Образец чек-листа для проверки исполнения государственного задания на предоставление социальных услуг
Чек-лист № ___ по осуществлению проверки исполнения госзадания на предоставление социальных услуг в ГУ… | ||||
Название/№ пункта раздела госзадания | Отчетные показатели | Фактические показатели | % исполнения | Примечание |
… (название раздела госзадания) | ||||
… (название раздела госзадания) | ||||
Информация получена путем … (опроса специалиста … (ФИО, должность), изучения документации учреждения по … (указать по какому направлению) и пр.
Аудитор: __________________________ __________________________________
(подпись) (расшифровка подписи)
АКТ № __ от_______________
о несоответствии/замечании, выявленном в ходе осуществления контроля
ЧАСТЬ 1: Проверяемое подразделение: ______________________________________________ Руководитель группы аудиторов: __________________________________________ Аудиторы: ______________________________________________________________ Сроки проверки: __________________________________________________________ |
ЧАСТЬ 2: НЕСООТВЕТСТВИЕ (краткое содержание): _________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Название и пункт стандарта, в отношении которого выявлено несоответствие: ____ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Аудитор: _______________________________________________ Дата: __________ Руководитель подразделения_______________________________ Дата: __________ |
ЧАСТЬ 3: КОРРЕКТИРУЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ (краткое содержание): ___________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Предполагаемая дата выполнения: _________________________________________ Руководитель подразделения (подпись): ___________________________ Дата: ____ Руководитель группы аудиторов (подпись): _________________________ Дата: ___ |
ЧАСТЬ 4: ПОДТВЕРЖДЕНИЕ УСТРАНЕНИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ: Устранено: ДА/ НЕТ Замечания: ______________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Фактическая дата выполнения: _____________________________________________ Аудитор: ____________________________________________________ Дата: _____ |
Примечания к заполнению акта о несоответствии/замечании:
1. Несоответствия классифицируются в соответствии с критериями, изложенными в процедурах СК. Ниже приводится пример такой классификации.
Значительные несоответствия. К ним относятся несоответствия в выполнении процедур СК во всей или в части СК, которые могут сказаться на качестве услуг, находящихся в стадии подготовки к предоставлению.
Примерами значительного несоответствия являются следующие факты:
- не проводится анализ системы качества со стороны руководства организации;
- процессы системы качества не обеспечиваются ресурсами;
- не выполняется анализ результативности корректирующих воздействий;
- не ведутся записи о результатах поверки значительной части измерительного оборудования;
- отсутствует обязательная документированная процедура;
- отсутствует контроль над происходящими процессами.
Незначительные несоответствия. К ним относятся те несоответствия в выполнении процедур СК или недостатки самой СК, которые имеют небольшое влияние на качество предоставляемых услуг. Также к ним относятся несоответствия, которые могут оказать негативное влияние на доверии сотрудников к процессу (случайные ошибки, недостаточное знание несущественных процедур и т. д.).
Примерами незначительных несоответствий являются следующие факты:
- некоторое корректирующее действие не закончено в соответствии с графиком;
- обнаружен случай отсутствия обязательных записей.
Существует практика, когда несколько незначительных несоответствий, относящихся к одному пункту стандарта, рассматриваются как одно значительное несоответствие.
При выявлении несоответствий должны быть предписаны корректирующие действия - действия, предпринимаемые для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.
По результатам принятых корректирующих действий должен производиться анализ, насколько их реализация позволила изменить ситуацию в лучшую сторону.
Замечания. К замечаниям относятся те несоответствия в выполнении процедур СК или недостатки самой СК, которые имеют небольшое влияние на качество предоставляемых услуг:
- случайные ошибки;
- недостаточное знание несущественных процедур;
- некоторое корректирующее действие не закончено в соответствии с графиком;
- обнаружен случай отсутствия обязательных записей;
- и др.
В том случае, когда аудитор обнаружит ситуацию, которая, с его точки зрения, свидетельствует о неправильной практике действий и должна быть доложена руководству, но для которой не имеется требований в применяемых процедурах, он может сделать заметки в чек-листе и оформить «Замечание», зачеркнув в акте слово «Несоответствие» и написав «Замечание».
Замечание может быть оформлено в следующих случаях:
- когда аудитор считает, что выявленная ситуация может в дальнейшем привести к несоответствию;
- когда аудитор считает, что проверяемая деятельность нуждается в улучшении или имеет такую возможность.
Для «Замечаний» не является необходимым вырабатывать корректирующие действия. Они являются предметом для анализа со стороны руководителей процессов с целью выработки предупреждающих действий и планирования развития системы менеджмента.
Замечания являются основанием для предупреждающих действий - действий, предпринимаемых для устранения причины потенциального несоответствия или другой нежелательной ситуации.
Существует практика, когда несколько замечаний, относящихся к одному нормативному документу, рассматриваются как несоответствие.
2. Запись о несоответствии должна быть краткой, но понятной, чтобы:
- было разработано эффективное корректирующее действие;
- была полная ясность для аудитора, проверяющего устранение несоответствия (это может быть и не тот аудитор, который выявил несоответствие).
3. Несоответствие должно быть адресовано к одному пункту стандарта, наиболее применимому. При внутреннем аудите несоответствие может быть отнесено к пункту внутреннего нормативного документа.
Примерная форма отчета
об осуществлении контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения Волгоградской области в ГУ…
Контроль за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения Волгоградской области осуществлялся в соответствии с исполнением Программы осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения и исполнением государственного задания на предоставление социальных услуг на 20___ год и приказом по Управлению социальной защиты населения Администрации Волгоградской области № ___ от ______ «Об осуществлении контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения в ГУ …».
Мероприятия по контролю проводились в соответствии с административным регламентом Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление социальных услуг, утвержденный приказом начальника Управления от 23 мая 2008 г. № 000.
Уполномоченными на проведение контроля являлись:
руководитель аудиторской группы - … (ФИО, должность);
члены аудиторской группы:
- … (ФИО, должность).
Целью проведения контрольных мероприятий являлось подтверждение того, что деятельность ГУ… и ее результаты удовлетворяют требованиям государственных стандартов социального обслуживания населения Волгоградской области:
1) «…»;
2) «…»;
3) … .
Сведения о результатах проверки:
1) Осуществление контроля за соблюдением требований стандарта «…»
…
Прописывается информация о выявленных соответствиях и несоответствиях деятельности учреждения установленным требованиям (в соответствии с требованиями, прописанными в чек-листах), количестве составленных актов несоответствий, перечне несоответствий, перечне и сроках выполнения корректирующих действий по исправлению выявленных несоответствий (или даются в качестве приложений копии чек-листов и актов о несоответствии/замечании). Дополнительно могут быть прописаны рекомендации по улучшению деятельности учреждения. Рекомендации не требуют оформления специального акта, их исполнение не проверяется.
Примеры текста:
«Вопросы информирования являются составной частью системы качества учреждения. Учреждение доводит до граждан свое наименование и местонахождение любым способом, в т. ч. посредством размещения соответствующей информации на штендере перед входом в учреждение, указателях на столбе и стене магазина, которые находятся по дороге в учреждение от ближайшей остановки, а также путем распространения буклетов, листовок и плакатов (в 1 кв. 2010 г. было выпущено 1 678 ед. информационной продукции) в местах посещения потенциальных клиентов. Подтверждающими документами являются представленные записи в папках «Документы об информационной деятельности» и «Ежеквартальные отчеты об информационной деятельности». Регулярно выходит информация о деятельности учреждения на официальном портале администрации Волгоградской области (в 1 кв. 2010 г. было опубликовано 6 статей). Состав информации, размещенный на стендах в учреждении, соответствует установленным требованиям частично (акт 1/1).»
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 |
