Условия осуществления депозитарной деятельности «ОБИБАНК» (стр. 2 )

- Брокерскую деятельность;

- Дилерскую деятельность;

- Деятельность по управлению ценными бумагами;

- Депозитарную деятельность.

1.3. «Обибанк» осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 000-03427-000100, выданной Банку Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг 04 декабря 2000 года, и в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Депозитарная деятельность осуществляется обособленным  структурным подразделением  Банка - отделом  депозитарного учета (далее - депозитарий), которая является для него исключительной.

1.4. Условия регулируют порядок взаимоотношений между:

               - депозитарием и депонентом по оказанию депозитарием депоненту депозитарных и сопутсвующих им услуг, на основании депозитарного договора, заключенного в порядке и на условиях, определенных настоящими Условиями;

               - депозитарием и депозитарием-депонентом по оказанию депозитарием депозитарию-депоненту депозитарных и сопутсвующих им услуг, на основании междепозитарного договора, заключенного в порядке и на условиях, определенных настоящими Условиями;

               - депозитарием и попечителем счета депо по оказанию депозитарием клиентам попечителя счета депо, являющихся депонентами депозитария, депозитарных и сопутствующих им услуг, на основании договора с попечителем счета депо, заключенного в порядке и на условиях, определенных настоящими Условиями.

1.5.  Условия распространяются на депозитарные операции с ценными бумагами, отнесенными к ценным бумагам законом или в установленном законом порядке. Объектом деятельности депозитария являются эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги, как документарные, так и бездокументарные. Рассмотрение и решение вопроса о приеме на обслуживание в депозитарий документарных и бездокументарных ценных бумаг принимается руководством Банка.

Банк вправе не производить прием документарных и бездокументарных ценных бумаг на учет или хранение сертификатов ценных бумаг и учет, если имеется уведомление о приостановлении операций с ценными бумагами или ценные бумаги являются объектом предписания уполномоченных государственных органов о приостановлении операций, если принятие сертификатов ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом или актом государственного органа, если у депозитария возникают сомнения в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.

Прекращение обслуживания неэмиссионных ценных бумаг или выпуска эмиссионных ценных бумаг  происходит в случае: погашения ценных бумаг, принятия регистрирующим органом решения об аннулировании выпуска, ликвидации эмитента, вступления в силу решения суда о признании выпуска ценных бумаг недействительным или по иным основаниям.

Если ценные бумаги учитываются на счете депо, депозитарий не вправе прекратить их обслуживание. Список видов ценных бумаг, принимаемых на обслуживание в депозитарий, приведен в главе 10.

1.6. Условия распространяются на депозитарные операции с  ценными бумагами:

а) переданными кредитной организации ее клиентами:

  ●· для хранения и/или учета прав на ценные бумаги;

  ●· для осуществления доверительного управления;

  ●· для осуществления брокерских операций;

  ●· для осуществления иных операций с ценными бумагами;

б) принадлежащими кредитной организации на праве собственности или ином вещном праве.

1.7. Условия применяются при ведении учета депозитарных операций  с эмиccионными ценными бумагами открытой и маркированной формы хранения и неэмиссионными ценными бумагами закрытой формы хранения.

                 При открытом способе учета прав на ценные бумаги депонент может давать поручения только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

                 При маркированном способе учета прав на ценные бумаги, который является разновидностью открытого способа хранения, клиент (депонент), отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.

                 При закрытом способе учета прав на ценные бумаги «Обибанк» обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. В закрытом хранении могут находиться только ценные бумаги, имеющие индивидуальные признаки, такие как номер и серия. Данный способ хранения возможен только для документарных ценных бумаг.

1.8. Размер оплаты услуг депозитария определяется тарифом, являющимся неотъемлемой частью депозитарного договора. Депозитарий оставляет за собой право взимать дополнительное вознаграждение за сопутствующие услуги, предоставляемые Депоненту. Депонент разрешает депозитарию удерживать суммы оплаты услуг депозитария, а также все задолженности депонента по выплате вознаграждения  из сумм доходов, выплачиваемых депоненту по ценным бумагам, либо из других выплат в пользу Депонента, осуществляемых депозитарием.

1.9.  Заключение депозитарного договора на хранение и/или учет прав по ценным бумагам депонента  не влекут за собой переход к «Обибанк» права собственности, а также любого права, закрепленного за ценной бумагой депонента. Банк не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, иначе как по письменному поручению депонента  или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, выдаваемому в порядке определенном депозитарным договором и предусмотренным настоящими Условиями.

  Настоящие Условия являются составной и неотъемлемой частью депозитарного договора, заключаемого с депонентом.

1.10. Обязанности Банка по договору депо включают:

  ●· ведение отдельно от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;

  ●· регистрацию фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

  ●· передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента

или держателя реестра ценных бумаг;

  другие обязанности, указанные в договоре.

1.11. На ценные бумаги депонента не может быть обращено взыскание  по обязательствам Банка.

1.12. Банк не несет ответственности за убытки, понесенные депонентом  в случае несвоевременно предоставленной им информации или её недостоверности.

1.13. Настоящие Условия могут быть изменены  Банком в одностороннем порядке. Банк уведомляет депонента обо всех изменениях не позднее, чем за 10 рабочих дней до момента их введения в действие в порядке, приведенном в главе 11.

ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ

В настоящих условиях используются термины и понятия, приведенные в Правилах ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.96 № 44, утвержденных приказом Банка России от 25.07.96 № 02-259.

ПОРЯДОК ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ ДЕПОНЕНТОВ

3.1. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.

Любая операция депозитария производится на основании поручения и завершается выдачей отчета об исполнении поручения.

Стадии исполнения любой депозитарной операции:

прием поручения от инициатора операции; проверка правильности оформления поручения; исполнение поручения; составление отчета об исполнении поручения;

передача отчета об исполнении поручения инициатору операции и/или указанному им лицу.

Операции со счетом депо депонента производятся депозитарием:

на основании поручений установленного образца, принятых к исполнению от депонентов, операторов или распорядителей счета депо, оформленных в соответствии с Приложениями  10-14, 23; на основании документов, определенных отдельными соглашениями с депонентом; на основании дополнительных соглашений (договоров), предусматривающих порядок исполнения операций по счетам депо без оформления отдельных поручений; на основании письменных решений судов (арбитражных и общей юрисдикции), органов дознания и предварительного следствия, судебных приставов-исполнителей.

                 Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством). Возможно формирование служебных поручений на основании распоряжений уполномоченных государственных органов, эмитентов или реестродержателей.

Поручения предоставляются в депозитарий в бумажной форме в 2-х экземплярах. Подача поручений депонентом может производиться ежедневно с 10-00 до 16-00. Поручение должно быть составлено с соблюдением требований настоящих Условий. Срок действия поручения с момента его оформления составляет пять рабочих дней. Прием поручений депонента путем передачи факсимильного сообщения допускается при условии заключения дополнительного соглашения депонента с депозитарием, в котором оговариваются условия такого приема.

Депозитарий не принимает к исполнению поручения в  следующих случаях:

представленные документы оформлены с нарушением  требований  действующих нормативных актов и настоящих Условий; в случае возникновения у депозитария сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати (в карточке с образцами подписей и оттиском печати) депонента, оператора или распорядителя счета (в доверенности); количество ценных бумаг, указанное в поручении, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо; поручение дано в отношении ценных бумаг, индивидуальные признаки которых не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на счете депо депонента; ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными депозитарием, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств; поручение представлено лицом, не имеющим соответствующих полномочий; поручение представлено в депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным настоящими Условиями; поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий; состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют настоящим Условиям или действующему законодательству РФ; в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива; поручение оформлено с исправлениями; сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах депозитария; истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими Условиями; иные обстоятельства, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Условиями.

Депозитарий предоставляет депоненту  мотивированный отказ в выполнении операции не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или депозитария места хранения.