Условия осуществления депозитарной деятельности «ОБИБАНК» (стр. 11 )

ценные бумаги, подлежащие государственной регистрации, не прошли

  установленную процедуру государственной регистрации;

ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в депозитарии; по данному выпуску ценных бумаг получено предписание или уведомление о приостановлении операций; принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа; в случае если у депозитария возникли сомнения в подлинности сертификатов ценных бумаг; в случае если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета конкретного вида неэмиссионных ценных бумаг.

7.2. ПРОЦЕДУРА СНЯТИЯ С ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ 

Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в депозитарии производится по следующим основаниям:

истечения срока обращения выпуска ценных бумаг и/или их погашения; принятия регулирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска; изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его дальнейшее обслуживание; ликвидации или реорганизации эмитента ценных бумаг; по инициативе эмитента, в случае передачи выпуска на обслуживание в другой депозитарий; по инициативе Депозитария; вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг; проведение конвертации ценных бумаг; проведение операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных  бумаг и присвоения им единого государственного регистрационного номера;

Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо депонента.

Решение о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается распоряжением руководителя Банка.

На основании распоряжения о прекращении обслуживания, депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.

После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, депозитарий обязан хранить информацию о выпуске ценных бумаг (анкета выпуска, распоряжение  о принятии на обслуживание выпуска ценных бумаг) в течение срока, установленного для хранения материалов депозитарного учета.

Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг предполагает списание соответствующего количества ценных бумаг со счета/раздела счета депо депонента в соответствии с поручением депонента, оператора или распорядителя счета/раздела счета депо. При снятии с хранения и /или учета ценных бумаг при подаче поручения депо ценные бумаги блокируются на отдельном разделе счета депо депонента до момента получения уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг со счета номинального держателя либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету банка в вышестоящем депозитарии. После этого ценные бумаги списываются со счета депо, операция снятия ценных бумаг с учета и/или хранения считается завершенной. Депозитарий не производит снятие ценных бумаг с хранения и учета в случае, если указанные ценные бумаги на счете депо отсутствуют либо обременены обязательствами,  отсутствует необходимое количество ценных бумаг на счете депо, регистратор/вышестоящий депозитарий отказывает в проведении операции.

7.3. СВЕРКА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТА

Депозитарий и депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ценных бумагах в порядке, предусмотренным настоящим разделом.

Депонент обязан при получении отчетного документа депозитария (выписки об операции, отчета о состоянии счета депо) провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг с данными собственного учета. В том числе по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня после получения отчетного документа.

В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных депонент обязан не позднее 1 (одного) рабочего дней после получения отчетного документа направить в депозитарий уведомление об этом. При этом признаются надлежащими те данные, которые были переданы депозитарием депоненту, если только депозитарием не была допущена ошибка при проведении депозитарной операции.

В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине депозитария депонент соглашается с тем, что депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, предоставив депоненту отчет о совершенных депозитарных операциях по его счету депо (Приложение 19).

При этом требования депонента, предъявленные к депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо депонента ценных бумаг в случае исполнения депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные со стороны депонента при составлении поручения депо.

В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо депонента ценных бумаг по вине депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.

  Сроки проведения сверки принадлежащих клиентам ценных бумаг:

документарных хранящихся в Банке – не реже одного раза в месяц; учтенных на счетах депо у реестродержателей (в головных депозитариях) – не реже одного раза в квартал.

7.4. ФОРМИРОВАНИЕ СПИСКОВ ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ, ЗАКРЕПЛЕННЫХ ЦЕННЫМИ

                         БУМАГАМИ, И ВЫПЛАТА ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

       Порядок начисления и выплаты дохода определяется эмитентом или его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с уставом эмитента и законодательством Российской Федерации. Депозитарий осуществляет получение для депонентов и депозитариев-депонентов процентных, купонных доходов и дивидендов по ценным бумагам, в отношении которых депонент (депозитарий-депонент) назначил депозитарий банка номинальным держателем.

7.4.1. ФОРМИРОВАНИЕ СПИСКА ДЕПОНЕНТОВ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДИВИДЕНДОВ ПО АКЦИЯМ

Содержание операции : формирование и передача эмитенту (его уполномоченному представителю) или соответствующему регистратору или депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо депозитарию «Обибанк», списка депонентов, имеющих право в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации на получение дивидендов по акциям на дату, указанную эмитентом.

Для составления списка акционеров, имеющих право на получение дивидендов, депозитарий как номинальный держатель акций представляет при необходимости регистратору (вышестоящему депозитарию) данные о лицах, на счетах депо которых в депозитарии учитываются соответствующие акции.

Входящие документы:

• копия зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг или проспекта эмиссии ценных бумаг (в том случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии);

• копия решения соответствующего органа управления эмитента о начислении дивидендов по акциям;

• распоряжение эмитента (регистратора, вышестоящего депозитария) о подготовке списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям, на указанную эмитентом дату;

• отчет об остатках ценных бумаг, по которым принято решение о начислении дивидендов, с лицевого счета депозитария «Обибанк» как номинального держателя у регистратора (междепозитарного счета депо депозитария «Обибанк» в вышестоящем депозитарии) на установленную эмитентом дату.

Исходящие документы:

• информационные сообщения депонентам депозитария, имеющим на своих счета депо ценные бумаги, по которым принято решение о начислении дивидендов, о решении соответствующего органа управления эмитента о начислении дивидендов по акциям;

• запросы депонентам, имеющим междепозитарные счета депо в депозитарии, с просьбой предоставить сведения на указанную эмитентом дату об их клиентах - владельцах ценных бумаг, по которым принято решение о начислении дивидендов (допускается передача документов в электронном виде) - при необходимости;

• выписки по счетам депо депонентов об остатках ценных бумаг на их междепозитарных счетах депо, открытых в депозитарии, на установленную эмитентом дату;

• отчет - сводный список лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям на дату, установленную эмитентом.

График исполнения :

  • получение распоряжения эмитента (регистратора) о подготовке списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям, на указанную эмитентом дату - день «Т ».

• сверка данных депозитарного учета депозитария «Обибанк» с выпиской на указанную эмитентом дату по лицевому счету депозитария как номинального держателя у регистратора (междепозитарному счету депо у соответствующего депозитария) об остатках ценных бумаг, по которым принято решение о выплате дивидендов - день «Т» (при наличии соответствующей выписки);

• формирование списка депонентов депозитария, на счетах депо которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым принято решение о начислении дивидендов на дату, указанную эмитентом, - день «Т»;

• подготовка и рассылка депонентам информационного сообщения и запроса на предоставление сведений о владельцах ценных бумаг, по которым принято решение о начислении дивидендов и учитываемых на междепозитарных счетах депо, открытых в депозитарии  (допускается передача документов в электронном виде) - не позднее дня «Т+1»;

• получение от депонентов списков владельцев ценных бумаг в соответствии с установленной реестродержателем формой (при необходимости) - не позднее дня «Т+З»;

• формирование сводного списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям на дату, установленную эмитентом, - не позднее дня «Т+4»;

• передача эмитенту (регистратору) сводного списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям на дату, установленную эмитентом, - не позднее дня «Т+4».