Условия осуществления депозитарной деятельности «ОБИБАНК» (стр. 8 )

• выдача депоненту отчета - операционный день «Т+3».

6.12.  ДЕПОЗИТАРНЫЙ УЧЕТ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ТОРГОВЫМ ОПЕРАЦИЯМ.

Содержание операции: зачисление и/или списание ценных бумаг, исполняемые депозитарием, по результатам совершения депонентом (уполномоченным им лицом) сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли ценными бумагами.

Входящие документы:

• поручение депо депонента на совершение операции по счету депо в депозитарии “Обибанк” (Приложение 14);

• отчет о выполненных операциях по междепозитарному счету депозитария в вышестоящем депозитарии;

Исходящие документы:

• Отчет депоненту (Приложение 21);

График исполнения:

• получение от депонента поручения депо на перевод ценных бумаг по счету депо - операционный день «Т»;

• получение отчета о выполненных операциях по междепозитарному счету депозитария в вышестоящем депозитарии – операционный день «Т»;

• выдача депоненту исходящих документов: операционный день «Т+1».

6.13. РЕГИСТРАЦИЯ ЗАЛОГА ЦЕННЫХ БУМАГ

Если по соглашению сторон регистрация залога ценных бумаг учитывается на счете депо депонента-залогодателя, то открывается  раздел «в залоге» того же счета депо.

Возможно открытие нескольких разделов «в залоге», соответствующих разным договорам залога. При прекращении регистрации залога в соответствии с поручением депо, подписанным залогодателем и залогодержателем, осуществляется перевод ценных бумаг из раздела « в залоге» на раздел счета депо, указанный депонентом. Залогодержателем при этом может быть и не депонент депозитария. В этом случае должна быть произведена регистрация залогодержателя как юридического лица в депозитарии, для чего в депозитарий в обязательном порядке представляется заполненная анкета юридического лица и карточка распорядителя счета. Залогодержателю присваивается соответствующий идентификатор.

Выплата доходов по реализованным заложенным ценным бумагам осуществляется владельцу счета депо, на котором учитываются данные ценные бумаги. При погашении выпуска ценных бумаг или купона выплаты осуществляются владельцу ценных бумаг (залогодателю).

Содержание операции: осуществление записей по списанию ценных бумаг с одного раздела счета депо депонента и зачислению их на раздел « в залоге» того же счета депо депонента-залогодателя или на разделе счета «в закладе», открытый на счете депо залогодержателя.

При прекращении залога в соответствии с поручением депо, подписанным залогодателем и залогодержателем, осуществляется перевод ценных бумаг из раздела « в залоге» на раздел счета депо, указанный депонентом.

Входящие документы:

Поручение депо депонента на перевод ценных бумаг с раздела на раздел одного счета депо.

Исходящие документы:

• Отчет депоненту-залогодателю (Приложение 21)

График исполнения:

• прием Поручения депо на перевод ценных бумаг - операционный день «Т»;

• выдача отчета депоненту - залогодателю - операционный день «Т+ 3».

• выдача отчета депоненту - залогодержателю - операционный день «Т+3».

6.14. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ОТЧЕТОВ ПО ИНФОРМАЦИОННЫМ ЗАПРОСАМ ДЕПОНЕНТОВ

       

       Содержание операции: операция по формированию выписок представляет собой действие депозитария по оформлению и выдаче депоненту документа, свидетельствующего о правах на ценные бумаги, и другой информации о счете депо и операциях по нему.

       Входящие документы:

поручение на информационную операцию депонента (Приложение 18); запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Исходящие документы:

• Отчет по информационному поручению депонента.

График исполнения:

прием информационного поручения депонента - день «Т»; выдача отчета по информационному поручению депонента - день «Т+ 3» (в случае, если информационное поручение депонента относится к текущему кварталу) или день «Т+5» (в случае, если информационное поручение депонента относится к прошлому кварталу или более раннему периоду).

Перечень возможных информационных поручений депонента и отчетных документов депозитария по ним:

запрос о состоянии счета «депо» / отчет о состоянии счета «депо» (Приложение 20); запрос о состоянии раздела счета «депо» / отчет о состоянии раздела счета «депо» (Приложение 20); запрос об операциях по счету «депо» / отчет о совершенных операциях по счету «депо» (Приложение 19); запрос об операциях по разделу счета «депо» / отчет о совершенных операциях по разделу счета «депо» (Приложение 19).

Выписка о состоянии счета депо предоставляется на определенную дату, отчет об операциях по счету депо  предоставляется либо по единичной операции, либо по операциям за определенный период.

6.15. КОНВЕРТАЦИЯ

Содержание операции: Замена (списание-зачисление) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным эмитентом коэффициентом в срок, определенный решением органа управления эмитента.

Конвертация может быть:

• обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене на новый;

• доброво льная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг выпуска,

владельцы которых дали на это согласие.

К первому виду конвертации относятся также операции дробления размещенных акций и консо лидации

Обязательная конвертация

Входящие документы:

копия прошедшего государственную регистрацию решения о выпуске акций, в которые осуществляется конвертация (проспекта эмиссии, если государственная регистрация выпуска акций должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии); копия решения эмитента о проведении операции конвертации с указанием ее срока (день «Т»); уведомление о проведенной операции конвертации регистратором либо отчет о проведенной операции конвертации в головном депозитарии, осуществляющем учет данного выпуска ценных бумаг, о зачислении необходимого количества ценных бумаг конвертируемого выпуска на счет депозитария; заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации); поручение инициатора операции.

Исходящие документы: информационные сообщения депонентам;

копии документов эмитента, являющихся основанием для проведения операции (в случае необходимости); отчеты Депонентам о проведенной операции в Депозитарии ; отчет эмитенту (регистратору, вышестоящему депозитарию) (при необходимости, по согласованной с регистратором/ вышестоящим депозитарием форме).

График исполнения:

формирование списка депонентов, на счетах депо которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего конвертации - (операционный день «Т-H»), где: H - период времени до дня исполнения корпоративного действия. сверка суммы ценных бумаг конвертируемого выпуска на счетах депонентов по пассиву с остатком ценных бумаг конвертируемого выпуска по выписке держателя реестра с лицевого счета депозитария «Обибанк» как номинального держателя либо со счета депо депозитария «Обибанк» из головного депозитария; (при условии предоставления соответствующей выписки в депозитарий «Обибанк») - («Т »); подготовка информационного сообщения о предстоящем корпоративном действии эмитента и рассылка его депонентам способом, предусмотренным депозитарным договором (допускается передача документов в электронном виде), - в соответствии со сроками, установленными эмитентом, а при отсутствии таковых - не позднее 5 операционных дней со дня получения документов от эмитента или его регистратора; прием ценных бумаг нового выпуска на обслуживание в депозитарии - в соответствии с выпиской с лицевого счета депозитария у регистратора (вышестоящего депозитария) - не позднее операционного дня «Т»; исполнение операции конвертации путем списания со счетов депо ценных бумаг старого выпуска и зачисления соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска - не позднее «Т»; сверка суммы бумаг нового выпуска на счетах депонентов по пассиву с остатком ценных бумаг нового выпуска на активном счете места хранения регистратора данного выпуска в депозитарии и остатком ценных бумаг нового выпуска по выписке держателя реестра (вышестоящего депозитария) с лицевого счета депозитария «Обибанк» как номинального держателя; аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска - не позднее «Т»; передача отчетов - не позднее операционного дня «Т + 3».

Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг у отдельных депонентов составит дробное число, то вопрос о выкупе дробных акций решается в соответствии с действующими нормативными документами и указаниями эмитента.

Добровольная конвертация именных ценных бумаг

Операция производится несколькими этапами, в связи с необходимостью информирования владельцев ценных бумаг об их правах на осуществление конвертации принадлежащих им ценных бумаг, а также эмитента - о такой потребности.

1 этап:

Входящие документы:

копия решения эмитента о предстоящем корпоративном действии; информационное сообщение депоненту о наличии у него и/или его клиентов дополнительных прав, проистекающих из факта владения ценных бумаг выпуска, по которому возможна добровольная конвертация, и о необходимых действиях для реализации этих прав (включая решение эмитента); опросная форма (подписной лист) для определения количества ценных бумаг для конвертации - устанавливается эмитентом;

График исполнения:

получение информации от эмитента или его регистратора (операционный день - «Т»); подготовка информационных сообщений и опросных форм и их рассылка депонентам в соответствии со сроками, установленными эмитентом, а при отсутствии таковых - не позднее «Т+5» (допускается передача документов в электронном виде).

2 этап:

Входящие документы:

отчет депонентов с заполненными владельцами опросными формами с указанием в них количества (всего или части) принадлежащих ему и хранящихся и/или учитываемых в депозитарии ценных бумаг, подлежащих конвертации в соответствии с условиями эмиссии.

Исходящие документы: