Порядок взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитный центр» (стр. 3 )

Для открытия торговых разделов, включая дополнительные торговые разделы, на счете депо владельца, междепозитарном счете депо либо счете депо доверительного управляющего Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме АF090. Участникам клиринга ММВБ на счетах депо в НДЦ, может быть открыто неограниченное число торговых разделов. На междепозитарном счете депо Депонента, получившего на ММВБ в соответствии с действующими Правилами клиринга ММВБ статус держателя, для одного Участника клиринга ММВБ может быть открыто неограниченное количество дополнительных торговых разделов. Дополнительные торговые разделы для одного Участника клиринга могут открываться на междепозитарных счетах разных держателей. Клиенты Участников клиринга ММВБ также вправе иметь неограниченное число торговых разделов на своих счетах депо, открытых в НДЦ или у держателей, в разрезе обслуживающих их Участников клиринга ММВБ.

На междепозитарных счетах депо торговые разделы могут быть открыты для учета ценных бумаг как в совокупности по всем клиентам, группе клиентов так и обособлено по каждому из клиентов Участника клиринга. Для ведения обособленного учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонент может открыть на междепозитарном счете конкретные торговые разделы, предоставив в НДЦ поручение на открытие соответствующего торгового раздела своему клиенту и анкету этого клиента. В том случае, если ранее анкета на этого клиента предоставлялась в НДЦ, повторного предоставления анкеты не требуется. Депонент также может не предоставлять в НДЦ анкету клиента, если предоставление анкеты не является обязательным в соответствии с нормативными документами или документами, определяющими порядок выпуска или обращения ценных бумаг.

Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в НДЦ информации о том, что Депонент является Участником клиринга или получил статус держателя на ММВБ, или является клиентом Участника клиринга, а также о присвоенных ММВБ Участнику клиринга идентификаторах.

ММВБ получает возможность совершать действия, определенные Правилами клиринга ММВБ и связанные с проведением операций по торговому разделу счета депо Депонента, с момента получения НДЦ доверенности, выданной Депонентом на предоставление соответствующих полномочий ММВБ, и оформленной в соответствии с действующими Правилами клиринга ММВБ. В том случае, если торговый раздел открывается на счете депо Депонента, являющегося Участником клиринга или держателем на ММВБ, доверенность предоставляется в двух подлинных экземплярах на ММВБ, один из которых ММВБ передает в НДЦ. В случае открытия торгового раздела на счете депо владельца Депонента, являющегося клиентом Участника клиринга ММВБ, Депонент должен предоставить доверенность в НДЦ в двух подлинных экземплярах, один из которых НДЦ передает на ММВБ.

Депонент вправе зачислить на торговые разделы любые ценные бумаги
, принятые на обслуживание в НДЦ, и зачисление которых на раздел конкретного типа не противоречит настоящему Порядку. На ММВБ будет передана информация только об остатках ценных бумаг на торговом разделе, расчеты по сделкам с которыми осуществляются в соответствии с Правилами клиринга на ММВБ. Перечень ценных бумаг, информация о которых должна передаваться клиринговой организации
для проведения расчетов по ценным бумагам, определяется клиринговой организацией.

С момента передачи на ММВБ сведений о торговых разделах и до момента получения от ММВБ соответствующих распоряжений на разблокировку торговых разделов в соответствии с действующими Правилами клиринга ММВБ НДЦ не осуществляет никаких административных операций, препятствующих проведению расчетов по ценным бумагам, сведения о которых были переданы на ММВБ, а также операций с ценными бумагами, учитываемыми на торговых разделах, помимо операций, инициированных ММВБ. Допускается списание/зачисление ценных бумаг (сведения о которых переданы ММВБ), учитываемых на торговых разделах, по поручению Депонента в указанный период в соответствии с действующими Правилами клиринга ММВБ.

В том случае, если в поручении депо на перевод ценных бумаг с торгового раздела Депонент указал ценные бумаги нескольких выпусков, и ценные бумаги хотя бы одного из выпусков не могут быть разблокированы ММВБ, НДЦ не исполняет данное поручение депо до разблокировки ценных бумаг всех указанных в поручении выпусков в соответствии с Правилами клиринга ММВБ. При этом в течение данной торговой сессии Депонент не может распоряжаться ценными бумагами тех выпусков, которые были разблокированы ММВБ в соответствии с поручением Депонента.

В случае наложения административной блокировки на торговые разделы, дополнительные торговые разделы, приостанавливаются операции по указанным разделам как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц, в том числе на основании поручения депо (сводного поручения депо) ММВБ. В период действия административной блокировки Депонент не может участвовать в торгах.

3.2.3.54. Особенности открытия разделов на междепозитарном счете депо для учета корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных
займов, прочих ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента

Для ведения обособленного учета ценных бумаг своих клиентов Депонент может открыть на своем междепозитарном счете депо отдельные разделы. Типы разделов на междепозитарных счетах депо, в рамках которых допускается открытие разделов для учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонентов, отмечены при описании типов разделов в настоящем Порядке. В том случае, если ведение обособленного учета ценных бумаг клиентов Депонента предусмотрено действующими нормативными правовыми актами, решением о выпуске (проспектом ценных бумаг), другими документами, определяющими порядок выпуска или обращения ценных бумаг, либо условиями (правилами) осуществления депозитарной деятельности депозитария (международной расчетно-клиринговой организации), в котором(ой) открыт счет депо НДЦ, то для открытия разделов своим клиентам Депонент в обязательном порядке должен вместе с поручением на открытие раздела предоставить в НДЦ анкету этого клиента. В том случае, если ранее анкета этого клиента предоставлялась в НДЦ, в том числе, в соответствии с Договором об оказании услуг Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера, повторного предоставления анкеты не требуется. В случае если Депонент предоставил в НДЦ анкету своего клиента в соответствии с Договором об оказании услуг Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера, то в системе депозитарного учета НДЦ используются данные этой анкеты. Изменение анкеты клиента Депонента в этом случае должно осуществляться в соответствии с Договором об оказании услуг Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера.

3.2.3.65. Особенности открытия разделов на счете депо для учета корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг, обслуживаемых через филиал Депонента

Для открытия раздела, предназначенного для учета ценных бумаг, обслуживаемых через филиал Депонента (далее – раздел филиала) Депонент должен предоставить в НДЦ поручение на открытие раздела филиала по форме AF090. Торговый раздел для участия Депонента в торгах с поставкой ценных бумаг с/на раздел филиала может быть открыт в соответствии с 3.2.3.4 настоящего Порядка только после присвоения ММВБ Депоненту соответствующих торговых идентификаторов.

Для того, чтобы лицо, уполномоченное распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на разделе филиала, могло составлять, подписывать и предоставлять в НДЦ поручения депо на исполнение депозитарных операций в отношении ценных бумаг, учитываемых на разделах, открытых для филиала, как на бумажном носителе, так и в виде электронного документа, а также получать отчеты по результатам операций, выполненных на основании поручений к разделу филиала, Депонент должен зарегистрировать полномочия соответствующих уполномоченных лиц на выполнение указанных действий, предоставив в НДЦ анкету филиала по форме АА001 на бумажном носителе. После регистрации филиала и присвоения филиалу кода, Депонент предоставляет в НДЦ на бумажном носителе поручение депо по форме AF003 (код операции - 03), доверенности на право указанных уполномоченных лиц подписывать и предоставлять в НДЦ поручения и получать отчетные документы, банковскую карточку или карточки распорядителей, а также иные документы (при необходимости).

В электронном виде уполномоченное лицо Депонента может предоставлять поручения к разделу филиала и получать отчетные документы по данному разделу, только в случае подписания Депонентом договоров и соглашений, определяющих организацию обмена электронными документами и порядок использования средств защиты информации, и выполнения Депонентом всех требований указанных договоров и соглашений.

3.2.3.76. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности -Петербургская Валютная Биржа»

Разделы «Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция» и «Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО» (далее по тексту подпункта – торговые разделы) могут по поручению Депонента открываться на счете депо владельца, междепозитарном счете депо либо счете депо доверительного управляющего
Депонента, являющегося Участником клиринга Санкт-Петербургской Валютной Биржи (СПВБ) (далее – Участник клиринга), либо на счете депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося клиентом Участника клиринга, либо на междепозитарном счете Депонента, не являющегося Участником клиринга, но осуществляющего учет ценных бумаг Участников клиринга либо клиентов Участника клиринга. На счете депо владельца Депонента - нерезидента могут быть открыты специальные разделы «Блокированные для торгов облигации нерезидента – спецраздел «О». СПВБ» и/или «Блокированные по РЕПО облигации нерезидента – спецраздел «О». СПВБ», которые далее по тексту подпункта также именуются «торговые разделы». Допускается открытие на счетах депо Депонентов только одного торгового раздела одного типа для каждого Участника клиринга.

Для открытия указанных торговых разделов Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме АF090. Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в НДЦ соответствующего уведомления СПВБ о регистрации Депонента (клиента Депонента) в системе торгов и клиринговой системе СПВБ и о присвоенных им кодах.

СПВБ получает возможность совершать действия, предусмотренные Правилами осуществления клиринговой деятельности -Петербургская Валютная Биржа» и связанные с проведением операций по торговым разделам счета депо Депонента, не позднее рабочего дня, следующего за датой получения НДЦ от СПВБ доверенности Депонента на предоставление соответствующих полномочий СПВБ, оформленной в соответствии с действующими Правилами осуществления клиринговой деятельности -Петербургская Валютная Биржа». Доверенность предоставляется в двух подлинных экземплярах на СПВБ, один из которых СПВБ передает в НДЦ.

С момента передачи на СПВБ сведений о торговых разделах и до момента получения от СПВБ соответствующих распоряжений на разблокировку торговых разделов в соответствии с действующими Правилами осуществления клиринговой деятельности -Петербургская Валютная Биржа» НДЦ не осуществляет никаких операций по поручению Депонента в отношении ценных бумаг, учитываемых на указанных торговых разделах.

В случае наложения административной блокировки на торговые разделы, приостанавливаются операции по указанным разделам, как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц, в том числе на основании сводного поручения СПВБ. В период действия данной административной блокировки Депонент не может участвовать в торгах в Фондовой секции СПВБ.

3.2.4. Закрытие раздела

Для закрытия раздела на счете депо Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо по форме AF090 на выполнение операции «Закрытие раздела» (код операции – 91) с приложением иных документов, если для закрытия раздела данного типа требуется приложение этих документов. Перечень разделов, которые могут быть закрыты по поручению Депонента, приведен в разделе 4 настоящего Порядка. В случае предоставления Депонентом поручения депо на закрытие раздела до завершения исполнения депозитарной операции
на основании ранее поданного поручения депо в отношении ценных бумаг, учитываемых на закрываемом разделе, НДЦ вправе завершить исполнение операции, зачислив ценные бумаги на основной раздел указанного в поручении депо счета депо Депонента.

Не допускается закрытие разделов:

·  с ненулевыми остатками ценных бумаг;

·  открытых автоматически при открытии счета депо, если раздел данного типа является последним из числа открытых на счете депо разделов этого типа.

НДЦ вправе закрывать разделы с нулевыми остатками ценных бумаг на счете депо Депонента в случае, если Депонент не соответствует требованиям, предъявляемым к Депонентам для открытия раздела указанного типа, или если функционирование разделов данного типа прекращено в связи с изменениями в действующих нормативных документах, регулирующих порядок выпуска и/или обращение ценных бумаг, в настоящем Порядке, а также по иным причинам.

3.3. Назначение оператора

Депонент имеет право назначать операторов разделов по своему счету депо в строгом соответствии с правилами функционирования этих разделов, изложенными в разделе 4 настоящего Порядка. Полномочия оператора определяются доверенностью, выданной ему Депонентом. При прекращении полномочий оператора Депонент должен отозвать доверенность на оператора раздела, если действие доверенности еще не прекратилось, и предоставить поручение на назначение оператором раздела самого Депонента.

НДЦ вправе не принимать к исполнению и/или не исполнять поручения депо, связанные с зачислением (списанием) ценных бумаг на раздел, срок действия доверенности на оператора которого истек.

В случае если назначение оператора раздела в соответствии с настоящим Порядком не является обязательным, и оператор назначается по усмотрению Депонента (код операции - 03), Депонент должен предоставить в НДЦ документы, перечисленные в приложении №1 к настоящему Порядку, на бумажном носителе.

В случае, если оператор является Депонентом НДЦ либо был назначен оператором раздела, открытого на счете депо в НДЦ ранее, и все ранее представленные в НДЦ документы (в том числе и доверенность) действуют и по отношению к разделу, по которому назначается оператор, Депонент должен предоставить в НДЦ только поручение на назначение оператора раздела, в котором в поле «Депозитарный код» указывается код, присвоенный этому юридическому лицу
как оператору ранее.

В случае если оператор не является Депонентом НДЦ и не был зарегистрирован в качестве оператора в НДЦ, назначение оператора осуществляется в два этапа и операция «Назначение оператора» исполняется только после регистрации оператора. На первом этапе Депонент предоставляет в НДЦ все необходимые документы (включая анкету юридического лица), за исключением поручения на назначения оператора. На основании предоставленных документов НДЦ осуществляет регистрацию оператора. После регистрации и присвоения оператору депозитарного кода, Депонент предоставляет поручение депо на назначение оператора с указанием в поручении присвоенного депозитарного кода.

В случае если в настоящем Порядке содержится прямое указание на назначение оператора, Депонент должен предоставить доверенность на оператора раздела в соответствии с указаниями, содержащимися в настоящем Порядке, предоставления поручения на назначение оператора не требуется.

При этом полномочия оператора не могут быть прекращены Депонентом до полного списания ценных бумаг с этого раздела.

Действие доверенности не может быть отменено Депонентом ранее рабочего дня, следующего за днем получения НДЦ документа об отмене доверенности.

После назначения оператора раздела поручения депо к разделу, по которому назначен оператор, принимаются за подписью уполномоченных оператором лиц (распорядителей) либо электронной подписью уполномоченного представителя оператора раздела. Поручения депо в виде электронных документов принимаются только от операторов, являющихся Депонентами НДЦ. Депонент НДЦ и назначаемый им оператор должны заключить с НДЦ договоры, определяющие порядок обмена электронными документами. Полномочия оператора могут быть в соответствии с правилами функционирования конкретного типа раздела ограничены определенным периодом времени. НДЦ не контролирует правильность определения Депонентом полномочий оператора. Если это предусмотрено порядком исполнения депозитарной операции, Депонент вправе подавать поручения к разделам, открытым на своем счете депо, по которым ранее им был назначен оператор. Отчеты об исполненных операциях по разделам, по которым назначен оператор раздела, предоставляются Депоненту и оператору раздела.

3.4. Регистрация/внесение изменений в анкеты

3.4.1. Регистрация/внесение изменений в анкеты юридического или физического лица

Операции «Внесение изменений в анкету юридического лица (ввод анкеты)» (код операции - 05) или «Внесение изменений в анкету физического лица (ввод анкеты)» (код операции -06) по поручению депо Депонента выполняются в следующих случаях:

Цель выполнения операции	Код операции	Инициатор поручения	Формы входящих документов	Форма предоставления поручения и анкеты
Изменение ранее зарегистрированной в НДЦ анкеты юридического лица Депонента	05	Депонент	AF005 АА001	Только на бумажном носителе
Изменение ранее зарегистрированной в НДЦ дополнительной анкеты юридического лица Депонента	05	Депонент (в поручении депо указываются депозитарный код и краткое наименование Депонента, указанные в изменяемой дополнительной анкете Депонента)	AF005 АА001	Только на бумажном носителе
Изменения ранее зарегистрированной в НДЦ анкеты юридического лица оператора раздела	05	Оператор	AF005 АА001	Только на бумажном носителе
Регистрация/внесение изменений в анкету юридического лица клиента Депонента	05	Депонент	AF005 АА001	На бумажном носителе или в виде электронного документа
Регистрация/внесение изменений в анкету физического лица клиента Депонента	06	Депонент	AF005 АА006	На бумажном носителе или в виде электронного документа

При внесении изменений в анкету юридического лица Депонента (дополнительную анкету Депонента), оператора к поручению депо на бумажном носителе по форме AF005 в обязательном порядке должна быть приложена новая анкета юридического лица по форме АА001, содержащая все необходимые изменения и дополнения и оформленная в соответствии с требованиями настоящего Порядка, а также нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений (при необходимости), в том числе, копии Устава, свидетельства о государственной регистрации, уведомления налогового органа, государственного комитета по статистике и т. д.

Депонент должен своевременно вносить изменения в свою анкету. НДЦ не несет ответственности, если вследствие несвоевременного внесения изменений в анкету были нарушены права владельца ценных бумаг, неверно сформированы расчетные документы, в том числе, счета и счета-фактуры, и т. п.

3.4.2. Регистрация банковских реквизитов

Операция регистрации банковских реквизитов (код операции - 07) выполняется при необходимости регистрации банковских реквизитов в НДЦ (или изменения ранее зарегистрированных в НДЦ банковских реквизитов) в следующих случаях:

№п/п	Цель регистрации банковских реквизитов	Наименование назначения регистрации банковских реквизитов	Код назначения регистрации банковских реквизитов	Валюта, по которой может быть предоставлено поручение
1.	Для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг в валюте Российской Федерации или иностранной валюте (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России):
1.1	Постоянно действующие банковские реквизиты Депонента, под которыми в настоящем Порядке понимаются банковские реквизиты, действующие в отношении данного счета депо (счетов депо) Депонента до момента регистрации новых банковских реквизитов	Для перечисления доходов по ценным бумагам (постоянно действующие)	06	Валюта РФ Иностранная валюта
1.2	Банковские реквизиты Депонента, действующие только в отношении конкретной выплаты по ценным бумагам (по конкретному корпоративному действию). Не допускается регистрация банковских реквизитов под конкретную выплату по ценным бумагам в иностранной валюте.	Для перечисле-ния доходов по ценным бумагам (по конкретной выплате)	07	Валюта РФ
1.3	Банковские реквизиты лица, указанного в предоставленном Депонентом в НДЦ списке, составляемом по запросу эмитента/регистратора с целью обеспечения прав по ценным бумагам (далее - клиент Депонента), при необходимости изменения банковских реквизитов клиента Депонента, ранее указанных в предоставленном в НДЦ списке владельцев ценных бумаг (только в отношении списков, предоставленных в соответствии с ранее действовавшим (в период с 11.03.2002 г.) порядком формирования списка, без предоставления запроса НДЦ по форме GS061), для конкретной выплаты. Поручение депо на изменение банковских реквизитов клиента Депонента может быть предоставлено только после даты приема списка, указанной в запросе НДЦ. Поручение должно предоставляться по каждому клиенту, банковские реквизиты которого должны быть уточнены.	Для уточнения банковских реквизитов клиентов Депонента после окончания срока приема списка владельцев ценных бумаг	08	Валюта РФ
2.	Для перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России
2.1	Постоянно действующие банковские реквизиты Депонента, под которыми в настоящем Порядке понимаются банковские реквизиты, действующие в отношении данного счета депо (счетов депо) Депонента до момента регистрации новых банковских реквизитов	Для выплаты доходов по ГКО-ОФЗ (постоянно действующие)	09	Валюта РФ
3.	Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
3.1	Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP	Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP/снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP	10	Иностранная валюта

Основанием для исполнения операции является поручение депо Депонента, предоставленное по одному или нескольким счетам депо Депонента, на бумажном носителе или в электронном виде по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088. При необходимости внесения изменений в ранее зарегистрированные банковские реквизиты Депонент должен предоставить новое поручение депо с приложением нового уведомления о банковских реквизитах. В результате исполнения операции отменятся ранее действовавшие банковские реквизиты с тем же назначением и в отношении той же валюты (постоянно действующие или для конкретной выплаты) по отношению к счету депо, указанному в поручении депо. В новом уведомлении должны быть указаны как измененные банковские реквизиты к указанному счету депо, так и те банковские реквизиты, которые по-прежнему действуют в отношении данного счета депо.