Блокировано для торгов на СМВБ
Параметры типа раздела | Описание параметров |
Наименование типа раздела | Блокировано для торгов на СМВБ |
Код раздела (17 символов) | 44 (1-2 символы)+Код участника Клиринговой организации СМВБ (3-14 символы)+вид торгового раздела F (15 символ)+свободные (16-17 символы) |
Назначение раздела | Для учета ценных бумаг, обращающихся на СМВБ, которые могут быть отчуждены во время торгов на СМВБ. |
Счет, на котором может быть открыт раздел | Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, междепозитарный счет депо. |
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел | Депонент вправе зачислить на раздел любые ценные бумаги |
Условия открытия раздела | Раздел открывается по поручению депо Депонента при наличии в НДЦ информации от СМВБ о том, что Депонент является участником Клиринговой организации СМВБ, и ему присвоены соответствующие торговые идентификаторы, а также при наличии в НДЦ доверенности Депонента на СМВБ как на Клиринговую организацию. |
Оператор раздела: | |
Наличие оператора | Обязательно |
Лицо, назначенное оператором раздела | СМВБ, действующая в качестве Клиринговой организации. Полномочия СМВБ определяются выданной Депонентом доверенностью. |
Период действия полномочий оператора | СМВБ – с момента передачи информации Клиринговой организации, необходимой для начала торгов (аукциона, погашения) и передаваемой до их начала, до исполнения поручения депо Клиринговой организацией, составленного на перевод ценных бумаг с данного раздела по итогам торгов. |
Виды разрешенных депозитарных операций | Перевод ценных бумаг на счета депо других лиц с указанного раздела или со счетов депо других лиц на указанный раздел (код операции – 14) (осуществляется в период действия полномочий СМВБ). В иное время в течение операционного дня: Переводы ценных бумаг на другие разделы этого же счета депо – (код операции – 20); Переводы краткосрочных областных долговых обязательств Новосибирской области, областных долговых облигаций Новосибирской области, зарегистрированных до 2001 г. на раздел «Блокировано для торгов на СМВБ» или «Основной» другого счета депо одного и того же лица (коды операций – 11, 12, 13); Переводы принятых на обслуживание в НДЦ ценных бумаг, обращающиеся на СМВБ, за исключением краткосрочных областных долговых обязательств Новосибирской области, областных долговых облигаций Новосибирской области, зарегистрированных до 2001 г., на другие счета депо в НДЦ (коды операций – 10, 16, 16/1, 16/2, 16/3). Переводы ценных бумаг при регистрации обременения ценных бумаг залогом (коды операций – 20/2, 17/0, 17/1, 17/2, 17/3). |
Блокировано при реорганизации
Параметры типа раздела | Описание параметров |
Наименование типа раздела | Блокировано при реорганизации |
Код раздела | 51 (1-2 символы) + символы – нули) + идентификатор реорганизуемого лица (15-17 символы) |
Назначение раздела | Для учета федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, и переходящих в собственность от одного юридического лица |
Счет, на котором может быть открыт раздел | Счет депо владельца Депонента-правопреемника |
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел | Федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России |
Условия открытия раздела | Раздел открывается автоматически при переводе ценных бумаг реорганизуемого юридического лица на данный раздел счета депо его правопреемника. Допускается открытие на счете депо нескольких разделов указанного типа. |
Оператор раздела: | |
Наличие оператора | По усмотрению Депонента |
Лицо, назначенное оператором раздела | |
Период действия полномочий оператора раздела | |
Виды разрешенных депозитарных операций | · Переводы ценных бумаг с основного или торгового раздела счета депо реорганизуемого юридического лица на конкретный раздел типа «Блокировано при реорганизации» счета депо юридического лица, являющегося правопреемником реорганизуемого юридического лица (коды операций - 10,11,12,13). · Перевод в рамках одного счета депо (код операции – 20) с раздела «Блокировано при реорганизации» на основной или торговый раздел на основании поручения депо Депонента на бумажном носителе с приложением документов, служащих официальным свидетельством завершения процесса реорганизации. |
Основной клиентский
Параметры типа раздела | Описание параметров |
Наименование типа раздела | Основной клиентский |
Код раздела | 70 (1-2 символ) + свободный (3-17 символы) |
Назначение раздела | Назначение раздела аналогично назначению раздела «Основной», для учета ценных бумаг клиентов Депонента. |
Счет, на котором может быть открыт раздел | Междепозитарный счет депо |
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе | Корпоративные ценные бумаги, субфедеральные и муниципальные облигационные |
Условия открытия раздела | Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90). В случаях, предусмотренных настоящим Порядком, связанных с особенностями обслуживания конкретных видов ценных бумаг, при открытии раздела в обязательном порядке должна быть предоставлена анкета клиента Депонента, если ранее анкета не была предоставлена при открытии этому клиенту другого раздела на междепозитарном счете депо. Если анкета этого клиента была зарегистрирована в НДЦ при открытии другого раздела на этом междепозитарном счете депо, в поручении на открытие раздела должен быть указан код ранее зарегистрированной анкеты этого клиента. |
Оператор раздела: | |
Наличие оператора | Не обязательно. |
Лицо, назначенное оператором раздела | Назначается по усмотрению Депонента. |
Период действия полномочий оператора раздела | Не ограничен. |
Виды разрешенных депозитарных операций | Все операции, предусмотренные настоящим Порядком. |
Основной филиала
Параметры типа раздела | Описание параметров |
Наименование типа раздела | Основной филиала |
Код раздела | 73 (1-2 символ) + свободный (3-17 символы) |
Назначение раздела | Назначение раздела аналогично назначению раздела «Основной», для учета ценных бумаг, обслуживаемых через филиал Депонента. |
Счет, на котором может быть открыт раздел | Счет депо владельца. |
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе | Корпоративные ценные бумаги, субфедеральные и муниципальные облигационные займы, прочие ценные бумаги (за исключением ценных бумаг, обращающихся на СМВБ), принятые на обслуживание в НДЦ. |
Условия открытия раздела | Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90). |
Оператор раздела: | |
Наличие оператора | - |
Лицо, назначенное оператором раздела | - |
Период действия полномочий оператора раздела | - |
Виды разрешенных депозитарных операций | Все операции, предусмотренные настоящим Порядком за исключением операций связанных с регистрацией/прекращением обременения ценных бумаг залогом. |
Блокировано для торгов на СПВБ - Фондовая секция
Параметры Типа раздела | Описание параметров |
Наименование Типа раздела | Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая Секция |
Код раздела (17 символов) | 3А (1-2 символы) + Код участника Торговой системы Участника клиринга СПВБ (3-9 символы) + свободные символы (10-14 символы) + Вид торгового раздела (15 символ) + 00 (нули, 16-17 символы) Вид открываемого торгового раздела (15 символ) указывается: F – на счетах депо владельца, доверительного управляющего N – на счетах депо владельцев или доверительных управляющих клиентов Участника клиринга В – на междепозитарном счете депо Депонента, не являющегося Участником клиринга |
Назначение Раздела | Для учета ценных бумаг, блокированных для обеспечения обязательств Участника клиринга (его клиентов) по результатам сделок по ценным бумагам на СПВБ, а также для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям по ценным бумагам Участника клиринга либо клиентов Участника клиринга; либо по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении Депонента. |
Cчет, на котором может быть открыт раздел | Счет депо владельца, междепозитарный счет депо, счет депо доверительного управляющего Участника клиринга, либо счет депо владельца или доверительного управляющего клиента Участника клиринга, либо междепозитарный счет Депонента, имеющего лицензию на право осуществление депозитарной деятельности и не являющегося Участником клиринга, учитывающего ценные бумаги Участников клиринга либо их клиентов. |
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе | Депонент вправе зачислить на раздел любые ценные бумаги, принятые на обслуживание в НДЦ, и зачисление которых на раздел данного типа не противоречит настоящему Порядку. Соответствующей клиринговой организации будет передана информация только об остатках ценных бумаг на торговом разделе, расчеты по сделкам с которыми осуществляются данной клиринговой организацией. Перечень ценных бумаг, информация о которых должна передаваться клиринговой организации для проведения расчетов по ценным бумагам, определяется клиринговой организацией. Информация о принятых на обслуживание в НДЦ ценных бумагах размещается на WEB-сайте НДЦ. |
Условия открытия Раздела | Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90) при наличии в НДЦ уведомления СПВБ о том, что Депонент является Участником клиринга или клиентом Участника клиринга и о присвоенных Участникам клиринга торговых идентификаторах. Допускается открытие на счетах депо Депонентов только одного раздела «Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция» для каждого Участника клиринга. |
Лицо, имеющее право отдавать поручения к разделу (оператор раздела) Наличие Оператора раздела | Обязательно |
Лицо, имеющее право отдавать поручения к разделу (оператор раздела) | СПВБ |
Период действия полномочий | С момента передачи СПВБ информации, необходимой для торгов и передаваемой до их начала, до окончания расчетов по результатам торгов в соответствии с действующими Условиями осуществления клиринговой деятельности -Петербургская Валютная Биржа». В остальное время поручения к разделу может отдавать Депонент. |
Виды разрешенных депозитарных операций | · Переводы (зачисление и списание) ценных бумаг на основании сводного поручения СПВБ (код операции – 14). · Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в НДЦ (коды операций –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3). · Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20). · Переводы ценных бумаг при регистрации/прекращении обременения ценных бумаг залогом (коды операций – 17/0, 17/1, 17/2, 17/3, 17/20, 17/30, 20/2, 20). |
Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО
Параметры типа раздела | Описание параметров |
Наименование типа раздела | Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО |
Код раздела (17 символов) | 3B (1-2 символы) + Код участника Торговой системы Участника клиринга СПВБ (3-9 символы) + свободные символы (10-14 символы) + Вид торгового раздела (15 символ) + 00 (нули, 16-17 символы) Вид открываемого торгового раздела (15 символ) указывается: F – на счетах депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарном счете депо Участника клиринга N – на счетах депо владельцев или доверительных управляющих клиентов Участника клиринга В – на междепозитарном счете депо Депонента, не являющегося Участником клиринга |
Назначение раздела | Для учета ценных бумаг, блокированных для обеспечения обязательств Участника клиринга (его клиентов) по результатам сделок «РЕПО», а также для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям по ценным бумагам Участников клиринга либо клиентов Участников клиринга СПВБ; либо по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении Депонента. |
Cчет, на котором может быть открыт раздел | Счет депо владельца, междепозитарный счет депо, счет депо доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга. Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося клиентом Участника клиринга. Междепозитарный счет депо Депонента, имеющего лицензию на право осуществления депозитарной деятельности, и не являющегося Участником клиринга. |
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе | Депонент вправе зачислить на раздел любые ценные бумаги, принятые на обслуживание в НДЦ, и зачисление которых на раздел данного типа не противоречит настоящему Порядку. Соответствующей клиринговой организации будет передана информация только об остатках ценных бумаг на торговом разделе, расчеты по сделкам с которыми осуществляются данной клиринговой организацией. Перечень ценных бумаг, информация о которых должна передаваться клиринговой организации для проведения расчетов по ценным бумагам, определяется клиринговой организацией. Информация о принятых на обслуживание в НДЦ ценных бумагах размещается на WEB-сайте НДЦ. |
Условия открытия раздела | Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90) при наличии открытого на счете депо соответствующего раздела «Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция». Допускается открытие на счетах депо Депонентов только одного раздела «Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО» для каждого Участника клиринга. |
Лицо, имеющее право на основании доверенности отдавать поручения к разделу на счете депо Депонента (оператор раздела) Наличие оператора раздела | Обязательно |
Лицо, имеющее полномочия отдавать поручения к разделу (оператор раздела) | СПВБ |
Период действия полномочий | Не ограничен. |
Виды разрешенных депозитарных операций | · Переводы (зачисление и списание) ценных бумаг на основании сводного поручения СПВБ (код операции – 14). |
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 |
