Методические рекомендации по осуществлению контроля за исполнением требований государственных стандартов социального обслуживания и исполнения государственного задания (стр. 1 )

Управление социальной защиты населения

Администрации Волгоградской области

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

по осуществлению контроля за исполнением требований государственных стандартов социального обслуживания и исполнения государственного задания

Волгоград, 2011

Методические рекомендации по осуществлению контроля за исполнением требований государственных стандартов социального обслуживания и исполнения государственного задания. Волгоград, 2011 г., с.

Ответственный за выпуск:

Котельникова Е. Г., начальник информационно-методического отдела Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области

Автор-составитель:

, главный специалист информационно-методического отдела Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области

Настоящее пособие предназначено для специалистов, организующих и непосредственно участвующих в проведении внутренних и внешних аудитов системы качества учреждений социального обслуживания населения.

В пособии содержатся общие сведения об аудитах систем качества, а также рекомендации по организации и осуществлению процесса аудита с учётом как зарубежной и отечественной практики проведения аудитов, так и практики, сложившейся в системе социальной защиты Волгоградской области.

При разработке пособия была использована следующая литература:

1.  МС ИСО 19011:2002. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента.

2.  Настольная книга внутреннего аудитора. , , – СПб.: Изд-во картфабрики ВСЕГЕИ,2001. – 99с.

3.  «Внутренний аудит системы менеджмента». Учебное пособие. Ассоциация по сертификации «РУССКИЙ РЕГИСТР», С-Пб, 2004 г.

Содержание:

Содержание………………………………….

Часть 1. Нормативные документы по проведению аудита

Административный регламент Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление социальных услуг в системе социального обслуживания населения………

Положение о проведении внутренних проверок…………….

Часть 2. Теоретические основы аудиторской деятельности

Термины и определения………………..

Классификация аудитов………..

Цели аудита……………………

Принципы аудита……………………

Часть 3. Механизм проведения аудита

Начало аудита…………………..

Составление чек-листа……………………

Проведение проверки……………………….

Встреча перед началом проверки (вступительное совещание)…………

Цели оценки………………………….

Преодоление разногласий…………………

Хорошее знание предмета исследования…………………..

Выборки………………………….

Фактические данные……………………….

Сбор информации…………………………..

Условия проведения опроса………………………..

Анализ документов……………………………

Наблюдение

Заключения

Информирование проверяемых

Заключительная встреча (заключительное совещание)

Составление отчета о проверке………………….

Предварительные замечания……………………

Практические аспекты отчета…………………….

Последующие действия……………………

Мониторинг и анализ проведения внутренних аудитов…………………….

Часть 4. Роль аудитора и проверяемой стороны в ходе проверки

Краткая характеристика аудитора……………

Роль аудитора…………..

Краткая характеристика аудитора………………

Знания и умения аудитора……………………

Умение слушать собеседника………………….

Ответственность аудитора……………….

Возможность манипулирования аудитором проверяемой стороной………..

Непредвзятый подход……………….

Роль проверяемой стороны………..

Обязанности проверяемой стороны………….

Напоминание……………

Внутренняя проверка не является самоцелью………….

Когда инициатива исходит сверху…………….

Заключение………………..

Часть 5. Образцы документов по аудиту

Программа осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения и исполнением государственного задания на предоставление социальных услуг (для УСЗН АВО)………….

Приказ об осуществлении контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения и/или исполнением государственного задания на предоставление социальных услуг в ГУ (для УСЗН АВО)………………

План осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения и/или исполнением государственного задания на предоставление социальных услуг в ГУ………………..

Программа проведения внутренних проверок системы качества (для учреждений)…..

Образец чек-листа по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания населения……………

Образец листа выборочного контроля………………………

Образец чек-листа для проверки исполнения государственного задания на предоставление социальных услуг………………

Акт о несоответствии/замечании, выявленном в ходе осуществления контроля………..

Примерная форма отчета об осуществлении контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения Волгоградской области в ГУ…….

Примерная форма отчета об осуществлении контроля за исполнением государственного задания на предоставление социальных услуг в ГУ…………..

Журнал контроля за исполнением корректирующих действий и рекомендаций по итогам проверок за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнения государственного задания на предоставление социальных услуг………………

Методические рекомендации по заполнению Журнала осуществления контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление социальных услуг………….

Итоги осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения Волгоградской области (для УСЗН АВО)………….

Часть 1. Нормативные документы по проведению аудита

АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ

Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения

(в редакции от 26 июня 2008 г. № 000, от 18 сентября 2009 г. № 000, от 20 июля 2010 г. № 000, от 27 декабря 2010 г. № 000)

I. Общие положения

1.1. Административный регламент Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - Регламент) разработан в соответствии с:

Федеральным законом от 2 августа 1995 г. «О социальном обслуживании граждан пожилого возраста и инвалидов»;

Федеральным законом от 10 декабря 1995 г. «Об основах социального обслуживания населения в Российской Федерации»;

Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»;

Бюджетным кодексом Российской Федерации;

постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. № 000 «О порядке разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг)»;

законом Волгоградской области от 6 марта 2009 г. «О стандартах качества оказания государственных услуг Волгоградской области»;

постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 19 марта 2007 г. № 000 «Об утверждении государственных стандартов социального обслуживания населения Волгоградской области»;

постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 15 апреля 2009 г. № 000 «Об утверждении Порядка утверждения стандартов качества оказания государственных услуг (работ) Волгоградской области и Порядка оценки соответствия качества фактически оказываемых государственных услуг (работ) Волгоградской области утвержденным стандартам качества оказания государственных услуг (работ) Волгоградской области»;

постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 8 июня 2009 г. «Об утверждении Порядка формирования и финансового обеспечения выполнения государственного задания органами исполнительной власти и бюджетными учреждениями Волгоградской области»;

национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р ИСО 19011-2003 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и /или систем экологического менеджмента»;

Положением об Управлении социальной защиты населения Администрации Волгоградской области, утвержденным постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 16 июля 2006 г. № 000.

1.2. Контроль за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее – контроль) представляет собой государственную функцию по контролю, исполняемую Управлением социальной защиты населения Администрации Волгоградской области (далее - Управление) по оценке соответствия деятельности государственных учреждений социального обслуживания (далее – учреждений) требованиям государственных стандартов социального обслуживания и государственных заданий на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее – установленным требованиям).

1.3. Результатом исполнения государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - государственная функция) является получение и анализ сведений, подтверждающих соответствие/несоответствие деятельности учреждений социального обслуживания установленным требованиям.