Условия осуществления депозитарной деятельности «ОБИБАНК» (стр. 5 )

• «блокировано администрацией», предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги, связанных с решением судебных органов, при их списании со счета доверительного управляющего, для учета ограничений прав на ценные бумаги, по которым было принято решение о добровольной конвертации;

• «в залоге», предназначен для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги.

6.3.4. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ

Счет депо залогодержателя открывается лицу, не являющемуся владельцем ценных бумаг, но заключившему с владельцем договор залога с передачей залогодержателю ценных бумаг на хранение.

Входящие документы:

договор счета депо залогодержателя; поручение на открытие счета; нотариально удостоверенная копия устава депонента; нотариально удостоверенная копия учредительного договора депонента; нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации депонента; нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учет; нотариально удостоверенная копия банковской лицензии (для банков); нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности; нотариально удостоверенная банковская карточка образцов подписей уполномоченных сотрудников депонента и оттиска печати депонента (в дальнейшем - банковская карточка депонента); протоколы (приказы) о назначении уполномоченных сотрудников депонента и главного бухгалтера, нотариально удостоверенные; копия справки Госкомстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов, нотариально удостоверенная; анкета юридического лица (Приложение 5), заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку депонента и печатью депонента.

В случае необходимости внесения изменений и дополнений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, в реквизиты банковской карточки, последний обязан предоставить в депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

Депонент обязан своевременно извещать об изменениях и дополнениях, вносимых в устав, свидетельство о государственной регистрации, лицензию и предоставлять указанные документы с новыми реквизитами, вносить соответствующие изменения в анкету юридического лица.

Исходящие документы:

• отчет о выполненной операции, анкета счета (Приложение  21, 8), уведомление об открытии счета депо (Приложение 7).

График исполнения:

• прием всех входящих документов - день «Т»;

• выдача депоненту анкеты счета - день «Т+3».

При открытии депоненту счета депо залогодержателя в его рамках происходит открытие следующих разделов:

• «в залоге», предназначен для учета залоговых прав на ценные бумаги.

• «блокировано администрацией», предназначенный для учета ограничений прав на ценные бумаги, связанных с решением судебных органов, при их списании со счета залогодержателя.

6.3.5. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ЭМИТЕНТА

Счет депо эмитента открывается лицу, являющемуся эмитентом ценных бумаг, переданных  на хранение в депозитарий.

Входящие документы:

договор счета депо эмитента; поручение на открытие счета; зарегистрированное решение о выпуске ценных бумаг (проспект эмиссии); нотариально удостоверенная копия устава депонента; нотариально удостоверенная копия учредительного договора депонента; нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации депонента; нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учет; нотариально удостоверенная копия банковской лицензии (для банков); нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности; нотариально удостоверенная банковская карточка образцов подписей уполномоченных сотрудников депонента и оттиска печати депонента (в дальнейшем - банковская карточка депонента); протоколы о назначении уполномоченных сотрудников депонента и главного бухгалтера, заверенные печатью депонента; копия справки Госкомстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов, заверенные печатью депонента; анкета юридического лица (Приложение 5), заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку депонента и печатью депонента. документ, подтверждающий регистрацию выпуска ценных бумаг. нотариально заверенная копия зарегистрированного проспекта эмиссии (в случае, если выпуск бумаг сопровождается регистрацией проспекта эмиссии). решение о погашении ценных бумаг (в случае погашения выпуска ценных бумаг).

В случае необходимости внесения изменений и дополнений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, в реквизиты банковской карточки, последний обязан предоставить в депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

депонент обязан своевременно извещать об изменениях и дополнениях, вносимых в устав, свидетельство о государственной регистрации, лицензию и предоставлять указанные документы с новыми реквизитами, вносить соответствующие изменения в анкету юридического лица.

Исходящие документы:

• отчет о выполненной операции, анкета счета (Приложение 21, 8) , свидетельство об открытии счета депо (Приложение 7).

График исполнения:

• прием всех входящих документов - день «Т»;

• выдача депоненту анкеты счета - день «Т+3».

В рамках счета депо эмитента при необходимости происходит открытие следующих разделов:

  • «выкуплены эмитентом», предназначен  для учета  ценных бумаг, выкупленных эмитентом на баланс;

• «в погашении», предназначен для выкупленных ценных бумаг, в связи с решением об их погашении.

• «в размещении», предназначен для учета выпуска ценных бумаг, в связи с регистрацией решения о выпуске (проспекта эмиссии)

6.3.6. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО, ВЛАДЕЛЕЦ КОТОРОГО НЕ УСТАНОВЛЕН

Счет депо владелец не установлен открывается по распоряжению администрации депозитария для учета ценных бумаг, владелец которых не может быть однозначно установлен из-за отсутствия необходимой информации.

Входящие документы: акт ревизии хранилища или факт  несоответствия остатков по  выпискам междепозитарных  счетов  и служебное поручение депозитария.

Исходящие документы:

• отчет о выполненной операции  (Приложение 21).

При открытии счета депо «владелец не установлен» в его рамках происходит открытие следующих разделов:

• «избыток», предназначен  для учета  излишков ценных бумаг, обнаруженных при сверке или ревизии.

6.3.7. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО ОСНОВНОЕ ХРАНИЛИЩЕ

Счет депо основное хранилище открывается по распоряжению администрации депозитария для учета ценных бумаг в хранилище депозитария.

Входящие документы:  служебное поручение депозитария.

Исходящие документы: нет

В рамках счета депо «основное хранилище» при необходимости происходит открытие следующих разделов:

«на хранении», предназначен  для учета ценных бумаг, хранящихся в депозитарии; «в пути, на проверке, на переоформлении», предназначен для учета ценных бумаг, сертификаты которых в настоящий момент недоступны для проведения активных операций; «избыток», предназначен для учета ценных бумаг, владелец которых в настоящий момент не известен депозитарию; «недостаток», предназначен для учета ценных бумаг, недостающих в хранилище депозитария.

6.4. ЗАКРЫТИЕ СЧЕТОВ ДЕПО

Счет депо закрывается в следующих случаях:

при расторжении депозитарного договора либо договора о междепозитарных отношениях; по истечению срока действия договора при отсутствии на счете депо ценных бумаг; по заявлению депонента, оформленному в письменной форме (Приложение 23); по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации; по инициативе депозитария при наличии нулевого остатка на счете депо (разделе счета депо) в течение 6 месяцев.

Счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги, не может быть закрыт. Закрытый счет не может быть открыт заново. Закрытие счета депо осуществляется на основании поручения. Счет депо залогодержателя не может быть закрыт без поручения депонента. Закрытие счета депо по инициативе депонента, оператора или распорядителя счета депо рассматривается как отказ депонента (депозитария – депонента) от договора, регулирующего взаимоотношения сторон по депозитарным операциям  по закрываемому счету. Договор считается расторгнутым с даты закрытия счета депо.

Содержание операции: внесение в учетные регистры депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных. Информация по закрытому счету депо хранится в течение восьми лет.

Входящие документы:

поручение депонента, распорядителя счета депо/раздела счета депо, оператора счета депо/раздела счета депо, попечителя счета депо (Приложение );

или

служебное распоряжение депозитария  при наличии нулевого остатка по счету депо в течение 6 (Шести) месяцев.

Исходящие документы:

отчет о выполнении операции, уведомление о закрытии счета депо (Приложение 21, 7).

График исполнения:

прием документов в полном объеме - операционный день - «Т»; выдача отчета о завершении выполнения операции - не позднее операционного дня « Т+5».

6.5. НАЗНАЧЕНИЕ ОПЕРАТОРА (ПОПЕЧИТЕЛЯ) СЧЕТА ДЕПО

Под оператором раздела счета депо понимается юридическое лицо, имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депонента в рамках установленных договором и полученных полномочий.

В отношении разделов «блокировано администрацией» счетов депо депонента оператор не может быть назначен, так как распоряжения на выполнение депозитарных операций по этим разделам отдает исключительно депозитарий.