Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо депонента с перерегистрацией ценных бумаг на имя депозитария как номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг (либо при зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо депозитария в вышестоящем депозитарии).
Входящие документы:
• Поручение депо депонента на зачисление ценных бумаг на счет депо (Приложение 11);
• Уведомление регистратора о проведении операции зачисления ценных бумаг на счет депозитария как номинального держателя (выписка, копия передаточного распоряжения с отметкой регистратора об исполнении) либо отчет о выполненной операции по междепозитарному счету депозитария в вышестоящем депозитарии;
• Уведомление регистратора (выписка из реестра) о зачислении ценных бумаг на лицевой счет вышестоящего депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг - при осуществлении операции зачисления путем зачисления ценных бумаг на счет вышестоящего депозитария, выступающего номинальным держателем ценных бумаг депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг, прикладывается к поручению депо в обязательном порядке.
При невозможности однозначного сопоставления уведомления и поручения депо, депозитарий вправе потребовать дополнительного подтверждения такого соответствия. При осуществлении операций в другом депозитарии, в котором на междепозитарном счете депозитария учитываются ценные бумаги депонента в соответствии с Регламентом (Условиями осуществления депозитарной деятельности) другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг), депозитарий вправе потребовать от депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям другого депозитария, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетов) о проведении операций, иных документов.
Исходящие документы:
• Отчет депоненту (Приложение 21);
График исполнения:
• получение от депонента поручения депо на зачисление ценных бумаг на счет депо - операционный день «Т»;
• получение уведомления о зачислении ценных бумаг на счет депозитария как номинального держателя либо отчета о выполненной операции по междепозитарному счету депозитария в вышестоящем депозитарии - операционный день «М»;
• зачисление ценных бумаг на счет «Владелец не установлен» (если операционный день «М» ранее операционного дня «Т») - операционный день «М».
• перевод ценных бумаг со счета «Владелец не установлен» на счет депо депонента (если операционный день «М» ранее операционного дня «Т») - операционный день «Т»;
• зачисление ценных бумаг на счет депо депонента (если операционный день «Т» совпадает с операционным днем «М») - операционный день «М»;
Зачисление ценных бумаг на счет депо депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов поручения депо депонента с реквизитами уведомления (выписки) регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет депозитария как номинального держателя либо отчета о выполненной операции зачисления на междепозитарному счету депозитария в вышестоящем депозитарии.
• выдача депоненту исходящих документов: если операционный день «Т» ранее операционного дня «М» - день «М+1»; если операционный день «М» ранее операционного дня «Т» – день «Т+1».
6.9.2. СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА ДЕПО ДЕПОНЕНТА ПРИ ИХ СПИСАНИИ СО СЧЕТА ДЕПО «ОБИБАНК» КАК НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ, ЛИБО С МЕЖДЕПОЗИТАРНОГО СЧЕТА ДЕПО «ОБИБАНК» В ВЫШЕСТОЯЩЕМ ДЕПОЗИТАРИИ
Содержание операции: списание ценных бумаг депонента со счета номинального держателя (с междепозитарного счета депо) депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (вышестоящем депозитарии).
Поручения на списание ценных бумаг со счета депонента при их списании в реестре или вышестоящем депозитарии считаются принятыми в день «Т», если они поступили в депозитарий до 12:00 этого дня, и принятыми в день «Т+1», если они переданы в депозитарий после 12:00.
Входящие документы:
• Поручение депо депонента на списание ценных бумаг с его счета депо в депозитарии (Приложение12) с указанием номера счета в реестре владельцев ценных бумаг (в вышестоящем депозитарии), на который должны бы ть зачислены списываемые ценные бумаги, а также другие необходимые реквизиты;
• Уведомление регистратора (выписка, передаточное распоряжение с отметкой регистратора об исполнении операции) либо отчет вышестоящего депозитария о проведенной операции списания ценных бумаг со счета номинального держателя (междепозитарного счета депо) депозитария.
При осуществлении операций в другом депозитарии, в котором на междепозитарном счете депозитария учитываются ценные бумаги депонента в соответствии с регламентом (Условиями осуществления депозитарной деятельности) другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг), депозитарий вправе потребовать от депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям другого депозитария, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетов) о проведении операций, иных документов.
Исходящие документы:
• Отчет депоненту (Приложение 21);
• Передаточное распоряжение (поручение депо) депозитарию по перерегистрации ценных бумаг со счета номинального держателя (с междепозитарного счета депо) депозитария «Обибанк» в реестре владельцев ценных бумаг (вышестоящем депозитарии) на счет, указанный депонентом в его поручении депо.
График исполнения:
• получение от депонента поручения депо на списание ценных бумаг с его счета депо в депозитарии «Обибанк» на счет в реестре владельцев именных ценных бумаг (вышестоящем депозитарии) - день «Т»;
• блокировка ценных бумаг, указанных депонентом в его поручении депо, на разделе «гарантийный» этого же счета депо депонента в депозитарии «Обибанк»- день «Т»;
• направление регистратору передаточного распоряжения (либо поручения депо в вышестоящий депозитарий) по перерегистрации ценных бумаг со счета номинального держателя (с междепозитарного счета депо) депозитария «Обибанк» в реестре владельцев ценных бумаг (вышестоящем депозитарии) на счет, указанный депонентом в его поручении депо, - день «Т»
• при отсутствии у получателя ценных бумаг счета в реестре депозитарий вправе потребовать у депонента комплект документов для открытия счета, на срок предоставления этих документов продлевается срок исполнения операции;
• получение от регистратора (вышестоящего депозитария) уведомления (отчета, выписки) о проведении операции списания ценных бумаг со счета номинального держателя (либо с междепозитарного счета депо в вышестоящем депозитарии ) депозитария «Обибанк»- день «Т+ М», где М - время, в течение которого регистратор (вышестоящий депозитарий) исполнил передаточное распоряжение (поручение депо) депозитария и предоставил в депозитарий уведомление о проведенной операции.
• списание ценных бумаг, указанных в поручении депо депонента, с его счета депо в депозитарии - день «Т+М»;
• выдача депоненту отчета - день «Т+ М+1».
В случае отказа регистратора либо вышестоящего депозитария в осуществлении перерегистрации прав собственности депозитарий предоставляет копию полученного отказа депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями депонента, то последний возмещает расходы депозитарию по исполнению данного поручения. При этом поручение считается депозитарием исполненным.
6.10. ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ
Содержание операции: осуществление записей по списанию ценных бумаг с одного счета депо/раздела счета депо на другой счет депо/раздел того же счета депо депонента в рамках депозитария, влекущих за собой изменение порядка осуществления операций с данными ценными бумагами, в том числе фиксацию обременений данных ценных бумаг обязательствами.
Входящие документы:
- Поручение депо депонента, оператора, распорядителя счета депо (раздела счета депо) на перевод ценных бумаг (Приложение 10).
Депозитарий имеет право запросить у депонента представления дополнительных сведений и документов
в случае, если для исполнения операции у регистратора или в вышестоящем депозитарии недостаточно сведений и документов, являющихся основанием перехода права собственности на ценные бумаги и подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в случае сделки с ценными бумагами, а в случае перехода прав на ценные бумаги по иным основаниям – документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами.
Исходящие документы:
• Отчет депоненту (Приложение 21).
График исполнения:
• прием поручения депо на перевод ценных бумаг — операционный день «Т»;
• выдача депоненту отчета - операционный день «Т+ 3».
6.11. ПЕРЕМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Содержание операции: осуществление записей по изменению места хранения ценных бумаг. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, не изменяется. При этом производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо/раздела счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо/раздел счета депо места хранения.
Входящие документы:
- поручение депо депонента, оператора, распорядителя счета депо или администрации депозитария «Обибанк» (Приложение 10, 13); уведомление регистратора о проведенной операции по лицевому счету номинального держателя депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депо депозитария в другом депозитарии; иные документы, предусмотренные настоящим регламентом и действующим законодательством.
Исходящие документы:
• Отчет депоненту (Приложение 21).
График исполнения:
• прием поручений депо на перемещение ценных бумаг — операционный день «Т»;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 |
