список владельцев ценных бумаг помимо содержащейся в запросе НДЦ.

В том случае, если Депоненту необходимо уточнить список владельцев ценных бумаг Депонент должен предоставить новый список или изменения в ранее зарегистрированный в НДЦ список. С даты регистрации изменений в список ранее предоставленная информация (список или измененные поля в списке), утрачивает силу.

При уточнении Депонентом списка после даты, указанной в запросе, НДЦ предоставляет эмитенту (регистратору, другому депозитарию) изменения в ранее предоставленный список, при этом НДЦ не несет ответственности, будут ли учтены эти изменения эмитентом (регистратором, другим депозитарием).

Депонент также вправе до даты предоставления списка, указанной в запросе НДЦ, аннулировать ранее предоставленный в НДЦ список, предоставив в НДЦ поручение/распоряжение по форме GF070 (код операции - 63). По результатам аннулирования списка Депоненту предоставляется отчет по форме GS070. Если до даты отправки сводного списка НДЦ эмитенту (регистратору, другому депозитарию) Депонент не предоставил новый список, в сводный список будут внесены данные о Депоненте как номинальном держателе с указанием суммарного остатка ценных бумаг на междепозитарном счете депо Депонента.

НДЦ передает данные о Депонентах НДЦ без разбивки по владельцам, в случае, если это требуется в соответствии с запросом эмитента, регистратора, другого депозитария, либо в случае несоблюдения Депонентом хотя бы одного из требований:

*  предоставление Депонентом списка владельцев ценных бумаг в срок, указанный НДЦ;

*  предоставление необходимой информации о владельцах ценных бумаг в полном объеме;

*  предоставление информации в указанном в запросе формате;

*  предоставление списка владельцев в виде электронного документа, подписанного электронной подписью, или в виде документа на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом Депонента и заверенного печатью Депонента, с обязательным предварительным представлением в НДЦ списка в указанном НДЦ формате на магнитном носителе без электронной подписи.

Не позднее сроков, указанных в запросе НДЦ, должны быть также предоставлены запрашиваемые эмитентом, регистратором, другим депозитарием документы, необходимые для обеспечения реализации прав по ценным бумагам.

Ответственность за достоверность, полноту и сроки предоставления запрашиваемой информации и документов, а также за нарушение прав владельцев в случае несоблюдения этих требований лежит на Депоненте. НДЦ не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного предоставления либо предоставления не в полном объеме информации и документов в НДЦ, а также в случае несоблюдения предусмотренного порядка предоставления в НДЦ информации и документов, необходимых для реализации прав владельцев по ценным бумагам.

В случае необходимости получения Депонентом информации о зарегистрированном в НДЦ списке владельцев ценных бумаг к конкретному корпоративному действию (событию) Депонент должен предоставить в НДЦ информационный запрос по форме IF444 (код операции – 42, вид запроса – S). По результатам исполнения информационного запроса Депоненту предоставляется отчет по форме IS062. В том случае, если зарегистрированный в НДЦ список превышает 5000 владельцев ценных бумаг, к отчету по форме IS062 не прилагается печатная форма списка.

Уточнение списков владельцев ценных бумаг, предоставленных в соответствии с ранее действовавшим (в период с 11.03.2002 г.) порядком формирования списка (без предоставления запроса НДЦ по форме GS061), осуществляется в следующем порядке:

если вносятся изменения (за исключением банковских реквизитов) в ранее предоставленный Депонентом список, Депонент должен предоставить в НДЦ новый список владельцев ценных бумаг на бумажном носителе с сопроводительным письмом в произвольной форме с просьбой об изменении информации, содержащейся в ранее предоставленном списке; если Депоненту необходимо уточнить банковские реквизиты своего клиента, включенного в ранее предоставленный в НДЦ список, Депонент должен предоставить поручение депо на исполнение операции регистрации банковских реквизитов (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов - 08) с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088, содержащего новые банковские реквизиты. В поле «Дополнительная информация» в этом случае в обязательном порядке должны быть указаны идентификаторы клиента Депонента, предусмотренные порядком заполнения уведомления о банковских реквизитах (код назначения - 08) для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения, приведенным в приложении № 1 к Порядку; если предоставляется информация о клиентах Депонента НДЦ, не передавшего в установленные сроки
список своих клиентов, Депонент НДЦ, заключивший договор об обмене электронными документами, должен предоставить список в виде электронного документа. Депонент НДЦ, не заключивший договор об обмене электронными документами, должен предоставить список на магнитном носителе, а затем в бумажной форме; если предоставляется информация о владельцах, ценные бумаги которых на дату составления списка владельцев учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения», Депонент НДЦ, заключивший договор об обмене электронными документами, должен предоставить список в виде электронного документа. Депонент НДЦ, не заключивший договор об электронном документообороте, должен предоставить список на магнитном носителе, а затем в бумажной форме; если Депонент хочет предоставить дополнительно информацию о клиентах своего клиента, который в ранее предоставленном списке был указан как номинальный держатель, Депонент должен предоставить дополнительный список по указанному клиенту на бумажном носителе с сопроводительным письмом.

3.16. Конвертация

Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг, в том числе, в случае размещения ценных бумаг путем конвертации при реорганизации юридических лиц, и выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет НДЦ как номинального держателя количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска НДЦ не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.

Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг у отдельных Депонентов (клиентов Депонентов) составит дробное число, то вопрос об учете дробных акций решается в соответствии с действующим законодательством, нормативно-правовыми актами Российской Федерации и требованиями п.2.7 настоящего Порядка.

Операция конвертации исполняется на основании поручения депо, составленного НДЦ. Ценные бумаги, полученные в результате обязательной конвертации, зачисляются на те разделы счета депо, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска, в том числе на залоговые разделы, за исключением случаев, указанных в настоящем пункте Порядка. НДЦ не несет ответственности перед Депонентом в том случае, если соответствующее условие не предусмотрено в договорах, заключаемых Депонентом, в том числе, в договорах залога. По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет по форме MS101. В качестве приложения к указанному отчету НДЦ вправе направить Депонентам, в том числе тем Депонентам, которым в НДЦ открыты междепозитарные счета депо и которые своевременно зарегистрировали в НДЦ списки владельцев ценных бумаг, информацию о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу ценных бумаг по результатам расчетов, проведенных НДЦ, регистратором или депозитарием, в котором открыт междепозитарный счет НДЦ, при условии, что такая информация имеется в НДЦ.

В том случае если до проведения конвертации ценные бумаги были заблокированы, в частности, путем перевода на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий», НДЦ вправе зачислить ценные бумаги, полученные в результате конвертации, на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам». Данное условие не применяется, если ценные бумаги были заблокированы в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Если в результате конвертации начисление ценных бумаг осуществляется владельцам ценных бумаг либо на основании информации о количестве начисленных ценных бумаг, полученной от регистратора/другого депозитария, либо в соответствии с дробными коэффициентами, определенными решением о выпуске, решением общего собрания акционеров или другими документами эмитента, предусматривающими округление количества причитающихся владельцам ценных бумаг или использование иных алгоритмов начисления полученных в результате конвертации ценных бумаг, и НДЦ не обладает достаточной информацией для распределения полученных ценных бумаг по разделам счета депо Депонента, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска, НДЦ вправе зачислить полученные в пользу Депонента ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» на счете депо Депонента. В том случае, если на дату проведения конвертации ценные бумаги Депонента учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения», и полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет НДЦ как номинального держателя в реестре одной суммой, без разбивки по отдельным депонентам, НДЦ вправе распределить общее количество зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. По результатам зачисления ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» депонентам предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения». Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» на основании уведомления об исполнении операции в реестре по передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. Зачисление полученных по результатам конвертации ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет осуществлено по поручению депо НДЦ.

Добровольная конвертация осуществляется в несколько этапов, связанных с необходимостью информирования владельцев ценных бумаг об их правах на осуществление конвертации принадлежащих им ценных бумаг, а также эмитента - о такой потребности. Порядок проведения конвертации определяется эмитентом. Порядок проведения конвертации по конкретным выпускам ценных бумаг НДЦ доводит до сведения Депонентов в виде информационных сообщений. Ответственность за соблюдение в ходе проведения конвертации действующего законодательства и нормативно-правовых актов несет эмитент. Ценные бумаги, предназначенные для добровольной конвертации, блокируются путем перевода по поручению Депонента в раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий» счета Депонента (код операции – 20, форма поручения MF020). В соответствии с порядком проведения конвертации, определенном эмитентом, Депонентом могут предоставляться в НДЦ и другие документы, в том числе заявление на участие в добровольной конвертации. В соответствии с указаниями эмитента (регистратора, другого депозитария) НДЦ формируются соответствующие отчеты эмитенту (регистратору, другому депозитарию).

Отсутствие заявления Депонента о конвертации (или других документов) в установленные эмитентом и сообщенные НДЦ в информационном сообщении сроки служит основанием для отправки НДЦ отчета без учета информации от Депонента. В этом случае НДЦ вправе не осуществлять операцию конвертации в отношении ценных бумаг этого Депонента. Вся ответственность при этом лежит на Депоненте.

В порядке, установленном настоящим пунктом Порядка, осуществляется дробление, консолидация, обмен ценных бумаг и другие операции, предусматривающие замену одних ценных бумаг другими ценными бумагами.

3.17. Начисление дополнительных ценных бумаг

Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска (распределении акций созданного при выделении акционерного общества среди акционеров акционерного общества, реорганизованного путем такого выделения), указаниями эмитента о порядке, этапах осуществления распределения, выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет НДЦ как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством дополнительных ценных бумаг НДЦ не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации. Операция исполняется на основании поручения депо, составленного НДЦ. По результатам исполнения операции дополнительные ценные бумаги зачисляются на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» счетов депо Депонента.

В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре описанной в разделе «Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг» настоящего Порядка, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.