Порядок взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитный центр» (стр. 16 )

 

Раздел длительного хранения

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Раздел длительного хранения
Код раздела	IN (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела	Для учета прав на ценные бумаги, предназначенные для долгосрочных инвестиций.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, междепозитарный счет депо.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Акции
Условия открытия раздела	Раздел открывается по поручению депо Депонента при переводе ценных бумаг на раздел либо в ходе исполнения операции «Открытие раздела» (код операции – 90). Возможно открытие нескольких разделов данного типа, в том числе с предоставлением анкеты юридического/физического лица клиента Депонента.
Оператор раздела:
Наличие оператора	По усмотрению Депонента
Лицо, назначенное оператором раздела	По усмотрению Депонента
Период действия полномочий оператора	В течение всего операционного дня.
Виды разрешенных депозитарных операций	Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20); Переводы ценных бумаг между счетами депо в НДЦ (коды операций – 10, 16, 16/1, 16/2, 16/3); Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (коды операций –35, 35/1, 37); Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 36); Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом (коды операций - 20/2, 17/0, 17/1, 17/2, 17/3).

 

5. СВЕРКА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТА

НДЦ и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ценных бумагах
в порядке, предусмотренном настоящим разделом.

Депонент обязан при получении отчетного документа НДЦ провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и коде ценных бумаг с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.

В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в НДЦ уведомление об этом. При этом признаются надлежащими те данные, которые были переданы НДЦ Депоненту, если только НДЦ не была допущена ошибка при проведении депозитарной операции.

В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине НДЦ Депонент соглашается с тем, что НДЦ имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, предоставив Депоненту отчет/выписку по его счету депо.

При этом требования Депонента, предъявленные к НДЦ, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг в случае исполнения НДЦ надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения депо.

В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг по вине НДЦ, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.

Сверка по ценным бумагам, данные о которых учитываются на междепозитарных счетах депо Депонентов, производится ежемесячно по данным, содержащимся в Выписке об остатках ценных бумаг каждого выпуска по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца, формируемой по запросу Депонента (на бумажном носителе на запросе ставится отметка «Для сверки»). Выписка бесплатно предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня, следующего за отчетным. В случае обнаружения расхождений данных по выписке НДЦ с материалами собственного учета, Депонент в тот же день запрашивает, а НДЦ в течение рабочего дня, следующего за днем предоставления запроса, высылает внеочередной отчет/выписку о всех операциях по счету депо Депонента за указанный Депонентом период. Стороны вправе потребовать любые первичные документы (или их заверенные Сторонами копии), необходимые для выяснения причин выявленных расхождений. После устранения обнаруженных в ходе проверки расхождений Стороны составляют акт о причинах расхождений и их устранении.

НДЦ производит сверку своих счетов у регистраторов или других депозитариев с выписками по соответствующим активным счетам в НДЦ не реже одного раза в месяц.

6. ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ

6.1. Порядок формирования, передачи, приема и обработки электронных документов определяются Правилами ЭДО НДЦ (приложение 1 к Договору об обмене электронными документами). Термины и определения, используемые в настоящем разделе, должны пониматься в соответствии с терминами и определениями, приведенными в Правилах ЭДО НДЦ.

6.2. В дополнение к перечню электронных документов, который установлен в Правилах ЭДО НДЦ, Депоненты могут формировать и направлять в адрес НДЦ с использованием электронной почты также электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 6.1, а НДЦ может формировать и направлять в адрес Депонентов электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 6.2. В остальном порядок формирования наименований файлов с электронными документами (электронным документом) соответствует общим требованиям, определенным Правилами ЭДО НДЦ.

Таблица 6.1.

Наименование электронного документа (типа документа)	1-й символ в наименовании файла	5-6-й символ в наименовании файла	7-8-й символ в наименовании файла	Категория электронного документа
Поручение/распоряжение (приложения к поручению - при необходимости) Список владельцев ценных бумаг и распоряжение на регистрацию списка владельцев (ответ на запрос НДЦ по форме GS061)	К	Код операции	Уникальный номер файла с электронным документом за указанный день	Г [9]
Список владельцев ценных бумаг (при уточнении списков, предоставленных в соответствии с ранее действовавшим (в период с 11.03.2002) порядком формирования списка, без запроса НДЦ по форме GS061)	R	Уникальный номер файла с электронным документом за указанный день	Г

Таблица 6.2.

Наименование электронного документа (типа документа)	Первый символ в наименовании файла	Категория электронного документа
Отчет об операциях (отчет о неисполнении поручения/распоряжения), Запрос по корпоративным действиям	Z	В[10]
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг	R	В
Уведомление о списании ценных бумаг со счета НДЦ в реестре	U	В
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к исполнению	К	В
Уведомление о принятии (непринятии) списка владельцев ценных бумаг к исполнению	D	В
Образец заполнения поручения/распоряжения	Т	В
Счет и счет-фактура	Z	B

6.3. Форматы электронных документов, которыми Стороны обмениваются при информационном взаимодействии через СЭД НДЦ, приведены в приложении к Правилам ЭДО НДЦ «Форматы функциональных электронных документов СЭД НДЦ».

Перечень электронных документов, формируемых в стандарте ISO 15022 и передаваемых с использованием системы S. W.I. F.T., а также их форматы и особенности формирования приведены в Руководстве по использованию форматов сообщений стандарта ISO 15022, применяемых НДЦ при обмене электронными документами с Участниками ЭДО через систему S. W.I. F.T. (далее – Руководство по использованию стандарта ISO 15022), являющемся приложением к Правилам ЭДО НДЦ.

Форматы функциональных электронных документов СЭД НДЦ и Руководство по использованию стандарта ISO 15022 публикуются в разделе «Электронный документооборот» на WEB-сайте НДЦ по адресу: www. *****.

6.4. НДЦ вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Форматы функциональных электронных документов СЭД НДЦ и Руководство по использованию стандарта ISO 15022, уведомляя об этом Депонентов в соответствии с условиями Договора об обмене электронными документами.

6.5. Запросы на предоставление списков владельцев ценных бумаг, уведомления о списании ценных бумаг со счета НДЦ в реестре, а также счета и счета-фактуры НДЦ направляет Депоненту по адресу (адресам) электронной почты для получения информационных сообщений (отчетов) НДЦ, определенному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ.

Отчеты/выписки об операциях направляются Депоненту по каналу и адресу (адресам) электронной почты (BIC-коду S. W.I. F.T.) для получения информационных сообщений (отчетов) НДЦ, определенному(ным) им в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ.

В случае если в качестве основного канала Депонентом установлена сеть S. W.I. F.T., то ему по сети S. W.I. F.T. направляются только те отчеты/выписки об операциях, перечень которых определен в Руководстве по использованию стандарта ISO 15022, в том числе выполненных на основании поручений на бумажном носителе или переданных через СЭД НДЦ, за исключением информационных запросов. Отчеты/выписки об операциях, не указанные в Руководстве, направляются Депоненту по каналам электронной почты в соответствии со статусом канала для получения от НДЦ информационных сообщений (отчетов), установленным Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ.

Форма направления отчетов/выписок по информационным запросам независимо от установленного Депонентом статуса канала для получения от НДЦ информационных сообщений (отчетов) определяется в соответствии с указанием в поле «Форма выдачи отчета» информационного запроса.

В случае необходимости НДЦ может направлять Депоненту образец заполнения поручения по адресу электронной почты, с которого было получено соответствующее поручение, или по адресу (адресам) электронной почты, указанному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ для получения информационных сообщений (отчетов) НДЦ. При этом в поле «Тема» сообщения указывается «Template».

6.6. Для просмотра и печати (отображения копии электронного документа в бумажной форме) полученных через СЭД НДЦ электронных документов Стороны могут использовать программное обеспечение в соответствии с таблицей 6.3.

Таблица 6.3.

Наименование электронного документа (типа документа)	ПО для просмотра и печати (отображения копии в бумажной форме)
Поручение/распоряжение	ПО ЛРМ СЭД НДЦ
Список владельцев ценных бумаг	ПО ЛРМ СЭД НДЦ
Отчет об операциях (Отчет о неисполнении поручения/распоряжения), Запрос по корпоративным действиям	ПО ЛРМ СЭД НДЦ
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг	Word 97 и выше
Уведомление о списании ценных бумаг со счета НДЦ в реестре	Любой редактор для работы с графическим форматом jpg
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к исполнению	ПО ЛРМ СЭД НДЦ
Уведомление о принятии (непринятии) списка владельцев ценных бумаг к исполнению	Word 97 и выше
Образец заполнения поручения/распоряжения	ПО ЛРМ СЭД НДЦ
Счет и счет-фактура	ПО ЛРМ СЭД НДЦ

6.7. Если в ходе эксплуатации одного из каналов информационного взаимодействия возникают перерывы связи по техническим причинам, то на время восстановления связи допускается осуществление обмена электронными документами с использованием других каналов, определенных в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ.

6.8. Формирование, передачу, прием и обработку электронных документов в формате стандарта ISO 15022 с использованием сети S. W.I. F.T. Стороны осуществляют в соответствии Договором об обмене электронными документами, Руководством по использованию стандарта ISO 15022 и Правилами S. W.I. F.T.

[1] Под торговой/клиринговой системой в настоящем Порядке понимается организация, обеспечивающая процедуру заключения и исполнения сделок купли-продажи.

[2] Временно (до особого указания) НДЦ приостанавливает оказание сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств. НДЦ вправе отказать Депоненту в исполнении поручения депо, если такое поручение связано с оказанием НДЦ сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств.

[3] В поле «Договор» указывается идентификатор договора залога (15-17 символы), присвоенный Дилером и однозначно соответствующий конкретному договору залога. Не допускается использование одного и того же идентификатора по отношению к разным договорам залога. Этот же идентификатор в обязательном порядке должен указываться при переводе заложенных по этому договору ценных бумаг на реализационный раздел в коде раздела «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг». Если залогодержателем является инвестор, то 15-й символ в идентификаторе договора в обязательном порядке – прописная латинская буква «I».

[4] В поле «Договор» в обязательном порядке указывается тот же идентификатор договора залога (15-17 символы), который был присвоен Дилером и указан при переводе ценных бумаг в раздел «Блокировано в залоге». Если залогодержателем является Инвестор, то 15-й символ в идентификаторе договора в обязательном порядке также – прописная латинская буква «I».

[5] Временно (до особого указания) НДЦ приостанавливает оказание сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств. НДЦ вправе отказать Депоненту в исполнении поручения депо, если такое поручение связано с оказанием НДЦ сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств.

[6] Указанное правило действует, если иное не предусмотрено настоящим Порядком, в частности, при проведении глобальных операций зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется на основании поручений депо, составленных НДЦ.

[7] Под ценными бумагами «в поставке» понимаются ценные бумаги, по которым Депонентом было предоставлено в НДЦ поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, но операция в НДЦ не была исполнена.

[8] Список депозитариев, с которыми НДЦ заключил договоры о междепозитарных отношениях и при взаимодействии с которыми используются правила, предусмотренные п. 3.22 настоящего Порядка, приведен на WEB-сайте НДЦ.

[9] Категория «Г» – электронный документ вступает в силу с момента получения электронного документа получателем.

[10] Категория «В» – электронный документ вступает в силу с момента отправки электронного документа отправителем.