Порядок взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитный центр» (стр. 4 )

3.4.2.1. Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России)

Перечисление денежных средств осуществляется в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными:

·  для конкретной выплаты;

·  если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты, выплаты производятся в соответствии с зарегистрированными постоянно действующими банковскими реквизитами;

·  если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты и зарегистрированные постоянно действующие банковские реквизиты, выплаты осуществляются по банковским реквизитам из анкеты юридического лица
Депонента.

При регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам
и денежных средств от погашения ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, обслуживающегося через попечителя счета, попечитель счета должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов обслуживаемого им Депонента (код назначения банковских реквизитов 06 или 07). При регистрации банковских реквизитов для перечисления денежных средств в иностранной валюте Депонентам, обслуживаемым через попечителя счета, в уведомлении на регистрацию банковских реквизитов в обязательном порядке должны быть указаны банковские реквизиты самого Депонента. Ответственность за правильное заполнение уведомления несет Депонент.

При регистрации банковских реквизитов после окончания срока приема информации о банковских реквизитах по конкретному корпоративному действию (код назначения банковских реквизитов 07 и 08) НДЦ не несет ответственности в случае, если денежные средства не будут перечислены в соответствии с уточненными банковскими реквизитами, зарегистрированными позже даты (времени), указанной в запросе НДЦ. Срок исполнения операции регистрации в НДЦ банковских реквизитов с кодом назначения 07 и 08 не включает время на отправку уточненных банковских реквизитов источнику выплаты.

В связи с необходимостью осуществления НДЦ дополнительных действий по сверке и уточнению банковских реквизитов клиентов Депонента НДЦ вправе увеличить срок исполнения операции регистрации банковских реквизитов с кодом назначения 08, но не более чем на 3 рабочих дня после даты регистрации в НДЦ поручения депо на исполнение указанной операции.

3.4.2.2. Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России

В Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) включается информация, необходимая для перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, в соответствии с постоянно действующими банковскими реквизитами, зарегистрированными в НДЦ в отношении счета(ов) депо Депонента, являющегося дилером на ОРЦБ, (код назначения банковских реквизитов – 09). К счету депо владельца/доверительного управляющего Депонента не допускается указание более одного основного счета (термин «основной счет» используется для обозначения банковского счета Депонента, открытого на балансовом счете № 000 или 40701 Расчетного центра ОРЦБ (далее - РЦ ОРЦБ)). К междепозитарному счету депо Депонента не допускается указание более одного основного счета, открытого в соответствующем РЦ ОРЦБ.

При регистрации банковских реквизитов к междепозитарному счету депо указывается перечень основных счетов, соответствующих местам обслуживания инвесторов этого Депонента. В случае отсутствия счета в РЦ ОРЦБ по месту обслуживания инвестора, в Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) будут включаться реквизиты основного счета Депонента в РЦ ОРЦБ по месту обслуживания головной организации Депонента. В случае отсутствия счета в РЦ ОРЦБ по месту обслуживания головной организации в Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) включаются реквизиты основного счета, предназначенного для учета денежных средств клиентов Депонента, открытого Депоненту в одном из РЦ ОРЦБ.

В случае необходимости использования Депонентами, не являющимися кредитными организациями, для перечисления денежных средств конкретному инвестору (группе инвесторов) иных (дополнительных) основных счетов, Депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты основного счета к счету (счетам) депо соответствующего инвестора (инвесторов) в порядке, предусмотренном пунктом 3.4.2 Регламента предоставления услуг Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера.

3.5. Перевод ценных бумаг

3.5.1. Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в НДЦ

В НДЦ в соответствии с настоящим Порядком по поручению Депонента могут осуществляться следующие переводы ценных бумаг:

Виды переводов ценных бумаг	Коды операций	Ценные бумаги, по которым могут быть выполнены переводы
федеральные государственные ценные бумаги , обращение которых регулируется Банком России	Иные ценные бумаги
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо	20	+	+
Переводы ценных бумаг между счетами депо:
·  Переводы по поручению Депонента-отправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг:
-  Между счетами депо в одном депозитарии	10	+	+
-  Междепозитарные переводы:
- между счетами депо, открытыми в разных Субдепозитариях	11	+
- между счетом депо, открытым в НДЦ, и счетом депо, открытым в Субдепозитарии,	12	+
- между счетом депо, открытым в Субдепозитарии, и счетом депо, открытым в НДЦ,	13	+
·  Переводы по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг
-  без расчетов по денежным средствам	16 и 16/1		+
-  с расчетами по денежным средствам	16/2 и 16/3		+

Перечень документов, которые должен предоставить Депонент для исполнения конкретных видов указанных переводов ценных бумаг, инструкции по их заполнению, а также предоставляемые Депонентам отчеты по результатам исполнения операций перевода приведены в приложении №1 к настоящему Порядку.

В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, в том числе, при прекращении обязательств по ценным бумагам, допускаются переводы ценных бумаг на основании поручений депо, составленных НДЦ. Если на основании актов, предписаний, иных документов органов государственной власти налагается запрет на распоряжение ценными бумагами, учитываемыми на счете депо владельца (за исключением случаев наложения ареста в соответствии с пунктом 3.6 настоящего Порядка), счете депо доверительного управляющего или междепозитарном счете депо Депонента, по поручению депо, составленному НДЦ, ценные бумаги могут быть переведены в открываемый на счете депо Депонента раздел «Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти» (код типа раздела – IB).

3.5.2. Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо

Переводы могут исполняться в отношении всех ценных бумаг, принятых на обслуживание в НДЦ, на основании поручений депо Депонента. При необходимости к поручению депо прилагаются иные документы, наличие которых может являться условием исполнения соответствующей операции. Допустимые переводы между разделами счета депо приведены при описании конкретных типов разделов.

3.5.3. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя ценных бумаг

3.5.3.1. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг

Переводы на основании поручения депо Депонента-отправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг могут исполняться в отношении любых ценных бумаг, принятых на обслуживание в НДЦ с учетом допустимых в соответствии с настоящим Порядком переводов между счетами депо владельца (доверительного управляющего). Переводы ценных бумаг без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг могут исполняться и в том случае, если при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депонент-отправитель и Депонент-получатель ценных бумаг (оператор раздела на счете получателя ценных бумаг) одно и тоже лицо. В этом случае Депонент-отправитель может предоставить в НДЦ только одно поручение (без встречного) на исполнение операции «Перевод между счетами депо» (код операции – 10).

3.5.3.2. Особенности переводов федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России

Междепозитарные переводы ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России: при переводе ценных бумаг одного и того же инвестора, открытых в разных Субдепозитариях, либо между счетом депо владельца, открытым в НДЦ, и междепозитарным счетом депо при списании/зачислении ценных бумаг с/на счет депо владельца в Субдепозитарии, одного и того же лица, в частности, в случае прекращения выполнения Депонентом функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ, либо при заключении Депонентом с Банком России договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ, исполняются только в том случае, если анкетные данные владельца счетов депо совпадают. В случае несовпадения анкетных данных Депонент получит отчет о неисполнении поручения. В случае, если анкетные данные владельца счета не совпадают, Депонент до подачи поручения на междепозитарный перевод, должен предоставить в НДЦ поручение депо на внесение соответствующих изменений в анкету, и только получив отчет об исполнении операции внесения изменений в анкету, предоставить поручение на междепозитарный перевод.

В отношении федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, допускаются только переводы ценных бумаг, предусмотренные нормативными документами Банка России. Переводы федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, предусмотренные Положением Банка России -П, без совершения сделок купли-продажи, а именно: между счетами депо Депонентов при реорганизации и ликвидации юридических лиц, на основании судебных решений и постановлений судебных приставов-исполнителей, в иных случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, когда происходит переход прав собственности на ценные бумаги, осуществляются только на основании поручений депо Депонента на бумажном носителе с приложением необходимых документов, подтверждающих факт перехода прав собственности на ценные бумаги.

В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком, в том числе при прекращении обязательств по ценным бумагам, при передаче ценных бумаг, обращенных в собственность государства, и иных случаях, допускаются переводы федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, на основании поручений депо, составленных НДЦ.

3.5.4. Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг

3.5.4.1. Особенности переводов ценных бумаг без контроля расчетов по денежным средствам

Для перевода ценных бумаг на междепозитарный счет депо с подтверждением без контроля расчетов по денежным средствам Депонент-отправитель ценных бумаг должен предоставить в НДЦ поручение депо по форме MF010 (код операции «Перевод между счетами депо с подтверждением» –16), а Депонент-получатель ценных бумаг - встречное поручение депо (код операции «Перевод между счетами депо с подтверждением. Встречное поручение» – 16/1). Поручения могут быть исполнены только при условии успешной сверки (сопоставления необходимых реквизитов) двух указанных поручений, т. е. когда и в том, и в другом поручении соответствующие поля будут заполнены одинаково и в точном соответствии с инструкцией по заполнению, приведенной в приложении №1 к настоящему Порядку. По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления о сквитованных поручениях депо по форме GS116, в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления о несквитованных поручениях по форме GS116. НДЦ вправе осуществить исполнение операции перевода с подтверждением в случае, если завершение операции затруднено вследствие незначительной технической неточности, допущенной при заполнении реквизитов поручения (наличие пробелов, использование одного алфавита (русского или латинского) и т. д.), но не препятствующей достоверному установлению значения соответствующего реквизита.

3.5.4.2. Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам

Переводы ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам могут исполняться при осуществлении денежных расчетов:

·  с использованием банковских счетов, открытых плательщику и получателю денежных средств в одной расчетной кредитной организации (далее – банковский счет), включенной в перечень расчетных кредитных организаций, осуществляющих денежные расчеты, приведенный на WEB-сайте НДЦ по адресу: www. ***** (далее – Расчетная организация);

·  с использованием счета НДЦ – банковского счета, открытого в Расчетной организации (далее – счет НДЦ). Термин «счет НДЦ», используемый в настоящем Порядке, соответствует термину «счет клиринговой организации», содержащемуся в Условиях осуществления клиринговой деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» (далее – Условия осуществления клиринговой деятельности), являющихся приложением к Договору о клиринговом обслуживании. Перечень Расчетных организаций, осуществляющих денежные расчеты через счет НДЦ, приведен на WEB-сайте НДЦ по адресу: www. *****;

·  с использованием специальных банковских счетов – банковских счетов, открытых в Расчетной организации, в отношении которых НДЦ имеет соответствующие полномочия на получение от Расчетной организации информации об остатках, о зачислении и списании денежных средств с этих счетов, а также полномочия давать платежные поручения Расчетной организации на списание денежных средств с этих счетов (далее – специальный банковский счет). Перечень Расчетных организаций, осуществляющих денежные расчеты в иностранной валюте через специальные банковские счета, приведен на WEB-сайте НДЦ по адресу: www. *****.

Расчеты по денежным средствам с использованием счета НДЦ или специальных банковских счетов осуществляются в соответствии с условиями Договора о клиринговом обслуживании. Для исполнения переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам с использованием счета НДЦ или специальных банковских счетов обязательным для Депонента-отправителя ценных бумаг и для Депонента-получателя ценных бумаг является заключение с НДЦ Договора о клиринговом обслуживании.

Операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам выполняются при условии предоставления Расчетной организацией уведомлений/сведений, предусмотренных настоящим разделом Порядка. Депонент предоставляет НДЦ право направлять Расчетной организации извещения, подтверждающие факт передачи Депонентом в НДЦ поручения депо на перевод ценных бумаг между счетами депо с контролем расчетов по денежным средствам, а также наличие на разделе счета депо, с которого осуществляется перевод, ценных бумаг в количестве, достаточном для исполнения принятого поручения депо.

В случае, если денежные расчеты осуществляются через счет НДЦ и получатель денежных средств не является Депонентом НДЦ, либо если денежные расчеты осуществляются через специальные банковские счета, до подачи первого поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам Депонент должен уведомить НДЦ о реквизитах банковских счетов, через которые будут осуществляться денежные расчеты, предоставив в НДЦ поручение депо по форме AF005 (код операции 07) с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088.

Операция перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам исполняется при соблюдении следующих условий:

·  подачи Депонентом-отправителем ценных бумаг поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/2);

·  подачи Депонентом-получателем ценных бумаг встречного поручения депо по форме MF170 (код операции - 16/3);

·  совпадения значения полей, заполненных в строгом соответствии с инструкцией по заполнению поручений депо, приведенной в приложении №1 к настоящему Порядку, в поручениях Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг, за исключением поля «Инициатор поручения», которое должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении депо. Полное совпадение полей включает наличие пробелов, регистры, использование одного алфавита (русского или латинского). Если Депонентом-отправителем или Депонентом-получателем ценных бумаг на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений депо с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Сделка №», «Дата заключения сделки», исполнению подлежат встречные поручения депо, у которых более ранняя дата и время сверки (квитовки). По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления о сквитованных поручениях депо по форме GS116, в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления о несквитованных поручениях по форме GS116. Отмена встречных поручений депо Депонентом-отправителем и Депонентом-получателем ценных бумаг допускается до момента завершения сверки указанных встречных поручений. После завершения сверки и до начала расчетов по сделке отмена встречных поручений осуществляется встречными поручениями на отмену неисполненных поручений депо;

·  указания отправителем (плательщиком) денежных средств в первой строке поля «Назначение платежа» платежного поручения референса сделки, сформированного в соответствии с Приложением № 4 к настоящему Порядку, при расчетах по сделке через банковские счета Депонентов в одной Расчетной организации либо через счет НДЦ;

·  получения НДЦ от Расчетной организации сведений о поступлении платежного поручения (сведений о платежном поручении) или об ином платежном документе и соответствия этих сведений информации, содержащейся в указанных встречных поручениях депо, в том числе совпадения референса сделки, указанного в поле «Назначение платежа» платежного поручения, со значениями соответствующих полей во встречных поручениях депо при расчетах по денежным средствам через банковские счета в одной Расчетной организации. В период между получением НДЦ указанных сведений от Расчетной организации и получением НДЦ от Расчетной организации уведомления об исполнении платежного поручения или иного платежного документа, НДЦ не исполняет операции с ценными бумагами, указанными в соответствующих поручениях депо;

·  получения НДЦ от Расчетной организации уведомления об исполнении платежного поручения или иного платежного документа, подтверждающего факт списания (зачисления) денежных средств.

При несоблюдении хотя бы одного из перечисленных выше условий исполнения операции, а также общих требований к порядку предоставления, оформления и исполнения хотя бы одного из поручений депо, а также при отсутствии в дату проведения расчетов необходимого количества денежных средств на счете в Расчетной организации Депоненту-отправителю и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются отчеты о неисполнении поручения.

В случае необходимости обеспечения предварительной блокировки ценных бумаг до начала исполнения операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (после сверки (квитовки) встречных поручений депо) Депонент-отправитель и Депонент-получатель ценных бумаг должны сделать соответствующую отметку в поле «С предварительной блокировкой» поручения депо по форме MF170. По результатам предварительной блокировки Депонентам предоставляется отчет по форме GS036.

3.6. Арест и снятие ареста ценных бумаг

В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения НДЦ совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный орган): определения, акта ареста, протокола и т. п. (далее – акт) ценные бумаги блокируются путем перевода на раздел «Блокировано по аресту» счета депо владельца Депонента на основании служебного поручения
депо НДЦ. В основании поручения депо указывается данный акт. В зависимости от причины наложения ареста на ценные бумаги в рамках данного типа раздела могут быть открыты следующие виды разделов:

-  предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест, связанный с обращением взыскания на имущество должника (код раздела – );

-  предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест в целях обеспечения иска, а также в иных целях (код раздела – ).

НДЦ не совершает операции, связанные с осуществлением Депонентом-должником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в отношении указанных ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом уполномоченного органа.

Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено НДЦ), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается действующим законодательством Российской Федерации.

При снятии ареста (отмене запрещения НДЦ совершать операции с ценными бумагами) ценные бумаги разблокируются на основании служебного поручения депо НДЦ, составленного на основании соответствующего акта уполномоченного органа и переводятся на те разделы счета депо Депонента, с которых ценные бумаги были переведены на раздел «Блокировано по аресту» при наложении ареста.

3.7. Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом

3.7.1. Общие положения

При оказании услуг по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом НДЦ не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия Сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.

Регистрация обременения ценных бумаг залогом в НДЦ может осуществляться:

·  без расчетов по денежным средствам либо с расчетами по денежным средствам через расчетные кредитные организации, с которыми НДЦ заключил соответствующие договоры (далее – Расчетные организации). Перечень Расчетных организаций, осуществляющих денежные расчеты, а также время приема поручений, депозитарные операции, денежные расчеты по которым осуществляются через конкретную Расчетную организацию, приведен на WEB-сайте НДЦ по адресу: www. *****. Поручения депо на регистрацию (прекращение) обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам исполняются только при условии получения от Расчетной организации уведомления об исполнении платежного поручения;

·  с оказанием комплекса сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения или без оказания услуг по мониторингу обеспечения обязательств[2]. Регистрация обременения ценных бумаг залогом с оказанием НДЦ услуг по мониторингу обеспечения обязательств осуществляется путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, в раздел «Блокировано в залоге. Учет обязательств» счета депо Депонента-залогодателя с обязательным приложением к встречным поручениям Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя анкеты сделки по форме АА017 (далее – анкета сделки). Особенности оказания НДЦ сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств описаны в пункте 3.7.7 настоящего Порядка. При регистрации обременения ценных бумаг залогом без оказания услуг по мониторингу обеспечения обязательств ценные бумаги должны быть переведены на раздел «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги», если предметом залога являются корпоративные ценные бумаги, субфедеральные или муниципальные облигационные
займы, прочие ценные бумаги, либо на раздел «Блокировано в залоге», если предметом залога являются федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России, или ценные бумаги, обращающиеся на СМВБ.

Основанием для регистрации обременения ценных бумаг залогом могут являться одностороннее поручение депо Депонента-залогодателя или встречные поручения Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя. Депозитарные операции на основании встречных поручений исполняются только при условии полного совпадения полей, заполненных в строгом соответствии с инструкцией по заполнению поручений депо, приведенной в приложении №1 к настоящему Порядку, во встречных поручениях Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя, за исключением поля «Инициатор поручения», которое должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении. Если Депонентом-залогодателем или Депонентом-залогодержателем на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений депо с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Контрагент», «Сделка №», «Дата заключения сделки» исполнению подлежит поручение депо, у которого более ранняя дата и время регистрации. Отмена поручений депо Депонентом-залогодателем и Депонентом-Залогодержателем допускается до момента завершения сверки указанных выше поручений.

В ходе исполнения операции регистрации обременения ценных бумаг залогом открывается соответствующий залоговый раздел и осуществляется перевод ценных бумаг, являющихся предметом залога, в этот раздел. Списание ценных бумаг из залогового раздела может быть осуществлено на основании поручения залогодержателя либо на основании встречных поручений залогодержателя и Депонента-залогодателя, за исключением случаев, специально оговоренных в настоящем Порядке, когда операции выполняются по поручению Депонента-залогодателя. Факт наличия у Депонента-залогодержателя прав на формирование и подписание поручений депо к соответствующему залоговому разделу на счете депо Депонента-залогодателя фиксируется Депонентом-залогодателем в поручении на регистрацию обременения ценных бумаг залогом посредством указания в поле «Раздел счета депо» залогового раздела присвоенного НДЦ кода Депонента-залогодержасимволы).

Документы, которые должны быть предоставлены Депонентами при регистрации (прекращении) обременения ценных бумаг залогом, инструкции по их заполнению, коды выполняемых операций приведены в приложении №1 к настоящему Порядку. Отчеты о выполненных операциях по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом предоставляются залогодателю и залогодержателю. Залогодателю и залогодержателю также ежедневно предоставляются уведомления о сквитованных/несквитованных встречных поручениях депо по форме GS116 при регистрации обременения залогом на основании встречных поручений залогодателя и залогодержателя, а при оказании услуг по мониторингу обеспечения обязательств - уведомления о состоянии обеспечения и обязательств по форме GS170.