Условия осуществления депозитарной деятельности «ОБИБАНК» (стр. 3 )

Поручения депонентов - физических лиц должны быть подписаны депонентами либо назначенными ими распорядителями счета депо. Поручения депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержатся в карточках с образцами подписей депонента либо оператора счета, и скреплены печатью. Прием в качестве поручений документов в электронном виде допускается в случае и в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и соглашением сторон.

       Прием поручений и иных документов депонентов, а также выдача отчетных документов производится исключительно тем лицам, в отношении которых в депозитарий были предоставлены доверенности, заверенные подписями лиц, имеющих полномочия на выдачу таких доверенностей. Срок действия доверенности самостоятельно контролируется депонентом. При досрочном отзыве доверенности в депозитарий направляется официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий данного лица.

3.2. СРОКИ ПОДАЧИ И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ ДЕПОНЕНТА.

В общем случае депозитарная операция исполняется:

при получении от депонента или его уполномоченного представителя поручения на операции с ценными бумагами до 12.00 ч. московского времени, поручение исполняется в тот же день; при получении от депонента или его уполномоченного представителя поручения на операции с ценными бумагами после 12.00 ч. московского времени, поручение исполняется на следующий рабочий день. при переводе ценных бумаг депонента из одного депозитария в другой, (при наличии корреспондентских отношений) - срок исполнения поручения «Т+1+М»,

  где  Т -  день получения от депонента поручения депо,

  где М - время, в течение которого регистратор (вышестоящий депозитарий) исполнил передаточное распоряжение и предоставил в депозитарий «Обибанк» отчет о проведенной операции.

Если в силу определенных причин депозитарий не может исполнить операцию, он письменно уведомляет депонента о невозможности исполнения депозитарной операции с указанием причин.

3.3. ЗАВЕРШЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ.

Завершением депозитарной операции является передача:

- отчета о выполнении операции.

  Отчеты могут передаваться по почте, лично, факсом. Специалист депозитария предоставляет депоненту или уполномоченному лицу депонента, а также инициатору операции и/или указанному им лицу под роспись в журнале отправленных отчетов и выписок соответствующий отчет о выполненной операции или копию поручения депонента с отметкой депозитария о невозможности его исполнения. При отправке отчетов по почте отчет отправляется заказным письмом. Факт отправки отчета заказным письмом регистрируется в журнале регистрации исходящей документации. Выдача отчетов и иных документов депонентам осуществляется ежедневно с 10:00 до 17:00 московского времени.

КОНТРОЛЬ  ИСПОЛНЕНИЯ  ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.

  Текущий контроль совершаемых депозитарных операций ежедневно осуществляется начальником депози-

тария.

Регулярный контроль осуществляется службой внутреннего контроля  Банка в соответствии с внутренними

инструкциями Банка.

Внешний контроль депозитарной деятельности Банка проводится независимой аудиторской фирмой, Банком России, Федеральной службой по финансовым рынкам РФ.

ДЕПОЗИТАРНАЯ ТАЙНА.

Депозитарий гарантирует тайну проводимых депозитарных операций и состояния счетов депонентов. Со-

трудники депозитария, если это не противоречит федеральным законам, обязаны хранить в тайне сведения об операциях, состояниях счетов депо депонентов, об анкетах депонентов, а так же  иные сведения о депозитарной деятельности. К таким сведениям могут относиться:

cведения о фактах заключения депозитарием договоров; сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения депозитария  с партнерами, депозитариями – корреспондентами, депонентами; сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов, и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам; сведения о фактах проведения и содержания переговоров и лицах, участвующих в переговорах.

Любую информацию о депоненте в рамках депозитарного учета может получить сам депонент и указанные им

лица, а так же государственные органы, уполномоченные на это действующим законодательством и запрашивающие эти сведения в рамках своей компетенции;

Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный депоненту разглашением депозитарной тайны.

ОПЕРАЦИОННЫЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

6.1. КЛАССИФИКАЦИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.

В депозитарии исполняются следующие депозитарные операции:

административные операции, при исполнении которых не происходит изменения остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо, но происходит изменение анкет счетов депо и других учетных регистров депозитария. Административными операциями являются следующие: открытие/закрытие  счета депо/раздела  счета депо/лицевого счета депо; изменение анкетных данных; назначение/отмена уполномоченного лица депонента (попечителя счета депо/оператора счета депо (раздела счета депо)/распорядителя счета депо); изменение статуса счета депо; отмена поручений по счету депо; инвентарные операции,  при исполнении которых происходит изменение только остатков ценных бумаг на  лицевых счетах депо. Инвентарными операциями являются  следующие: прием ценных бумаг на хранение и учет; снятие ценных бумаг с хранения и учета; перевод ценных бумаг; перемещение ценных бумаг по счетам депо мест хранения; информационные операции, при исполнении которых происходит формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров депозитария или о выполнении депозитарных операций. Информационными операциями являются операции по формированию выписок/справок по счетам депо или иных учетных регистров депозитария; формирование отчета об операциях по счету депо депонента; формирование информации о владельцах ценных бумаг, депонентах депозитария; глобальные операции, при исполнении которых происходит изменение состояния всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Глобальными операциями являются следующие: конвертация ценных бумаг; аннулирование (погашение) ценных бумаг; дробление или консолидация ценных бумаг; выплата доходов ценными бумагами; объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг; аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг; операции с ценными бумагами на основании документов государственных регулирующих органов; комплексные операции – депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные и информационные. Комплексными операциями являются следующие: блокирование ценных бумаг, снятие блокирования ценных бумаг, обременение ценных бумаг обязательствами; прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

6.2. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

Депозитарные операции состоят из следующих этапов:

- прием поручения от инициатора операций;

- проверка правильности оформления поручения;

- регистрация в журнале принятых поручений  или отказа в приеме поручения;

- сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
- исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции реестродержателя или депозитария места хранения;

- составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;

- регистрация отчета в журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору и/или указанному им лицу.

  6.3. ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ ДЕПО

Содержание операции: внесение в учетные регистры депозитария исчерпывающей информации о депоненте, позволяющей осуществлять операции в соответствии с настоящим Регламентом. При открытии счету депо присваивается уникальный код. Правила кодирования счетов депо определяются депозитарием самостоятельно. Допускается иметь несколько счетов депо, открытых на имя одного депонента. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы и лицевые счета депо, открываемые в рамках разделов счетов депо, набор допустимых депозитарных операций по которым регламентирован одним документом для одного выпуска ценных бумаг. Лицевые счета открываются автоматически при зачислении на них ценных бумаг. Лицевые счета могут закрываться автоматически после списания с них ценных бумаг.

Для депонентов открываются пассивные счета депо, для учета информации о месте хранения ценных бумаг открываются активные счета депо мест хранения. Для открытия счета депо места хранения депозитарий формирует служебное поручение на основании уведомления  (выписки) депозитария места хранения /реестродержателя и анкеты активного счета депо. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо реестр, в котором депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо сторонний депозитарий, в котором депозитарию открыт счет депо номинального держателя. Местом хранения документарных ценных бумаг является либо хранилище банка, либо хранилище стороннего депозитария (держателя реестра).

В депозитарии открываются и ведутся следующие типы счетов депо: владельца ценных бумаг; залогодержателя; доверительного управляющего; междепозитарный; счет неустановленных владельцев; эмиссионный счет депо.

6.3.1. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО ВЛАДЕЛЬЦА

Счет депо владельца открывается клиентам депозитария для учета ценных бумаг, принадлежащим им на праве собственности. Этот счет открывается банку «Обибанк» для учета ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности.

Входящие документы :

договор счета депо (депозитарный договор) владельца;

поручение на открытие счета;

- для юридических лиц:

нотариально удостоверенные копии документов (Приложение 24,25,26) в зависимости от статуса депонента со всеми изменениями и дополнениями; анкета юридического лица (Приложение 5), заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку депонента и печатью депонента; доверенность на лицо, подписавшее анкету депонента, не имеющее право подписания документов от имени юридического лица без доверенности; для юридических лиц-нерезидентов доверенность, выданная на территории РФ, должна быть удостоверена нотариально, с удостоверенным у нотариуса переводом на русский язык; доверенность на представителя юридического лица на передачу /получение документов Банка (от Банка) в свободной форме; документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя юридического лица, передающего/получающего документы, в соответствии с действующим законодательством РФ; иные документы по требованию депозитария.

Предоставляемые в депозитарий юридическими лицами-нерезидентами документы, происходящие из-за пределов РФ, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык (перевод нотариально удостоверяется).