Условия осуществления депозитарной деятельности «ОБИБАНК» (стр. 12 )

Выплата дивидендов осуществляется тем лицам, в отношении которых эмитенту (регистратору) предоставлена информация о состоянии их счетов депо в соответствии с настоящим разделом. Выплата доходов по ценным бумагам – операция, осуществляемая Депозитарием в целях  обеспечения  имущественных прав владельцев ценных бумаг, представляющая собой перечисление депоненту дохода по ценным бумагам, полученного депозитарием от эмитента (платежного агента Эмитента).

7.4.2. ФОРМИРОВАНИЕ СПИСКА ДЕПОНЕНТОВ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ КУПОННОГО ДОХОДА ПО ОБЛИГАЦИЯМ

Содержание операции: формирование и передача эмитенту (его уполномоченному представителю) или соответствующему регистратору (вышестоящему депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо депозитарию «Обибанк»), списка депонентов, имеющих право на получение купонного дохода по облигациям, с указанием количества облигаций, находящихся на их счетах депо в депозитарии на определенную дату.

Исходящие документы:

• Список депонентов депозитария с указанием количества облигаций, находящихся на их счетах депо в депозитарии на определенную дату.

График исполнения:

• составление и исполнение поручения депо депозитария на блокировку операций с облигациями - операционный день «Т-М», где М - время, определяемое решением о выпуске облигаций либо другим документом, регулирующим их обращение;

• формирование и передача эмитенту (его уполномоченному представителю) или соответствующему реестродержателю  или  депозитарию,  у  которого  открыт междепозитарный счет депо депозитария «Обибанк», списка депонентов, имеющих право на получение купонного дохода по облигациям, с указанием количества облигаций, находящихся на их счетах депо в депозитарии на определенную дату - день «Т-М»;

• дата выплаты купонного дохода по облигациям - день «Т»;

• составление и исполнение распоряжения депозитария на разблокировку операций с облигациями - день «Т+1».

7.4.3. ФОРМИРОВАНИЕ СПИСКОВ ДЛЯ УЧАСТИЯ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

Содержание операции: формирование и передача эмитенту (регистратору, депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя депозитария «Обибанк») списка депонентов депозитария, имеющих право в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации на участие в общем собрании акционеров.

Входящие документы:

• копия решения совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества-эмитента именных ценных бумаг о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров с указанием даты составления;

• запрос вышестоящего депозитария (эмитента, регистратора) о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является депозитарий «Обибанк»;

• Выписка из реестра владельцев ценных бумаг  с лицевого счета  депозитария как номинального держателя (по междепозитарному счету депо депозитария «Обибанк» у соответствующего депозитария) об остатках ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра, на указанную эмитентом дату;

Исходящие документы:

• информационные сообщения депонентам о предстоящем корпоративном действии и запросы депонентам, имеющим междепозитарные счета депо в депозитарии, с просьбой предоставить сведения об акционерах, ценные бумаги которых учитываются на данных междепозитарных счетах депо (допускается передача документов в электронном виде) с приложением формы предоставления информации;

• копии документов, подлежащих предоставлению акционерам при подготовке к общему собранию акционеров согласно перечню органа управления эмитента или лиц, созывающих общее собрание (при условии предоставления этих материалов эмитентом/регистратором в депозитарий) - по запросу

• выписки по счетам депо депонентов об остатках ценных бумаг на установленную эмитентом дату;

• отчет - сводный список владельцев именных ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра, на дату указанную эмитентом.

График исполнения:

• получение информации от эмитента, его регистратора или депозитария, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя  депозитария «Обибанк»- день «Т»;

• сверка данных депозитарного учета депозитария с выпиской по лицевому счету депозитария как номинального держателя (по междепозитарному счету депо депозитария «Обибанк» у соответствующего депозитария) об остатках ценных бумаг на указанную эмитентом дату - день «Т»;

• формирование списка депонентов, на счетах депо которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра - день «Т»;

• рассылка депонентам информационного сообщения и запроса на предоставление сведений об акционерах, ценные бумаги которых учитываются на междепозитарных счетах депо, открытых в депозитарии (допускается передача документов в электронном виде) - не позднее дня «Т+1 «;

• рассылка по запросам депонентов копий документов, полученных от эмитента (регистратора);

• получение от депонентов списков владельцев именных ценных бумаг в соответствии с установленной регистратором формой - не позднее дня «Т+З»;

• формирование сводного списка владельцев именных ценных бумаг - не позднее дня «Т+4»;

• передача регистратору (депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя депозитария «Обибанк») сводного списка владельцев именных ценных бумаг - не позднее дня «Т+4».

ОСОБЕННОСТИ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА ВЕКСЕЛЕЙ.

8.1 .ПРОЦЕДУРА ДОПУСКА ВЕКСЕЛЕЙ К ОБСЛУЖИВАНИЮ В БАНКЕ

На  хранение  и  депозитарный  учет  принимаются  векселя, прошедшие процедуру допуска к обслуживанию

в банке. Процедура допуска векселей к обслуживанию представляет собой ряд последовательных проверок, осуществляемых банком при приеме векселей на хранение и депозитарный учет. При этом банк вправе самостоятельно определять требования к векселям, принимаемым на хранение и депозитарный учет. Банк вправе отказать любому депоненту в приеме векселей к учету и хранению без объяснения причин.

Процедура допуска предусматривает обязательную проверку наличия всех необходимых реквизитов формы векселя в соответствии с требованиями законодательства, проверку отсутствия повреждений, умышленных исправлений и дефектов на бланке векселя, влекущих утрату векселем силы, проверку непрерывного ряда индоссаментов, а также проверку наличия бланкового индоссамента. Последний индоссамент должен быть бланковым. При наличии  доверенности от депонента на проставление индоссамента банк может самостоятельно проставить индоссамент от имени и по поручению клиента. При отсутствии бланкового индоссамента вексель также может быть принят на хранение и депозитарный учет с одновременной блокировкой на счете. Перевод таких векселей с изменением прав собственности не исполняется.

В банке применяется закрытый способ учета векселей с указанием индивидуальных признаков каждого векселя. При закрытом способе учета осуществляется штучный учет векселей, при этом депонент может давать поручения в отношении конкретного векселя, учтенного на его счете депо, с указанием индивидуальных признаков векселя.

Векселя, принятые на хранение и учет, могут храниться в собственном хранилище банка по месту их депозитарного учета, либо в хранилищах других депозитариев, оборудованных для хранения сертификатов документарных ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов, а также в иных специализированных хранилищах сторонних организаций, с которыми банк заключил соответствующие договоры. Банк вправе менять место хранения векселей, переданных депонентами на учет, без предварительного согласования места хранения с депонентом.

На хранение и депозитарный учет принимаются векселя, передаваемые непосредственно векселедателем для зачисления на счет депо векселедателя, оформленные, но не заполненные на имя приказодателя, векселя, а также векселя, передаваемые непосредственно векселедателем для зачисления на счет депо первого векселедержателя. Оформление векселей может производиться непосредственно в банке.

В целях проведения процедуры допуска векселя к обслуживанию в банке, предоставляются:

выписка - отчет эмитента векселя, подтверждающая выпуск депонируемого векселя; условия выпуска и обращения векселя; сертификат ценной бумаги, проверенный у эмитента.

Процедура допуска векселей состоит из:

проведения визуальной экспертизы на предмет физического состояния векселя; экспертизы на соответствие правильности и полноты заполнения обязательных реквизитов; проверки на соответствие требованиям сертификата качества бланка векселя; сверки реквизитов векселя с выпиской из бухгалтерии векселедателя; сверке подписи и оттиска печати векселедателя на векселе с образцами, имеющимися в банковской карточке образцов подписей уполномоченных сотрудников векселедателя и оттиска печати векселедателя.

Если вексель, депонируется векселедержателем, то процедура допуска векселя состоит из:

проведения визуальной экспертизы на предмет физического состояния векселя; экспертизы на соответствие правильности и полноты заполнения обязательных реквизитов; проверки на соответствие требованиям сертификата качества бланка векселя; сверки реквизитов векселя с выпиской из бухгалтерии векселедателя; сверки подписи и оттиска печати векселедателя на векселе с образцами, имеющимися в банковской карточке образцов подписей уполномоченных сотрудников векселедателя и оттиска печати векселедателя.

К учету и хранению принимаются векселя, по которым банк установил договорные отношения с векселедателем на размещение и/или обращение векселей.

8.2.        ИЗЪЯТИЕ ИЗ ХРАНЕНИЯ ВЕКСЕЛЕЙ

Уполномоченное лицо депонента предоставляет в депозитарий поручение (по форме приложения 12 Условий, тип операции – списание) и надлежащим образом оформленную доверенность на получение изымаемых из хранения векселей.

Составляется акт приема-передачи векселей в 2-х экземплярах, где указывается перечень всех векселей и документов, выдаваемых уполномоченному лицу депонента. Один экземпляр передается депоненту, второй остается в депозитарии.