Условия осуществления депозитарной деятельности «ОБИБАНК» (стр. 10 )

копия прошедшего государственную регистрацию решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг в том случае, если регистрация проспекта эмиссии предусмотрена условиями выпуска); копия решения эмитента ценных бумаг о проведении необходимых мероприятий по аннулированию выпуска с указанием срока аннулирования всего или части выпуска; уведомление регистратора (вышестоящего депозитария) о проведенной операции аннулирования ценных бумаг; распоряжение администрациидепозитария.

Исходящие документы:

информационные сообщения депонентам об аннулировании ценных бумаг и копии документов, являющихся основанием для проведения операции (допускается передача документов в электронном виде); список депонентов депозитария, на счетах депо которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего аннулированию, с указанием количества ценных бумаг на дату аннулирования; отчеты депонентам; отчет эмитенту или регистратору (при необходимости, по согласованной форме).

График исполнения:

получение от регистратора уведомления об аннулировании ценных бумаг и копий документов, являющихся основанием для проведения операции (допускается передача документов в электронном виде) - день «Т-М»; формирование списка депонентов депозитария аннулируемых ценных бумаг - день «Т»; направление списка депонентов депозитария эмитенту (регистратору) - день «Т- Н-1»; рассылка информационных сообщений депонентам и копий документов, являющихся основанием для проведения операции (допускается передача документов в электронном виде) - день «Т- Н+1»; получение документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, по всем аннулируемым ценным бумагам - день «Т» (при необходимости); списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным) или в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, со счетов депо депонентов в депозитарии;  передача отчетов депонентам - не позднее дня « Т+3»; передача при необходимости отчета эмитенту (регистратору) - не позднее дня «Т+3».

6.20. ОБЪЕДИНЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Содержание операции:

проведение процедуры объединения на счетах депо дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Входящие документы:

уведомление регистратора или вышестоящего депозитария, которое должно содержать:
полное наименование регистратора или вышестоящего депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес; полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено; индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска; количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя; дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента; подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора или вышестоящего депозитария.

Исходящие документы:

информационные сообщения депонентам; копии документов регистратора или вышестоящего депозитария, являющихся основанием для проведения операции (в случае необходимости); отчет депонентам о проведенной операции.

График исполнения:

получение уведомления регистратора или вышестоящего депозитария – день «Т»; внесение в анкету выпуска ценных бумаг записи о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном номере выпуска ценных бумаг, виде, категории (типе) ценных бумаг, количество ценных бумаг объединенного выпуска - день «Т+3»; проведение операции объединения выпуска ценных бумаг - день «Т+3»; проведение сверки количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо владельцев - день «Т+3».

Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

6.21.АННУЛИРОВАНИЕ ИНДИВИДУАЛЬНОГО НОМЕРА (КОДА) ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА

Содержание операции:

проведение процедуры аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому он является дополнительным.

Входящие документы:

уведомление регистратора или вышестоящего депозитария, которое должно содержать:
полное наименование регистратора или вышестоящего депозитария, адрес

  места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено; индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным; количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя; дату проведения операции аннулирования кода; подпись уполномоченного сотрудника и печать или вышестоящего депозитария.

Исходящие документы:

информационные сообщения депонентам; копии документов регистратора или вышестоящего депозитария, являющихся основанием для проведения операции (в случае необходимости); отчет депонентам о проведенной операции.

График исполнения:

получение уведомления регистратора или вышестоящего депозитария – день «Т»; проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесении в анкету выпуска ценных бумаг записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным - «Т + 3»; проведение сверки количества ценных бумаг эмитента, указанных в уведомлении с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска, учитываемых на счетах депо владельцев до проведения операции аннулирования кода - «Т + 3»; проведение сверки количества ценных бумаг эмитента в уведомлении с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо владельцев - «Т + 3».

Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

6.22. ОТМЕНА  ПОРУЧЕНИЙ ПО СЧЕТУ ДЕПО.        

       Операция по отмене поручения по счету депо представляет собой действия депозитария по поручению об отмене ранее поданного поручения депонента.

       Не допускается отмена исполненного поручения.

  7. ОПЕРАЦИИ, СОПУТСТВУЮЩИЕ  ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ

7.1. ПРОЦЕДУРА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

Депозитарий формирует и поддерживает список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах депозитария хранится анкета выпуска. Ценные бумаги считаются принятыми на обслуживание в депозитарии с момента принятия депозитарием анкеты выпуска, составленной по форме Приложения 9, а для неэмиссионных ценных бумаг документарной формы, с момента получения депозитарием надлежащим образом оформленной ценной бумаги (векселя, сертификата, закладной и т. п.).

       Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг может быть:

- Депозитарий;

- депонент;

- эмитент данного выпуска;

- реестродержатель;

- другой депозитарий, в котором депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

Для инициации процедуры приема ценных бумаг на обслуживание (кроме неэмиссионных ценных бумаг документарной формы) инициатор подает в депозитарий поручение депонента, оператора или распорядителя счета депо (раздела счета депо), оформленного по образцу приложения № 11 и заполненную анкету выпуска (приложение 9). Для неэмиссионных ценных бумаг документарной формы основанием для принятия ценной бумаги на обслуживание является получение надлежащим образом оформленной ценной бумаги (векселя, сертификата, закладной и т. п.) и акта приема/передачи.

При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание депозитарий, кроме информации, полученной от инициатора, использует сведения, содержащиеся в одном  из перечисленных ниже документов, предоставленных в депозитарий либо полученных депозитарием в процессе исполнения процедуры принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание и содержащих информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта ценных бумаг (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида; копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг; копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг; сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом; сведения, предоставленные иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами, международными и российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается распоряжением руководителя депозитария.

На основании распоряжения о приеме на обслуживание депозитарий осуществляет внесение данных о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска и в список обслуживаемых депозитарием выпусков ценных бумаг.

Депозитарий вправе отказать лицу, инициирующему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание с указанием причины отказа.

Депозитарий не вправе производить прием ценных бумаг на обслуживание, если: