Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» (стр. 17 )

26.  Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

27.  Что представляют собой объединенные фонды банковского управления?

28.  Чем отличаются акционерные инвестиционные фонды от других инвесторов?

29.  В чем состоят особенности деятельности паевых инвестиционных фондов?

30.  Как происходит организация процесса регулирования рынка ценных бумаг?

31.  Какие модели организации рынков ценных бумаг вы знаете?

32.  Особенности англо-американской модели рынка.

33.  В чем состоят отличия германской модели фондового рынка?

34.  Смешанная модель развития рынка ценных бумаг.

35.  Структура регулирования рынка ценных бумаг.

36.  Особенности регулирования рынка ценных бумаг в России.

37.  Российские органы регулирования рынка ценных бумаг.

38.  Какие функции на рынке ценных бумаг выполняют саморегулируемые организации?

Вопросы для самопроверки и обсуждений по темам Раздела I.

1. Как можно охарактеризовать процесс обращения ценных бумаг?

2. В чем состоят отличия первичного и вторичного уровней обращения ценных бумаг?

3. Как происходит привлечение капитала на биржевом и внебиржевом рынке?

4. Принципы обращения на биржевом рынке.

5. Особенности обращения на внебиржевом рынке.

6. Что такое IPO?

7. В чем состоят отличительные особенности его проведения IPO по сравнению с обычным выпуском ценных бумаг?

8. Какие цели реализуются в процессе проведения IPO?

9. В чем состоят преимущества, предоставляемые IPO?

10. Характеристика акции как ценной бумаги.

11. Какие бывают типы, виды и разновидности акций?

12. В чем состоят преимущества акции как ценной бумаги?

13. Что такое номинал и курс акций?

14. Дайте характеристику обыкновенных акций.

15. Чем отличаются привилегированные акции от обыкновенных?.

16. Как происходит расчет дивидендной доходности?

17. Инвестиционная и совокупная доходность акций.

18. Общая характеристика и виды облигаций.

19. Как происходит анализ свойств облигаций?

20. Что представляет собой процедура погашения облигаций?

21. Особенности расчета доходности облигации.

22. Анализ рейтингов облигаций.

23. Характеристика векселя как долгового инструмента.

24. Какие бывают виды векселей?

25. Дайте характеристику простому векселю.

26. В чем состоят особенности переводного векселя?

27. Форма векселя и его реквизиты.

28. Как происходит обращение векселей?

29. Расчет доходности векселей.

30. Анализ операций по учету векселей в банковских операциях.

31. Дайте определение международному рынку ценных бумаг.

32. В чем состоит отличие международного рынка ценных бумаг от национального?

33. Международные ценные бумаги: виды, типы и характеристики

34. Еврооблигации: особенности их выпуска и обращения.

35. Как обращаются евроакции на международном рынке?

36. Евроноты как особая форма финансового инструмента.

37. Как формируются и развиваются рынки еврооблигаций?

38. Первичный и вторичный рынки еврооблигаций.

39. Расчет доходности по международным ценным бумагам.

40. Дайте определение производной ценной бумаге.

41. Что представляет собой базисный актив и каковы особенности его формирования?

42. Какие существуют виды и способы выпуска производных ценных бумаг?

43. Что представляют собой форвардные контракты?

44. В чем состоят особенности фьючерсных контрактов?

45. Что такое опционы и каковы методы их расчета?

46. Покажите отличия депозитарной расписки от других финансовых инструментов.

47. Определите свопы как особую форму деривативов.

48. В чем состоят сходства и различия депозитного и сберегательного сертификатов?

49. Характеристика и цели выпуска депозитных сертификатов.

50. Дайте характеристику сберегательному сертификату.

Вопросы для самопроверки и обсуждений по темам Раздела I.

1.  Определите понятие биржи и покажите ее роль в обращении ценных бумаг.

2.  Рассмотрите биржу как торговую систему по ценным бумагам.

3.  В чем состоят принципы работы биржи?

4.  Перечислите правила работы биржи и принципы вхождения в состав участников биржи.

5.  Как происходит анализ и расчет биржевых котировок акций?

6.  Особенности биржевых операций с ценными бумагами.

7.  Как организована биржевая торговля?

8.  В чем состоит процедура проведения торгов на биржах?

9.  Определите механизм формирования цены купли-продажи на ценные бумаги в результате биржевой торговли.

10.  Что такое листинг и котировки акций в процессе биржевой деятельности?

11.  Каковы требования к ценным бумагам, включаемым в листинг?

12.  Как рассчитываются индексы ценных бумаг на биржах?

13.  Расчет рисков и доходности капитала.

14.  Фондовые индексы каких бирж являются индикаторами развития мировой экономики?

15.  Каковы принципы формирования инвестиционного портфеля?

16.  Какие стратегии используют трейдеры при работе на бирже?

17.  Что такое торговая стратегия?

18.  Какие факторы оказывают наибольшее влияние на биржевое движение акций?

19.  Каковы методы оценки рисков при работе на бирже?

20.  Фундаментальные и технические методы анализа ситуации на рынке ценных бумаг.

3.6. Задания для самостоятельной работы по темам

Тема: «Рынок ценных бумаг – основные понятия»

1. Фондовый рынок классифицируется по видам ценных бумаг на:

а) первичный и вторичный рынок;

б) биржевой и внебиржевой рынок;

в) денежный рынок и рынок капитала;

г) спотовый и срочный рынок;

2. Ценной бумагой является документ:

а) установленной формы;

б) с соблюдением обязательных реквизитов;

в) отражающий имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении;

г) все выше перечисленные варианты ответов;

1. Термин «рынок капиталов» применяется для описания:

а) рынка долговых ценных бумаг, выпускаемых предприятиями на срок до одного года;

б) рынка долговых ценных бумаг, выпускаемых предприятиями и государством на срок более одного года;

в) рынка долговых ценных бумаг, выпускаемых предприятиями и государством на срок более одного года, а также рынка акций;

г) рынка долговых ценных бумаг, выпускаемых предприятиями и государством на срок менее одного года;

Тема «Участники рынка ценных бумаг»

6. Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:

а) эмиссионная;

б) по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг;

в) по управлению ценными бумагами;

г) по определению взаимных обязательств (клиринговая);

д) инвестиционная.

8. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг относятся:

а) реестродержатели,

б) депозитарии,

в) банки.

9. Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

а) реестродержатели и депозитарии;

б) клиринговая организация;

в) только расчетные депозитарии.

Тема «Инфраструктура рынка ценных бумаг»

1. Что называется инфраструктурой рынка ценных бумаг:

а) все объекты рынка.

б) все обслуживающие процесс обращения финансовых инструментов организации.

в) эмитенты, посредники, инвесторы.

2. Реестр – это:

а)электронная база данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, а также количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг;

б) список владельцев именных ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг;

в) совокупность данных, позволяющих сформировать список владельцев ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг;

г) состояние системы ведения реестра на определенную дату.

Тема «Институциональные инвесторы»

1. Институциональными инвесторами являются:

а) инвестиционные фонды;

б) негосударственные пенсионные фонды;

в) страховые организации;

г) Центральный банк;

д) дилеры на рынке ценных бумаг.

2. Чем отличается паевой инвестиционный фонд от акционерного:

а) организационно-правовой формой

б) видом вкладчиков,

в) направлениями вложений активов,

г) все вышеперечисленное.

3. Какие нормативы по вложению в одного эмитента имеют негосударственные пенсионные фонды:

а) 5%,

б) 30%,

в) 10%.

Тема «Регулирование деятельности на рынке ценных бумаг»

1. Японская модель рынка ценных бумаг:

а) работают на рынке одни банки,

б) работают и банки и инвестиционные компании,

в) работают только небанковские структуры.

2. Германская модель рынка ценных бумаг:

а) работают на рынке одни банки,

б) работают и банки и инвестиционные компании,

в) работают только небанковские структуры.

3. Англо-американская модель рынка - это:

а) когда работают одни банки,

б) когда работают и банки, и небанковские структуры,

в) когда работают только небанковские структуры.

Тема «Обращение ценных бумаг»

1. Укажите долевые финансовые инструменты:

а) акция;

б) облигация;

в) вексель;

г) инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда;

2. Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в форме:

а) именных документарных ценных бумаг;

б) именных бездокументарных ценных бумаг;

в) документарных ценных бумаг на предъявителя;

г) ордерных ценных бумаг;

3. Каким документом оформляется выпуск ценных бумаг:

а) учредительным договором,

б) решением собрания акционеров,

в) проспектом эмиссии;

г) паспортом.

Тема: «Акции»

1. Акция – это:

а) предъявительская ценная бумага,

б) свидетельство о доле в уставном капитале,

в) специфический товар.

2. Владельцы привилегированных акций, по которым не определен размер дивиденда:

а) не имеют право на получение дивидендов;

б) имеют право на участие в собрании акционеров с правом голоса;