Методические рекомендации по осуществлению контроля за исполнением требований государственных стандартов социального обслуживания и исполнения государственного задания (стр. 3 )

лиц, ответственных за функции и процессы, подлежащие проверке.

3.4.1.3. В ходе вступительного совещания осуществляется подтверждение плана осуществления контроля, представление руководителя и членов аудиторской группы, определение объема их деятельности, изложение действий по реализации контрольных мероприятий, используемых в ходе его проведения методов и процедур.

3.4.1.4. Вступительное совещание проводит руководитель аудиторской группы.

3.4.2. Сбор и оформление информации.

3.4.2.1. Сбор и оформление информации осуществляется членами аудиторской группы в строгом соответствии с утвержденным объемом проведения контрольных мероприятий.

В случае изменения объема осуществления контроля, которое может стать очевидным по мере сборки и оформления информации, руководитель аудиторской группы должен составить соответствующий протокол.

3.4.2.2. Сбор и оформление информации проводится в следующем порядке:

определение источников информации;

сбор информации;

проверка информации;

анализ и оценка информации на соответствие/несоответствие установленным требованиям;

составление актов несоответствия/замечания с указанием корректирующих действий;

согласование перечня и сроков исполнения корректирующих действий руководителем и специалистами проверяемого учреждения;

подготовку свидетельств по результатам осуществления контроля, подтверждающих факт выявленных соответствий/несоответствий.

3.4.3. Проведение заключительного совещания.

3.4.3.1. Заключительное совещание проводится в последний день осуществления контроля с участием:

руководителя и членов аудиторской группы;

руководителя учреждения или его полномочного представителя;

лиц, ответственных за функции и процессы, подлежащие проверке.

3.4.3.2. В ходе заключительного совещания руководитель и члены аудиторской группы представляют результаты осуществления проверки.

3.4.3.3. Разногласия, возникшие между аудиторской группой и учреждением, должны быть обсуждены в ходе проведения заключительного совещания. В противном случае все мнения должны быть зафиксированы в специально составленном протоколе.

3.4.3.4. Заключительное совещание проводит руководитель аудиторской группы.

3.5. Составление отчета по результатам осуществления контроля.

3.5.1. Ответственность за подготовку и содержание отчета по результатам осуществления контроля несет руководитель аудиторской группы.

3.5.2. В отчете по результатам осуществления контроля указываются:

цели осуществления контроля и срок его проведения;

фамилии, имена, отчества руководителя и членов аудиторской группы;

наименование проверяемого учреждения;

результаты осуществления контроля, в том числе выявленные соответствия/несоответствия деятельности учреждения установленным требованиям, указания о составленных актах несоответствий.

3.5.3. Отчет по результатам осуществления контроля составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами аудиторской группы.

3.5.4. Один экземпляр отчета по результатам осуществления контроля остается в учреждении (при составлении отчета в последний день осуществления контроля) или направляется в учреждение в течение 3 рабочих дней после осуществления контроля посредством факсимильной/почтовой связи или иным доступным способом.

3.6. Комплектация материалов по результатам осуществления контроля.

3.6.1. В течение 5 рабочих дней со дня осуществления контроля руководитель аудиторской группы или специалист функционального отдела Управления, курирующий деятельность учреждения, в отношении которого осуществлялась проверка:

подшивает в папку «Проведение аудитов», которая оформляется на каждый год и хранится в каждом функциональном отделе Управления, второй экземпляр отчета, чек-листы, листы выборочного контроля, акты несоответствий/замечаний, свидетельства, подтверждающие выявленные соответствия/несоответствия;

делает записи в Журнале осуществления контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее – Журнал), который оформляется и хранится в каждом функциональном отделе.

3.6.2. Записи об исполнении корректирующих действий, делаются в Журнале и актах несоответствия/замечания руководителем аудиторской группы или специалистом функционального отдела, курирующего деятельность учреждения, на основе материалов, представленных учреждением в функциональный отдел и подтверждающих их исполнение в течение 3 рабочих дней со дня получения этих материалов.

3.6.3. Сроки исполнения и перечень корректирующих действий могут быть изменены. Все изменения должны быть отражены в отдельном протоколе, который подписывается руководителем учреждения и руководителем аудиторской группы/начальником функционального отдела до завершения срока исполнения корректирующих действий, указанных в составленных в ходе осуществления контроля актах несоответствия/замечания.

3.6.4. В случае выявления в ходе осуществления контроля признаков административных правонарушений или нарушений финансово-хозяйственной дисциплины, а также злоупотреблений, руководителем аудиторской группы в течение 3 рабочих дней со дня окончания контроля составляется протокол, который передается начальнику Управления для организации соответствующих мероприятий.

3.7. Подведение итогов осуществления контроля.

3.7.1. Итоги осуществления контроля по каждому типу учреждений подводятся и анализируются функциональными отделами Управления.

3.7.2. Сведения об итогах осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения.

3.7.2.1. Сведения об итогах осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения предоставляются функциональными отделами Управления в информационно-методический отдел Управления в срок до 15 июня и 15 декабря текущего года для их дальнейшей систематизации, анализа, обобщения, подготовки сводной информации об осуществлении контроля и аналитического отчета по итогам осуществления контроля.

3.7.2.2. При запросе информационно-методическим отделом материалов контроля, оформленных в ходе его подготовки и проведения, функциональные отделы обязаны их представить в полном объеме и в срок, указанный в этом запросе.

3.7.2.3. Сводная информация об осуществлении контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения размещается на официальном портале в срок до 30 июня и 31 декабря текущего года с целью информирования населения Волгоградской области об исполнении/неисполнении учреждениями утвержденных требований.

3.7.3. Начальники функциональных отделов Управления анализируют сведения об итогах осуществления контроля за исполнением государственного задания и учитывают их:

при подготовке предложений об установлении надбавок руководителям учреждений;

при установлении оснований дальнейшего финансирования выполнения государственного задания контролируемому учреждению.

IV. Формы и порядок контроля за исполнением государственной функции

Руководитель и члены аудиторской группы несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на них полномочий и должностных обязанностей, закрепленных в должностных регламентах, и настоящем Регламенте в соответствии с законодательством Российской Федерации.

V. Порядок обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе выполнения государственной функции

5.1 Руководитель или иные сотрудники учреждения, в отношении которых осуществлялся контроль, имеют право на обжалование действий (бездействия) должностных лиц Управления в досудебном и судебном порядке.

5.2 Руководитель учреждения вправе обратиться с жалобой к лицу, назначившему контроль.

5.3. При обращении руководителя учреждения в письменной форме срок рассмотрения обращения не должен превышать 30 календарных дней с момента регистрации такого обращения. Порядок продления и рассмотрения обращений в зависимости от их характера устанавливается законодательством Российской Федерации. По результатам рассмотрения жалобы лицо, назначившее ревизию (проверку), принимает решение об удовлетворении требований либо об отказе в удовлетворении жалобы.

5.4 Письменный ответ, содержащий результаты рассмотрения обращения, направляется обратившемуся лицу.

5.5 Руководитель или иные сотрудники учреждения вправе обжаловать решение, принятое в ходе исполнения государственной функции, действия (бездействия) должностных лиц Управления, в судебном порядке.

ПОЛОЖЕНИЕ

о проведении внутренних проверок

Примечание: Данный документ приводится в качестве примерного варианта. Учреждение может использовать его в качестве основы для разработки собственного Положения, внося в него необходимые дополнения и изменения, учитывающие специфику деятельности учреждения, а может разработать свой вариант Положения.

Спорные моменты и методические разъяснения выделены в настоящем Положении жирным курсивом.

1. Основные положения

1.1. Внутренние проверки в учреждении проводятся с целью регулярной оценки эффективности предоставляемых услуг и соответствия их установленным требованиям, а также для получения информации, необходимой для обеспечения эффективного функционирования системы качества.

1.2. Ответственным лицом за организацию и проведение внутренних проверок является ответственный за систему качества в учреждении.

1.3. Ответственными исполнителями по проведению внутренних проверок назначаются руководители подразделений, эффективность и качество деятельности которых зависят от качества деятельности проверяемых подразделений.

1.4. Внутренние проверки проводятся в соответствии с Руководством по качеству учреждения, государственными стандартами социального обслуживания населения, нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность учреждения.

1.5. Внутренние проверки могут быть плановыми и оперативными.

1.5.1. Плановый аудит проводится в соответствии с утвержденной Программой проведения внутренних проверок системы качества на год. Периодичность плановых проверок устанавливается в зависимости от результатов анализа качества услуг, но не реже 1 раза в 3 года по каждому нормативному документу.