Условия осуществления депозитарной деятельности «ОБИБАНК» (стр. 1 )

Утверждено

Общим собранием участников

  «Обибанк»

декабря  2007г.

(Решение №4)

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

  ООО  КБ  «ОБИБАНК»

Москва

  2007 г.

ОГЛАВЛЕНИЕ

1.        ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ………………………………………………………………………..……………...5

2.        ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ………………………………………………………………..……………………6

3.        ПОРЯДОК ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ ДЕПОНЕНТОВ……………………………..7

3.1. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ         7

3.2. СРОКИ ПОДАЧИ И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ ДЕПОНЕНТА         8 

  3.3. ЗАВЕРШЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИЙ                                                         8

4.        КОНТРОЛЬ  ИСПОЛНЕНИЯ  ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ……………………………………… 8

5.        ДЕПОЗИТАРНАЯ ТАЙНА……………………………………………………………………………………9

6.        ОПЕРАЦИОННЫЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ…………………………………  9

6.1. КЛАССИФИКАЦИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ         9

6.2. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ         9 

6.3. ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ ДЕПО        10

  6.3.1. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО ВЛАДЕЛЬЦА        10

  6.3.2. ОТКРЫТИЕ МЕЖДЕПОЗИТАРНОГО СЧЕТА ДЕПО        11

  6.3.3. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО        13

  6.3.4. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ        14

  6.3.5. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ЭМИТЕНТА        14

  6.3.6. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО ВЛАДЕЛЕЦ НЕ УСТАНОВЛЕН        15

  6.3.7. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО ОСНОВНОЕ ХРАНИЛИЩЕ        16

6.4. ЗАКРЫТИЕ СЧЕТОВ ДЕПО        16

6.5. НАЗНАЧЕНИЕ ОПЕРАТОРА (ПОПЕЧИТЕЛЯ) СЧЕТА ДЕПО        16

6.6. НАЗНАЧЕНИЕ РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО  ДЕПОНЕНТА        18 

  6.7. ОТМЕНА ПОЛНОМОЧИЙ ПОПЕЧИТЕЛЯ, ОПЕРАТОРА И РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО        18

6.8. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В АНКЕТЫ        19

6.9. ПРИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ХРАНЕНИЕ И УЧЕТ И СНЯТИЕ С ХРАНЕНИЯ И УЧЕТА        19

  6.9.1. ЗАЧИСЛЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА СЧЕТ ДЕПО ДЕПОНЕНТА ПРИ ИХ ЗАЧИСЛЕНИИ НА СЧЕТ ДЕПО «ОБИБАНК» КАК НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИБО НА МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ СЧЕТ ДЕПО "ОБИБАНК» В ВЫШЕСТОЯЩЕМ ДЕПОЗИТАРИИ)        19

  6.9.2. СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА ДЕПО ДЕПОНЕНТА ПРИ ИХ СПИСАНИИ СО СЧЕТА «ОБИБАНК» КАК НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ, ЛИБО С МЕЖДЕПОЗИТАРНОГО СЧЕТА ДЕПО «ОБИБАНК» В ВЫШЕСТОЯЩЕМ ДЕПОЗИТАРИИ20

6.10. ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ        21

6.11. ПЕРЕМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ        21

6.12.  ДЕПОЗИТАРНЫЙ УЧЕТ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ТОРГОВЫМ ОПЕРАЦИЯМ        22

6.13. РЕГИСТРАЦИЯ ЗАЛОГА ЦЕННЫХ БУМАГ        22

6.14. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ОТЧЕТОВ ПО ИНФОРМАЦИОННЫМ ЗАПРОСАМ ДЕПОНЕНТОВ        23

6.15. КОНВЕРТАЦИЯ        23

6.16. ДРОБЛЕНИЕ        25

6.17. КОНСОЛИДАЦИЯ        26

7.18. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ СРЕДИ ВЛАДЕЛЬЦЕВ        27

6.19. АННУЛИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ        28

  6.20. ОБЪЕДИНЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ        29

  6.21. АННУЛИРОВАНИЕ ИНДИВИДУАЛЬНОГО НОМЕРА (КОДА) ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ        29 

6.22. ОТМЕНА ПОРУЧЕНИЙ ПО СЧЕТУ ДЕПО        32

7.  ОПЕРАЦИИ, СОПУТСТВУЮЩИЕ ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ…………………………………….30

  7.1. ПРОЦЕДУРА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ        30

  7.2. ПРОЦЕДУРА СНЯТИЯ С ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ        31

  7.3. СВЕРКА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТА        32

  7.4. ФОРМИРОВАНИЕ СПИСКОВ ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ, ЗАКРЕПЛЕННЫХ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, И ВЫПЛАТА ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ        32

  7.4.1. ФОРМИРОВАНИЕ СПИСКА ДЕПОНЕНТОВ, ИМЕЮЩИХ  ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДИВИДЕНДОВ ПО АКЦИЯМ                                                                                                 32

  7.4.2. ФОРМИРОВАНИЕ СПИСКА ДЕПОНЕНТОВ, ИМЕЮЩИХ  ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ КУПОННОГО ДОХОДА ПО ОБЛИГАЦИЯМ                                                                                         33

  7.4.3.  ФОРМИРОВАНИЕ СПИСКОВ ДЛЯ УЧАСТИЯ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ  35

8. ОСОБЕННОСТИ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА ВЕКСЕЛЕЙ…………………………………………..………..35

  8.1. ПРОЦЕДУРА ДОПУСКА ВЕКСЕЛЕЙ К ОБСЛУЖИВАНИЮ В БАНКЕ        35

  8.2. ИЗЪЯТИЕ ИЗ ХРАНЕНИЯ ВЕКСЕЛЕЙ        35

  8.3. ОФОРМЛЕНИЕ ВЕКСЕЛЕЙ        35

  8.4. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ВЕКСЕЛЕЙ К АКЦЕПТУ И ПРОТЕСТУ В НЕАКЦЕПТЕ        35

  8.5. ПРОСТАВЛЕНИЕ АВАЛЯ        35

  8.6. ПОГАШЕНИЕ ВЕКСЕЛЯ        35

9.        ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ПОРЯДОК ЕЁ ВЗИМАНИЯ…………………………………..        36

10.        СПИСОК ЦЕННЫХ БУМАГ, ДОПУЩЕННЫХ К ОБСЛУЖИВАНИЮ В ДЕПОЗИТАРИИ…….        37

11.        ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В УСЛОВИЯ………………………………………………….        37

12.        ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН…………………………………………………………………………..        37

Приложение  1………………………………………………………………………………………………………..        38

Приложение  2………………………………………………………………………………………………………..        44

Приложение  3………………………………………………………………………………………………………..        50

Приложение  4………………………………………………………………………………………………………..        57

Приложение  5………………………………………………………………………………………………………..        61

Приложение  6………………………………………………………………………………………………………..        65

Приложение  7………………………………………………………………………………………………………..        66

Приложение  8………………………………………………………………………………………………………..        67

Приложение  9………………………………………………………………………………………………………..        68

Приложение  10………………………………………………………………………………………………………        69

Приложение  11………………………………………………………………………………………………………        70

Приложение  12………………………………………………………………………………………………………        71

Приложение  13………………………………………………………………………………………………………        72

Приложение  14………………………………………………………………………………………………………        73

Приложение  15………………………………………………………………………………………………………        74

Приложение  16………………………………………………………………………………………………………        75

Приложение  17………………………………………………………………………………………………………        76

Приложение  18………………………………………………………………………………………………………        77

Приложение  19………………………………………………………………………………………………………        78

Приложение  20………………………………………………………………………………………………….……79

Приложение  21……………………………………………………………………………………………………….80

Приложение  22………………………………………………………………………………………………….…...        81

Приложение  23…………………………………………………………………………………………………..…...82

Приложение  24……………………………………………………………………………………………………....        83

Приложение  25………………………………………………………………………………………………………        84

Приложение  26………………………………………………………………………………………………………        85

Приложение  27………………………………………………………………………………………………………        86

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий документ (в дальнейшем «Условия») определяет порядок ведения учета депозитарных операций в банке «Обибанк» с эмиссионными и неэмиссионными ценными бумагами в соответствии со следующими нормативными документами:

Гражданским кодексом Российской Федерации ; Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 ; Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» -ФЗ; Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ от 16.10.97 № 36; Положением о порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных бумаг от 01.01.01 г.; Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.96 № 44, утвержденных приказом Банка России от 25.07.96 № 02-259; иными действующими нормативно-правовыми актами РФ.

1.2. «Обибанк» (далее Банк), являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляет следующие виды деятельности: