Порядок взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитный центр» (стр. 5 )

При формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг для осуществления прав по ценным бумагам
в список будут включаться Депоненты-залогодатели. Выплаты доходов по заложенным ценным бумагам и денежных средств от погашения облигаций
, являющихся предметом залога, осуществляются Депоненту-залогодателю. Порядок выплаты доходов и денежных средств от погашения ценных бумаг определен в пункте 3.19.2 настоящего Порядка.

Регистрация обременения ценных бумаг залогом при передаче ценных бумаг в депозит нотариусу НДЦ не осуществляется.

3.7.2. Особенности регистрации/прекращения обременения федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, залогом без расчетов по денежным средствам

Регистрация обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, по поручению Депонента - на раздел «Блокировано в залоге» счета депо залогодателя («код операции 20/2»). Залогодателями и залогодержателями могут выступать как Депоненты НДЦ, являющиеся дилерами на рынке ГКО-ОФЗ, так и инвесторы. Оператором раздела «Блокировано в залоге» при переводе ценных бумаг является залогодержатель, депозитарный код которого должен быть указан в коде залогового раздела в поручении на перевод ценных бумаг в залоговый раздел. Предоставления отдельного поручения на назначение оператора не требуется.

Списание ценных бумаг из залогового раздела может осуществляться только на основании поручения депо залогодержателя. Факт наличия у Депонента-залогодержателя прав на формирование и подписание поручений депо к соответствующему залоговому разделу на счете депо Депонента-залогодателя фиксируется Депонентом-залогодателем в поручении на регистрацию обременения ценных бумаг залогом посредством указания в поле «Раздел счета депо» залогового раздела присвоенного НДЦ кода Депонента-залогодержасимволы).

В зависимости от того, кто выступает залогодателем и залогодержателем - дилер или инвестор, в поручениях депо должен быть указан код раздела «Блокировано в залоге», сформированный в соответствии со следующими правилами:

Залогодатель	Залогодержатель	Код раздела «Блокировано в залоге»
Код типа раздела (2 символа)	Идентификатор раздела
Код залогодержасимволов)	Договор (3 символа)[3]
Залогодатель и залогодержатель – Депоненты одного депозитария
Дилер 1	Дилер 2	01	Депозитарный код Дилера 2-залогодержателя (НДЦ)	15-17 символы - идентификатор договора
Инвестор А-1	Инвестор В-1	01	Депозитарный код Инвестора В-1-залогодержателя (ЦТОСД)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Залогодатель и залогодержатель – Депоненты разных депозитариев
Дилер 1	Инвестор В-1 в Суб-депозитарии Дилера 1-залогодателя	01	Депозитарный код Дилера 1 (НДЦ)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Дилер 1	Инвестор В-2 в дру-гом Субдепозитарии	01	Депозитарный код Дилера 2 (НДЦ)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Инвестор А-1	Дилер 1, в Суб-депозитарии которого открыт счет Инвестора А-1 –залогодателя	01	Депозитарный код Дилера 1 (ЦТОСД)	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1	Дилер 2 другого Субдепозитария	01	Депозитарный код Дилера 2 (ЦТОСД)	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1 в одном Субде-позитарии	Инвестор В-2 в другом Субде-позитарии	01	Депозитарный код Дилера 2 (ЦТОСД)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора

Прекращение регистрации обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» на основной или торговый раздел счета депо залогодателя.

Для реализации заложенных ценных бумаг дилер-залогодержатель или дилер, в Субдепозитарии которого открыт счет депо инвестора-залогодержателя, должен дать поручение депо (технический приказ) на перевод заложенных ценных бумаг в раздел «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг».

В поручениях депо (технических приказах) код раздела «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг» должен быть сформирован в соответствии со следующими правилами:

Залогодатель	Залогодержатель	Код раздела «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг»
Код типа раздела (2 символа)	Идентификатор раздела
Код залогодержателя (12 символов)	Договор [4] (3 символа)
Залогодатель и залогодержатель – Депоненты одного депозитария
Дилер 1	Дилер 2	12	Код участника Торговой системы Дилера 2-залогодержателя (НДЦ)	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1	Инвестор В-1	12	Код участника Торговой системы Дилера 1 (ЦТОСД)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Залогодатель и залогодержатель – Депоненты разных депозитариев
Дилер 1	Инвестор В-1 в Суб-депозитарии Ди-лера-залогодателя	12	Код участника Торговой системы Дилера 1 (НДЦ)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Дилер 1	Инвестор В-2 в дру-гом Субдепозитарии	12	Код участника Торговой системы Дилера 2 (НДЦ)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Инвестор А-1	Дилер 1, в Суб-депозитарии которо-го открыт счет Инвестора А-1 – залогодателя	12	Код участника Торговой системы Дилера 1 (ЦТОСД)	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1	Дилер 2 другого Субдепозитария	12	Код участника Торговой системы Дилера 2 (ЦТОСД)	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1 в одном Суб-депозитарии	Инвестор В-2 в другом Субдепозитарии	12	Код участника Торговой системы Дилера 2 (ЦТОСД)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора

3.7.3. Особенности регистрации обременения корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных
займов, прочих ценных бумаг залогом без расчетов по денежным средствам

Регистрация обременения ценных бумаг залогом без расчетов по денежным средствам через Расчетные организации, с которыми НДЦ заключил соответствующие договоры, осуществляется путем перевода ценных бумаг в раздел «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» или в раздел «Блокировано в залоге. Учет обязательств»:

·  либо на основании поручения Депонента-залогодателя (код операции – 20/2).

В случае перевода ценных бумаг на раздел «Блокировано в залоге. Учет обязательств» после исполнения операции перевода Депонент-залогодатель и Депонент-залогодержатель должны зарегистрировать условия сделки, предоставив в НДЦ встречные поручения депо (коды операций 17/6 и 17/7), к каждому из которых в обязательном порядке должна быть приложена анкета сделки по форме АА017;

·  либо на основании встречных поручений Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя (коды операций 17/0 и 17/1). Платежные реквизиты сторон по сделке во встречных поручениях в этом случае не заполняются. При переводе ценных бумаг на раздел «Блокировано в залоге. Учет обязательств» счета депо Депонента-залогодателя к каждому из встречных поручений в обязательном порядке должна быть приложена анкета сделки.

При регистрации обременения ценных бумаг залогом на разделе «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» без расчетов по денежным средствам и без оказания услуг по мониторингу обеспечения обязательств (код операции – 20/2) залогодержатель может не являться Депонентом НДЦ. Если залогодержатель не является Депонентом НДЦ, до подачи поручения депо на регистрацию обременения ценных бумаг залогом Депонент-залогодатель должен предоставить в НДЦ оформленные залогодержателем в надлежащем порядке анкету юридического лица
, нотариально заверенную банковскую карточку либо карточку распорядителя залогового раздела, доверенность залогодержателя на распорядителя залогового раздела; доверенность, определяющую полномочия лиц на передачу поручений и получение отчетов на бумажном носителе, и другие необходимые документы по требованию НДЦ для подтверждения полномочий залогодержателя, и зарегистрировать залогодержателя в НДЦ.

3.7.4. Особенности регистрации обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам

Регистрация обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам осуществляется только в случае, если и залогодатель, и залогодержатель являются Депонентами НДЦ. Денежные расчеты при регистрации обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам могут осуществляться с использованием банковских счетов Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя в одной Расчетной организации и/или счета НДЦ, или специальных банковских счетов в Расчетной организации. Расчеты с использованием счета НДЦ или специальных банковских счетов осуществляются в соответствии с условиями Договора о клиринговом обслуживании. Для исполнения регистрации обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам через счет НДЦ или специальные банковские счета обязательным для Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя является заключение с НДЦ Договора о клиринговом обслуживании.

Депоненты предоставляют НДЦ право направлять Расчетной организации извещения, подтверждающие факт передачи Депонентом в НДЦ поручения депо на регистрацию (прекращение) обременения ценных бумаг залогом, а также наличие ценных бумаг на разделе счета депо, с которого осуществляется списание, в количестве, достаточном для исполнения принятого поручения депо.

При осуществлении денежных расчетов через специальные банковские счета в Расчетной организации до подачи первого поручения на регистрацию обременения ценных бумаг залогом Депонент должен уведомить НДЦ о специальных банковских счетах, через которые будут осуществляться денежные расчеты, предоставив в НДЦ поручение депо на регистрацию банковских реквизитов по форме AF005 c приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088.

Операции регистрации обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам выполняются при соблюдении следующих условий:

·  подачи Депонентом-залогодателем поручения депо на регистрацию обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам по форме MF170 (код операции – 17/0);

·  подачи Депонентом-залогодержателем встречного поручения депо по форме MF170 (код операции – 17/1);

·  совпадения значений полей, заполненных в строгом соответствии с инструкцией по заполнению поручений депо, приведенной в приложении №1 к настоящему Порядку, в поручениях Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя, за исключением поля «Инициатор поручения», которое должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении депо. Полное совпадение полей включает наличие пробелов, регистры, использование одного алфавита (русского или латинского). Если Депонентом-залогодателем или Депонентом-залогодержателем ценных бумаг на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений депо с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Сделка №», «Дата заключения сделки» исполнению подлежит поручение депо, у которого более ранняя дата и время сверки (квитовки). По результатам успешной сверки Депоненту–залогодателю и Депоненту-залогодержателю предоставляются уведомления о сквитованных поручениях депо по форме GS116, в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления о несквитованных поручениях по форме GS116. Отмена встречных поручений депо Депонентом-отправителем и Депонентом-получателем ценных бумаг допускается до момента завершения сверки указанных встречных поручений. После завершения сверки и до начала расчетов по сделке отмена встречных поручений осуществляется встречными поручениями на отмену неисполненных поручений депо;

·  указания отправителем (плательщиком) денежных средств в первой строке поля «Назначение платежа» платежного поручения референса сделки, сформированного в соответствии с Приложением № 4 к настоящему Порядку, при расчетах по сделке через банковские счета Депонентов в одной Расчетной организации либо через счет НДЦ;

·  получения НДЦ от Расчетной организации сведений о поступлении платежного поручения (сведений о платежном поручении) и соответствия этих сведений информации, содержащейся в указанных встречных поручениях депо, в том числе совпадения референса сделки, указанного в поле «Назначение платежа» платежного поручения, со значениями соответствующих полей во встречных поручениях депо при расчетах по денежным средствам через банковские счета в одной Расчетной организации. В период между получением указанных сведений от Расчетной организации и получением НДЦ от Расчетной организации уведомления об исполнении платежного поручения, НДЦ не исполняет операции с ценными бумагами, указанными в соответствующих поручениях депо;

·  получения НДЦ от Расчетной организации платежных документов, подтверждающих факт списания (зачисления) денежных средств.

При несоблюдении хотя бы одного из перечисленных выше условий исполнения операции, а также общих требований к порядку предоставления, оформления и исполнения хотя бы одного из поручений депо, а также при отсутствии в дату проведения расчетов необходимого количества денежных средств на счете в Расчетной организации Депоненту-залогодателю и Депоненту-залогодержателю предоставляются отчеты о неисполнении поручения депо.

3.7.5. Списание ценных бумаг из залоговых разделов

Перевод ценных бумаг из разделов «Блокировано в залоге», «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги», «Блокировано в залоге. Учет обязательств» на основной или торговый раздел может быть осуществлен:

·  без расчетов по денежным средствам через Расчетные организации на основании поручения депо Депонента-залогодержателя/залогодержателя (код операции 20) либо на основании встречных поручений Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя (коды операций 17/2 и 17/3). Платежные реквизиты сторон по сделке во встречных поручениях в этом случае не заполняются;

·  с расчетами по денежным средствам на основании встречных поручений Депонента-залогодателя (код операции 17/2) и Депонента-залогодержателя (код операции 17/3). Операция исполняется при условии получения от Расчетной организации уведомления об исполнении платежного поручения Депонента-залогодателя.

В случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, учитывались на разделе «Блокировано в залоге. Учет обязательств», и, следовательно, по этим ценным бумагам НДЦ оказывал услуги по мониторингу обеспечения обязательств, ценные бумаги могут быть переведены на основной или торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя на основании поручения Депонента-залогодателя (код операции 17/20) при условии получения от Расчетной организации уведомления о перечислении денежных средств Депонентом-залогодателем Депоненту-залогодержателю. Операция исполняется при условии, что суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано в залоге. Учет обязательств» по конкретной сделке, после исполнения операции будет больше или равна суммарным неисполненным обязательствам (с учетом завершения расчетов по денежным средствам в рамках данной операции).

В случае необходимости уменьшения обеспечения ценные бумаги могут быть переведены из раздела «Блокировано в залоге. Учет обязательств» на основной или торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя по поручению депо Депонента-залогодателя (код операции – 20). Операция исполняется при условии, что суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано в залоге. Учет обязательств», после исполнения операции будет больше или равна суммарным неисполненным обязательствам. При оказании НДЦ услуг по мониторингу обеспечения обязательств перевод ценных бумаг для реализации из раздела «Блокировано в залоге. Учет обязательств» на раздел «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг» счета депо Депонента-залогодателя осуществляется на основании поручения депо залогодержателя (код операции – 17/30), отступное по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России, не предусматривается. Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» счета депо Депонента-залогодателя на другой счет депо, открытый в НДЦ, в реестр владельцев именных ценных бумаг или реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или в другой депозитарий может быть осуществлено:

·  либо на основании поручения депо, подписанного Депонентом-залогодателем и Депонентом-залогодержателем/залогодержателем и заверенного их печатями, на бумажном носителе;

·  либо на основании поручения депо Депонента-залогодателя ценные бумаги сначала должны быть переведены на раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел» счета депо Депонента-залогодателя (код операции 20), а затем с раздела «Блокировано в залоге. Специальный раздел» списаны на основании поручения депо Депонента-залогодержателя/залогодержателя (код которого указан Депонентом-залогодателем в залоговом разделе в поручении депо на регистрацию обременения ценных бумаг залогом) на другой счет депо, открытый в НДЦ, в реестр владельцев именных ценных бумаг или реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или в другой депозитарий. Такие поручения могут предоставляться Депонентами в НДЦ как на бумажном носителе, так и в виде электронных документов.

Перевод корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Учет обязательств» счета депо Депонента-залогодателя на счет депо Депонента-залогодержателя, открытый в НДЦ, осуществляется на основании поручения депо Депонента-залогодержателя (код операции – 17/30). Операция исполняется в случае, если суммарная рыночная стоимость переводимых ценных бумаг с учетом дисконта
при отступном, указанного в анкете сделки, не превышает текущих обязательств по указанной в поручении депо залогодержателя сделке. Указанные операции перевода ценных бумаг НДЦ исполняет не ранее 15-00 в день, указанный в качестве даты исполнения поручения депо.

3.7.6. Замена предмета залога

·  Замена предмета залога в отношении ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано в залоге. Учет обязательств», может быть осуществлена на основании поручений депо Депонента-залогодателя на зачисление новых ценных бумаг на залоговый раздел (код операции - 20/2) и на списание заменяемых ценных бумаг из того залогового раздела, на который были зачислены новые ценные бумаги (код операции - 20);

·  либо на основании поручений Депонента-залогодателя на списание (код операции 20) из залогового раздела заменяемых ценных бумаг и на зачисление (код операции 20/2) новых ценных бумаг на тот залоговый раздел, из которого были списаны заменяемые ценные бумаги. Поручение на списание ценных бумаг исполняется при условии, что рыночная стоимость ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано в залоге. Учет обязательств», после исполнении данной операции больше или равна суммарным неисполненным обязательствам.